2017年10月高等教育自學考試《政券投資與管理》試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題
1．場外交易市場又稱為
A．柜臺交易市場 B．一級市場
C．二級市場 D．基金市場
2．“金邊債券”又稱為
A．金融債券 B．企業(yè)債券
C地方政府債券 D．中央政府債券
3．股份有限公司的資本必須遵守的資本原則包括
A．股本確定原則和股本配比原則
B．股本充實原則和股本配比原則
C．股本不變原則、股本配比原則和股本充實原則
D．股本確定原則、股本充實原則和股本不變原則
4．下列哪一項不是股票的性質(zhì)?
A．不返還性 B．流通性
C．確定性 D．風險性
5．地方政府債券中，只以發(fā)行者的資信作擔保，與政府的稅收能力無關(guān)，與有限的財政收入也無關(guān)的債券是指
A．一般責任債券 B．有限責任債券
C．收益?zhèn)? D．住宅公債
6．根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為
A．開放型基金和封閉型基金 B．契約型基金和公司型基金
C．開放型基金和公司型基金 D．成長型基金和平衡型基金
7．我國的證券管理機構(gòu)是
A．人民銀行 B．證券監(jiān)督管理委員會
C．財政部 D．證券業(yè)協(xié)會
8．證券登記結(jié)算公司屬于
A．證券經(jīng)營機構(gòu) B．證券服務機構(gòu)
C．證券業(yè)自律組織 D．證券管理機構(gòu)
9．證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務中，以買賣證券的差價以及持有證券的其它收益為收入來源的業(yè)務是
A．證券自營業(yè)務 B．證券經(jīng)紀業(yè)務
C．證券承銷業(yè)務 D．公司理財業(yè)務
10．根據(jù)我國《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定，股份公司申請上市必須在最近連續(xù)盈利
A．2年 B．3年
C．4年 D．5年
11．下列關(guān)于招股說明書的說法錯誤的是
A．招股說明書是公開發(fā)行股票必須準備的申請材料之一
B．招股說明書通常由股票發(fā)行人和主承銷商共同編制
C．主承銷商無需對招股說明書披露信息的真實性、準確性和完整性負責
D．公司經(jīng)營業(yè)績和股本隋況是招股說明書主要披露的信息之一
12．“相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額”描述的是
A．完全競爭市場 B．壟斷競爭市場
C．寡頭壟斷市場 D．完全壟斷市場
13．專門從事不足一個交易單位的證券買賣業(yè)務的經(jīng)紀人是指
A．傭金經(jīng)紀人 B．二元經(jīng)紀人
C．專家經(jīng)紀人 D．零股經(jīng)紀人
14．道氏理論的觀點中不包含
A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為
B．市場有主要趨勢、波段趨勢和微小趨勢三種趨勢
C．成交量必須確認趨勢
D．開盤價是最重要的價格
15．在明顯的上升或下跌趨勢中，第二根K線實體包含第一根K線實體所形成的圖形稱為
A．“穿頭破足”形態(tài) B．“烏云蓋頂”形態(tài)
C．“曙光初現(xiàn)”形態(tài) D．“包容”形態(tài)
16．下列哪一項屬于非系統(tǒng)性風險?
A．流動性風險 B．購買力風險
C．利率風險 D．匯率風險
17．證券投資風險管理的基本程序中，第一步是
A．選擇風險管理技術(shù) B．風險評價
C．風險評估 D．風險識別
18．兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)=0的含義是
A．兩種證券間存在正相關(guān)關(guān)系 B．兩種證券間存在不完全的負相關(guān)關(guān)系
C．兩種證券完全負相關(guān) D．兩種證券之間相互獨立
19．上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括
A．中期報告、年度報告和臨時報告
B．月度報告、中期報告和年度報告
C．月度報告、年度報告和臨時報告
D．招股說明書、年度報告和臨時報告
20．證券業(yè)協(xié)會屬于
A．中央證券監(jiān)管機構(gòu) B．自律性監(jiān)管機構(gòu)
C．省級證券監(jiān)管機構(gòu) n市級證券監(jiān)管機構(gòu)
二、多項選擇題
21．證券市場的功能包括
A．融通資金 B．配置資源 C轉(zhuǎn)換機制
D．宏觀調(diào)控 E．分散風險
22．下列有關(guān)開放式基金的說法中正確的是
A．基金規(guī)模固定不變 B．基金的買賣價格受市場供求影響較大
C基金可以贖回 D．基金不能贖回，只能在二級市場進行買賣
E．基金的買賣價格以基金單位的資產(chǎn)凈值為基礎計算
23．證券交易的方式包括
A．現(xiàn)貨交易 B．期貨交易 C．衍生品交易
D．期權(quán)交易 E．信用交易
24．移動平均線的特點有
A．前瞻性 B．追蹤趨勢 C易變性
D．助漲助跌性 E．在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用
25．系統(tǒng)性風險包括
A．宏觀經(jīng)濟風險 B．財務風險 C．匯率風險
D．流動性風險 E．操作風險
三、名詞解釋題
26．金融債券
27．技術(shù)分析
28．非系統(tǒng)性風險
29．資產(chǎn)負債率
四、簡答題
30．簡述證券的特性。
31．簡述普通股股東享有的權(quán)利。
32．簡述開放型基金和封閉型基金的區(qū)別。
33．簡述從事證券經(jīng)紀業(yè)務必須具備的條件。
34．簡述證券發(fā)行市場的組成。
五、論述題
35．試述證券上市對發(fā)行公司的意義。
36．試述證券市場監(jiān)管的意義和原則。
2018年4月高等教育自學考試《證券投資與管理》試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
1．場外交易市場的典型代表是
A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所
C．紐約證券交易所 D．那斯達克市場
2．股份公司籌集資本的基本工具是
A．銀行貸款 B．債券
C．普通股 D．優(yōu)先股
3．股份公司破產(chǎn)清算時最后得到清償?shù)氖?/span>
A．優(yōu)先股持有人 B．債券持有人
C．普通股持有人 D．次級債券持有人
4．H股的上市地點是
A．上海 B．深圳
C．香港 D。新加坡
5．以下金融工具中流動性最強的是
A．3月期國債 B．5年期公司債
C．10年期國債 D．股票
6．在證券承銷方式中，承銷商風險最小的是
A．代銷 B．全額包銷
C．分銷 D．余額包銷
7．揚基債券的發(fā)行人、發(fā)行地所在國、發(fā)行計值貨幣屬于
A．同一個國家 B．兩個不同國家
C．三個不同國家 D．四個不同國家
8．我國滬、深證券交易所的組織形式是
A．公司制 B．會員制
C．注冊制 D．股份制
9. 根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股票的發(fā)行不能采用
A．折價發(fā)行 B．溢價發(fā)行
C．平價發(fā)行 D．中間價發(fā)行
10．投資基金根據(jù)組織形式的不同，可以分為
A．公司型與契約型 B．開放式與封閉式
C．股票型與債券型 D．成長型、收入型與平衡型
11．衡量證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是
A．基金資產(chǎn)總額 B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金市場價格 D．基金單位份額
12．以下不屬于證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務的是
A．證券經(jīng)紀 B．證券自營
C．吸收存款 D．證券承銷
13。保證金交易是指
A．現(xiàn)貨交易 B．信用交易
C．期貨交易 D．期權(quán)交易
14．證券經(jīng)營機構(gòu)的設立監(jiān)管是
A. 注冊制與特許制 B．注冊制與核準制
C．注冊制與審批制 b．特許制與核準制
15．道氏理論認為，在所有價格中最重要的是
A．開盤價 B．收盤價
C．最高價 D．最低價
16．下列財務指標中反映公司短期償債能力的是
A．流動比率 B. 存貨周轉(zhuǎn)率
C．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)收益率
17．下列風險中可以通過證券投資組合分散的是
A．宏觀經(jīng)濟風險 B．購買力風險
C．市場風險 D．經(jīng)營風險
18．根據(jù)組合投資理論，如果A證券的系統(tǒng)風險與市場證券組合的系統(tǒng)風險相同，則
A證券的"：
A． 0 B． 1
C. 2 D． 3
19．中央銀行調(diào)整基準利率對證券投資帶來的風險是
A．系統(tǒng)風險 B．非系統(tǒng)風險
C．財務風險 D．流動性風險
20．證券市場監(jiān)管的原則是
A．保護中小投資者利益 B．客觀、公正、獨立
C. 公開、公正、公平 D．有法可依、有法必依、違法必究
二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
21．股份公司的設立方式有
A．合伙設立 B．發(fā)起設立 C．募集設立
D. 契約設立 E．股份設立
22．影響債券票面利率確定的因素主要有
A．市場利率 B. 債券期限 C．信用等級
D。資金運用方向 E．利息支付方式
23．以下債券中屬于外國債券的有
A. 歐洲債券 B．龍債券 C．揚基債券
D．武士債券 E．猛犬債券
24．技術(shù)分析的假設前提包括
A．證券價格具有穩(wěn)定的基礎 B．市場行為包含一切信息
C．價格沿趨勢運動 D．歷史會重演
E．證券價格會收斂于內(nèi)在價值
25．證券投資風險控制的類型包括
A．回避風險 B．風險分類 C．減少風險
D．分散風險 E．留置風險
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26．可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券
27．市價委托
28．盈余參加優(yōu)先股
29. 私募
四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30．簡述證券市場與一般商品市場的區(qū)別。
31．簡述證券投資基金的特點。
32．簡述普通股東享有的權(quán)利。
33．簡述國債的特點。
34．簡述資本資產(chǎn)定價模型的假設前提。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35．試述利率如何影響股票價格波動。
36．試述證券市場監(jiān)管的意義。
2018年10月高等教育自學考試《證券投資與管理》試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題
1．股份有限公司的常設權(quán)力機構(gòu)是
A．股東大會 B．董事會
C．監(jiān)事會 D．工會
2．我國債券信用評級的最高等級是
A．A級 B．AA級
C．AAA級 D．AAAA級
3．在股票市場上一定會被執(zhí)行的交易指令是
A．限價委托指令 B．市價委托指令
C．止損委托指令 D．限價止損委托指令
4．一般來說，風險最低的債券是
A．金融債券 B．企業(yè)債券
C．國債 D．地方政府債券
5．按照是否可以贖回，證券投資基金可以分為
A．開放式與封閉式 B．公司型與契約型
C．成長型與收益型 D．公募型與私募型
6．證券經(jīng)紀商的收入來源是
A．傭金 B．稅金
C．利息 D．買賣價差
7．我國目前的股票發(fā)行制度是
A．注冊制 B．核準制
C．審批制 D．備案制
8．我國貼現(xiàn)國債的發(fā)行通常采用
A．收益率招標 B．繳款日招標
C．認購規(guī)模招標 D．價格招標
9．根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股票的發(fā)行不能采用
A．折價發(fā)行 B．溢價發(fā)行
C．平價發(fā)行 D．中間價發(fā)行
10．融資融券是指
A．遠期交易 B．信用交易
C．期貨交易 D．期權(quán)交易
11．中央銀行凋整基準利率對證券投資帶來的風險是
A．系統(tǒng)風險 B．非系統(tǒng)風險
C．財務風險 D．流動性風險
12．用來測算股價與股價移動平均線之間偏離程度的技術(shù)指標是
A．相對強弱指數(shù) B．乖離率
C．威廉指標 D．隨機指數(shù)
13．一個處于行業(yè)生命周期初創(chuàng)階段的公司具有
A．很高的穩(wěn)定性 B．很高的市場增長率
C．很高的利潤 D．很高的經(jīng)營風險
14．股票的內(nèi)在價值主要取決于
A．公司盈利能力 B．投資者情緒
C．股票供需 D．股價指數(shù)
15．在現(xiàn)代投資組合理論中，常用的風險度量工具是證券收益率的
A．期望 B．標準差
C．偏度 D．峰度
16．以下哪一項是行為金融學中過度自信的表現(xiàn)?
A．代表性偏差 B．自我成就歸因偏差
C．頻繁交易效應 D．有效性偏差
17．有效市場假說的支持者主張
A．主動的投資策略 B．擇股與擇時
C．頻繁買賣股票 D．投資于指數(shù)基金
18．根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，進取型股票的"
A．等于0 B．小于1
C．等于1 D．大于1
19．根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，在資本市場均衡條件下，所有的證券都會落在
A．資本市場線上 B．資本市場線上方
C．證券市場線上 D．證券市場線上方
20．在我國，對證券市場進行監(jiān)管的機構(gòu)是
A．中國人民銀行 B．財政部
C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國證券監(jiān)督管理委員會
二、多項選擇題
21．我國綜合類證券公司的主要業(yè)務包括
A．證券經(jīng)紀 B．證券自營 C．吸收存款
D．證券承銷 E．融資融券
22．下列金融工具中屬于衍生證券的有
A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．認股權(quán)證
D．優(yōu)先股 E．浮動利率債券
23．下列財務指標中反映公司營運能力的是
A．資產(chǎn)負債率 B．存貨周轉(zhuǎn)率 C．總資產(chǎn)收益率
D．凈資產(chǎn)收益率 E．應收帳款周轉(zhuǎn)率
24．下列屬于技術(shù)分析中反轉(zhuǎn)形態(tài)的是
A．上升三角形 B．矩形 C．頭肩頂
D．雙頭 E．圓弧頂
25．證券市場信息披露義務的特性有
A．單向性 B．公正性 C．公開性
D．強制性 E．時間的持續(xù)性
三、名詞解釋題
26．可轉(zhuǎn)換債券
27．市盈率
28．看漲期權(quán)
29．內(nèi)幕信息
四、簡答題
30．簡述發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系。
31．簡述證券投資基金的特點。
32．簡述行為金融學的特征。
33．簡述證券投資的風險管理方法。
五、計算題
34．假設你投資一支股票兩年，初始投資額為100萬元，第一年年末股票市值為50萬元，第二年年末股票市值為100萬元，試計算該項投資的算術(shù)平均年收益率和幾何平均年收益率。
六、論述題
35．結(jié)合實際分析投資機構(gòu)化趨勢對證券市場的影響。
36．試對比分析證券投資的基本分析法與技術(shù)分析法。
2019年4月高等教育自學考試《證券投資與管理》試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題
1．股份有限公司的最高權(quán)力機構(gòu)是
A．股東大會 B．董事會
C．監(jiān)事會 D．工會
2．以下不屬于證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務的是
A．證券經(jīng)紀 B．證券自營
C．吸收存款 D．證券承銷
3．證券的發(fā)行市場又稱
A．一級市場 B．二級市場
C．三級市場 D．場外市場
4．我國債券的最高信用等級是
A．A級 B．AA級
C．AAA級 D．AAAA級
5．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法錯誤的是
A．在特定條件下可以轉(zhuǎn)換為普通股 B．既有股權(quán)性也有債權(quán)性
C．有規(guī)定的利率和還款期限 D．轉(zhuǎn)換為股票前可以參與公司經(jīng)營管理
6．我國目前的股票發(fā)行制度是
A．注冊制 B．核準制
C．審批制 D．備案制
7．為了對你持有的長期國債進行套期保值，你應該
A．購買國債期貨 B．出售滬深300指數(shù)期貨
C．出售國債期貨 D．在現(xiàn)貨市場出售長期國債
8．通常被認為是無風險或低風險投資的是
A．股票基金 D．債券基金
C．貨幣市場基金 D．私募股權(quán)基金
9．股票的每股凈資產(chǎn)又稱
A．內(nèi)在價值 B．帳面價值
C．清算價值 D．票面價值
10．下列屬于防御性行業(yè)的公司是
A．食品公司 B．房地產(chǎn)公司
C．航空公司 D．珠寶公司
11．反映宏觀經(jīng)濟景氣程度的指標是
A．CPI B．PPI
C．PMI D．MACD
12．市場利率變動與股價的變動有著密切聯(lián)系，從理論上講表現(xiàn)為
A．利率提高，股價上升 B．利率提高，股價下跌
C．利率下降，股價不變 D．利率下降，股價下跌
13．現(xiàn)代投資組合理論用來測度金融資產(chǎn)風險的是
A．期望收益 B．估計收益
C．方差 D．概率
14．根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，如果A證券的系統(tǒng)風險與市場組合的系統(tǒng)風險相同，則A證券的=
A．-1 B．0
C．1 D．2
15．最早研究證券市場技術(shù)分析的理論是
A．道氏理論 B．資本資產(chǎn)定價理論
C．波浪理論 D．套利理論
16．在技術(shù)分析中，對上升軌道線的突破表明股價將會
A．加速上升 B．下降
C．不變 D．反轉(zhuǎn)
17．能夠用來估計證券預期收益率的是
A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率
C．復合收益率 D．時間權(quán)重收益率
18．下列風險中可以通過證券投資組合分散的是
A．利率風險 B．購買力風險
C．經(jīng)營風險 D．市場風險
19．只能判斷市場的整體形勢，而不能應用于個股的技術(shù)分析指標是
A．移動平均線 B．相對強弱指數(shù)
C．騰落指數(shù) D．威廉指標
20．信息持續(xù)披露文件不包括
A．月度報告 B．中期報告
C．年度報告 D．季度報告
二、多項選擇題
21．投資基金的基本特征有
A．集合理財 B．分散風險 C．收益較高
D．專業(yè)管理 E．獨立托管
22．相對于普通股，優(yōu)先股的優(yōu)先主要體現(xiàn)為
A．優(yōu)先認購股權(quán) B．優(yōu)先分配盈余 C．優(yōu)先投票權(quán)
D．優(yōu)先獲得利息 E．優(yōu)先分配剩余資產(chǎn)
23．關(guān)于期權(quán)合約的描述正確的有
A．買方享有權(quán)利 B．賣方享有權(quán)利 C．買方可以放棄權(quán)利
D．買方支付權(quán)利金 E．賣方支付權(quán)利金
24．技術(shù)分析的假設前提包括
A．證券價格具有穩(wěn)定的基礎
B．市場行為包含一切信息
C．價格沿趨勢運動
D．歷史會重復
E．證券價格會收斂于內(nèi)在價值
25．在行為金融學中，自我控制的表現(xiàn)有
A．代表陛偏差 B． 自我成就歸因偏差 C．淺嘗輒止偏差
D．有效性偏差 E．事后諸葛亮偏差
三、名詞解釋題
26．買空交易
27．國際債券
28．羊群效應
29．系統(tǒng)風險
四、簡答題
30．簡述影響股票發(fā)行價格的因素。
31．簡述基本分析方法的理論基礎。
32．簡述風險轉(zhuǎn)移的方法。
33．簡述證券市場監(jiān)管的原則。
五、計算題
34．甲投資者購買2年期國債并持有到期，該國債面值1000元，利率為5％，到期一次還本付息，試分別計算在單利計息和復利計息條件下的到期本利和。
六、論述題
35．結(jié)合實際分析證券市場的基本功能。
36．試述有效市場的三種形式及其與投資分析的關(guān)系。
2019年10月高等教育自學考試《證券投資與管理》試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題
1．證券的發(fā)行市場又稱
A．一級市場 B．二級市場
C．三級市場 D．場外市場
2．證券公司經(jīng)紀業(yè)務的收入來源是
A．傭金 B．稅金
C．利息 D．買賣價差
3．我國滬、深證券交易所的組織形式是
A．公司制 B．會員制
C．注冊制 D．股份制
4．目前我國證券交易所規(guī)定的融資保證金比率不得低于
A．30％ B．50％
C．130％ D．150％
5．我國債券的最高信用等級是
A．A B．AA
C．AAA D．AAAA
6．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法錯誤的是
A．在特定條件下可以轉(zhuǎn)換為普通股 B．既有股權(quán)性也有債權(quán)性
C．有規(guī)定的利率和還款期限 D．轉(zhuǎn)換為股票前可以參與公司經(jīng)營管理
7．以下基金中風險最低的是
A．貨幣市場基金 B．債券基金
C．股票基金 D．平衡基金
8．國際金融市場上大多數(shù)浮動利率的基礎利率是
A．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 B．東京銀行同業(yè)拆放利率
C．美國聯(lián)邦基金利率 D．巴林銀行同業(yè)拆放利率
9．為了對你持有的長期國債進行套期保值，你應該
A．購買國債期貨 B．出售滬深300指數(shù)期貨
C．出售國債期貨 D．在現(xiàn)貨市場出售長期國債
10．某公司股票面值為1元，發(fā)行價為1元，該股票的發(fā)行為
A．平價發(fā)行 B．折價發(fā)行
C．溢價發(fā)行 D．中間價發(fā)行
11．采購經(jīng)理指數(shù)(PMI)反映經(jīng)濟強弱的分界點是
A．20％ B．50％
C．80％ D．100％
12．收盤價、開盤價、最高價與最低價四價相等時形成的K線是
A．一字型線 B．T字型線
C．陽線 D．陰線
13．根據(jù)CAPM，資產(chǎn)價格的決定因素是資產(chǎn)的
A．個別風險 B．系統(tǒng)風險
C．非系統(tǒng)風險 D．總風險
14．能夠用來估計證券預期收益率的是
A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率
C．復合收益率 D．時間權(quán)重收益率
15．證券市場線的斜率代表
A．剩余收益 B．無風險利率
C．單個證券的系統(tǒng)性風險 D．市場組合的風險溢價
16．證券投資組合被動管理的常用策略是
A．買入股票基金 B．買入債券基金
C．購買指數(shù)基金 D．購買價值低估的股票
二、多項選擇題
17．股份公司的設立方式包括
A．合伙設立 B．發(fā)起設立 C．募集設立
D．契約設立 E．股份設立
18．債券的發(fā)行主體有
A．中央政府 B．地方政府 C．金融機構(gòu)
D．企業(yè) E．家庭
19．根據(jù)分析對象的不同，技術(shù)分析方法可以分為
A．K線分析 B．切線分析 C．形態(tài)分析
D．指標分析 E．財務分析
20．以下公司屬于周期型行業(yè)的有
A．食品公司 B．制藥公司 C．珠寶公司
D．自來水公司 E．航空公司
21．在行為金融學中，過度自信的表現(xiàn)有
A．頻繁交易效應 B．事后聰明偏差 C．一月效應
D．損失厭惡 E．分散化不足
三、名詞解釋題
22．優(yōu)先股
23．貼現(xiàn)債券
24．購買力風險
25．沉沒成本
四、簡答題
26．簡述指數(shù)型基金的優(yōu)點。
27．簡述期貨與期權(quán)在盈虧方面的區(qū)別。
28．簡述技術(shù)分析中趨勢線的作用。
29．簡述有效市場的三種形式。
30．簡述證券市場信息披露義務的特點。
五、計算題
31．A公司2018年12月31日的資產(chǎn)負債表顯示：流動資產(chǎn)為40000萬元，其中，應收帳款為4000萬元，存貨為10000萬元；流動負債為20000萬元。請計算該公司的流動比率與速動比率。
六、論述題
32．試述股票發(fā)行注冊制與核準制的區(qū)別。
33．試述我國多層次資本市場的構(gòu)成。
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