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【戰(zhàn)隊文章】掛名法定代表人無罪辯護思路下的困局

前言

自上篇《法定代表人的刑事責任問題——掛名法定代表人刑罰結(jié)果探究》的文章之后,這段時間有很多身邊的同學朋友,法律同行,還有兩位企業(yè)老板進行了相應(yīng)的探討,針對探討的心得交流,結(jié)合實務(wù)中一些證據(jù)規(guī)則和審判思路,在辯護過程中遇到的一些難題做一個小總結(jié)。

首先,關(guān)于法定代表人在刑事責任中的規(guī)定

根據(jù)《刑法》第三十一條關(guān)于單位犯罪的處罰原則的規(guī)定,即“單位犯罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的,依照規(guī)定。”作為法定代表人在單位犯罪中的入罪規(guī)定,在通常情況下法定代表人與直接負責的主管人員或者直接責任人員已經(jīng)畫上了等號。

另外,根據(jù)2001年1月21日發(fā)布并實施的,最高人民法院關(guān)于印發(fā)《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀要》的通知中對單位犯罪中的“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”的認定,也將《刑法》第三十一條規(guī)定的兩種責任人員在范圍上包括了法定代表人。即“單位犯罪直接負責的主管人員和其他直接責任人員的認定:直接負責的主管人員,是在單位實施的犯罪中起決定、批準、授意、縱容、指揮等作用的人員,一般是單位的主管負責人,包括法定代表人”。

《紀要》中雖然將這兩種責任人員在特點和作用等方面做了具體解釋,其在司法實踐中可以避免打擊到不符合犯罪構(gòu)成認定下的掛名法定代表人,同時也將符合單位犯罪而身份不具有法定代表人或主管人員的“幕后主事”人員進行刑事追責,但該解釋在某種程度上限縮了掛名法定代表人的范圍。

因此結(jié)合《刑法》第三十一條的規(guī)定,與該《紀要》對掛名法定代表人進行無罪辯護并非是法律依據(jù)的重點。單位犯罪中法定代表人是否被認定為“掛名”,是否承擔刑事責任,仍需要站在整體犯罪構(gòu)成理論在單位犯罪中的具體適用的角度,以及個案中的證據(jù)全面考慮,綜合認定。

其次,掛名法定代表人與法定代表人在刑事案件中的認定

對于法定代表人來講,權(quán)利義務(wù)都有相應(yīng)的法律規(guī)定,大眾對法定代表人的認知與刑事司法實踐對法定代表人責任認定中,并沒有太大的出入。這也是《刑法》第三十一條基于社會規(guī)范的純樸體現(xiàn)。

但“掛名法定代表人”該名詞在法律條文中并沒有明確的定義。更多的是我們?nèi)穗H交往中出現(xiàn)的詞匯,在對該名詞的理解和使用方面,大多數(shù)只停留在“這個公司不是我的,我做法人只是掛個名”,“我多有不便,用你的身份開公司”等類似語境中。

那么在日常中對“掛名法定代表人”的理解,與刑事追責時對法定代表人的要求,就會存在大眾對“掛名法定代表人”理解的范圍,與刑事責任認定的范圍有差異。

再次,在責任認定中,“掛名法定代表人”無罪辯護中的證據(jù)要求

在證據(jù)方面,結(jié)論性的認定更多的是體現(xiàn)在個案當中,我們結(jié)合案例來簡要分析。

“本案指控的是單位犯罪,被告人邵某是掛名法定代表人,不參與公司日常經(jīng)營管理,未參與合謀非法吸收公眾存款,未參與利益分配,不是單位犯罪的直接責任人員,不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的辯護意見。經(jīng)查,本案經(jīng)過質(zhì)證、認證的證據(jù)顯示邵某不僅在東張公司與債權(quán)人進行債權(quán)抵押公證的部分公證筆錄上簽字,還在東張公司授權(quán)呂某某處理與出借人簽訂借款合同、抵押合同、辦理公證債權(quán)文書等內(nèi)容的授權(quán)委托書和東張公司同意委托呂某某全權(quán)代表東張公司辦理對外借款、簽訂借款合同、辦理賦予強制執(zhí)行效力相關(guān)手續(xù)的股東會決議上簽字,其上述簽字的效力覆蓋了以東張公司為借款人的全部合同及數(shù)額,表明了被告人邵某參與實施了東張公司涉案非法吸收公眾存款罪的事實,被告人邵某應(yīng)對其參與實施的涉案事實和數(shù)額承擔法律責任,故對上述辯護意見本院不予采信?!薄?2019)陜0113刑初647號】

從該案的認定中,“掛名法定代表人”已經(jīng)實施了部分法定代表人的行為,在此情況下,如果沒有強有力的出罪證據(jù)來否定以上入罪證據(jù),將“掛名法定代表人”從單位犯罪中脫離出來。即使真實情況中可能真的只是掛名,那么在現(xiàn)有的證據(jù)的情況下做無罪辯護,可能需要尋求其他思路進行輔助。真實的事實與證據(jù)的事實存在差異,簽名就意味著責任。

在單位犯罪中,可能沒有這個簽名單位就不會構(gòu)成犯罪,而無意識的簽名導致的犯罪,在某種程度上就是《紀要》中的“縱容”。

除了簽名的證據(jù),還有個人身份信息的使用、場合的出入等都可以作為法定代表人的認定證據(jù)?!睹穹ǖ洹返诹粭l關(guān)于法定代表人的部分規(guī)定,“依照法律或者法人章程的規(guī)定,代表法人從事民事活動的負責人,為法人的法定代表人。法定代表人以法人名義從事的民事活動,其法律后果由法人承受。”以上行為可以認定為法定代表人以法人名義從事的民事活動,而非只是簡單的掛名。

后記

掛名的法定代表人,僅僅是掛名,以不參與“以法人名義從事的民事活動”為前提,在證據(jù)辯護層面應(yīng)當有所體現(xiàn)。畢竟在刑事審判中,法官并不是掛名法定代表人的真實事實見證人,在刑事訴訟證據(jù)規(guī)則的認定下,對于諸如出現(xiàn)簽名、證件材料等證據(jù),沒有其他有利的出罪證據(jù),很難出現(xiàn)無罪結(jié)果。當然對于真正的掛名法定代表人必然有存在其無罪的證據(jù)和合理解釋的辯護思路,這也是作為辯護律師爭取的方向。

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