自從 Schultz（1961）和 Becker（1964）提出人力資本的概念以來， 人力資本在學(xué)術(shù)研究和政策分析中已被廣泛應(yīng)用。國際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展 組織（OECD）對(duì)人力資本的最新定義為“人力資本是個(gè)人擁有的能夠創(chuàng) 造個(gè)人、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福祉的知識(shí)、技能、能力和素質(zhì)”（OECD，2001，第 18 頁）。著名社會(huì)學(xué)理論家 James S. Coleman 認(rèn)為人力資本理論是“二 十世紀(jì)后半葉對(duì)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)最原創(chuàng)、最重要的發(fā)展”（Coleman，1990， 第 304 頁）。根據(jù)人力資本理論，社會(huì)財(cái)富除了自然資源和物質(zhì)資本
外，人力資本是重要的組成部分。根據(jù)近期的研究報(bào)告，在 1990 到
2010 年間，平均而言，人力資本構(gòu)成了全部資本的 54%（UNU-IHDP
和 UNEP，2014，第 29 頁）。 一般認(rèn)為，人力資本是技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)可
持續(xù)發(fā)展的重要推 動(dòng)因素，是減少貧 困和不平等的重要 保證
（Stroombergen 等，2002；Keeley，2007）。對(duì)加拿大、新西蘭、挪威、 瑞典、美國等國家的人力資本賬戶分析結(jié)果一致表明，人力資本是經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)的核心要素2。Stiglitz 在經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)和社會(huì)進(jìn)步國際委員會(huì)的報(bào)告中 強(qiáng)調(diào)了人力資本的重要性，他指出人力資本是一個(gè)“超越國內(nèi)生產(chǎn)總值” 用以衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的指標(biāo)3。
自改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速。有研究表明人力資本對(duì)中 國經(jīng)濟(jì)效率的提高以及地區(qū)差異的縮小具有重要的作用（Fleisher，Li 和 Zhao，2009）。人力資本被認(rèn)為是“中國經(jīng)濟(jì)奇跡”的主要促進(jìn)因素
（Fleisher 和 Chen，1997；Démurger，2001）。中國人力資本的度量對(duì)全
2這些研究包括使用 Jorgenson-Fraumeni（J-F）方法對(duì)加拿大（Gu 和 Ambrose，2008）、新西 蘭（Le，Gibson 和 Oxley，2005）、挪威（Greaker 和 Liu，2008）、瑞典（Alroth，1997）和 美國（Jorgenson 和 Fraumeni，1989，1992a，1992b；Christian，2010，2014，2015）的人力 資本存量進(jìn)行測(cè)量。
3詳見 Stiglitz 等（2009）。
球認(rèn)識(shí)中國的人力資本狀況至關(guān)重要，其主要原因包括如下幾個(gè)方面：
第一，人口和受教育程度分布的變化將直接影響到中國人力資本發(fā) 展?fàn)顩r，通過計(jì)算人力資本對(duì)了解在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中人口結(jié)構(gòu)、人口規(guī) 模（由獨(dú)生子女政策、人口流動(dòng)、城市化等因素所致）以及受教育水平 的動(dòng)態(tài)變動(dòng)趨勢(shì)具有十分重要的意義。通過計(jì)算中國的人力資本狀況， 可以幫助我們從某些側(cè)面深入了解中國受教育人口結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化和 城鄉(xiāng)分布。自 20 世紀(jì) 80 年代以來，雖然中國人口的受教育水平顯著提 高，但仍然不能夠忽略城鎮(zhèn)和農(nóng)村在總體教育水平上存在顯著差距的事 實(shí)。從我們估算的不同受教育程度的人口分布（見第四章，圖 4.2.2-圖 4.2.4）來看，未上過學(xué)的人口顯著減少，初中教育程度的人口明顯增 加。按受教育程度劃分，1985 年人口總量最大的群體是“未上過學(xué)” 和“小學(xué)”（見第四章，圖 4.2.5），2010 年，最大的人口群體是“初中”
（見第四章，圖 4.2.7）。但是，計(jì)算結(jié)果同時(shí)也顯示出農(nóng)村和城鎮(zhèn)地區(qū) 的總體教育水平仍然存在較大差距，尤其表現(xiàn)在高中及以上的教育水平 上。
第二，在理論與實(shí)證研究中，構(gòu)建人力資本的衡量體系是認(rèn)識(shí)人力 資本作用的重要環(huán)節(jié)。通過測(cè)量人力資本發(fā)展水平，我們能夠更好地估 算人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及對(duì)社會(huì)福利的貢獻(xiàn)。由于缺乏人 力資本的綜合度量指標(biāo)，這類研究只能局限于衡量體現(xiàn)人力資本某些特 征的局部指標(biāo)，如教育程度等。
第三，構(gòu)建中國人力資本的綜合測(cè)度體系是建立中國人力資本賬戶并 將人力資本納入國民賬戶的必要前期工作。中國人力資本測(cè)度體系的建立 有助于開展人力資本積累與增長(zhǎng)的國際比較，有利于中國及早參與該領(lǐng)域 研究的國際合作。
第四，人力資本的測(cè)量能夠?yàn)檎?/span>制定提供有價(jià)值的信息，例如， 評(píng)估教育政策對(duì)總?cè)肆Y本的影響。由于人力資本投資具有長(zhǎng)期性，人
力資本的綜合測(cè)度還能為評(píng)價(jià)各級(jí)政府在人力資本投資方面的表現(xiàn)提
供標(biāo)準(zhǔn)，這對(duì)減少政府短視行為尤為重要。 發(fā)達(dá)國家已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了度量和監(jiān)測(cè)人力資本積累的重要性，目前正
在密切合作，利用 Jorgenson-Fraumeni（J-F）收入法對(duì)人力資本存量進(jìn) 行測(cè)度并構(gòu)建人力資本賬戶。美國經(jīng)濟(jì)分析局已經(jīng)開始支持對(duì)人力資本 的研究（Abraham，2010；Christian，2010，2015）4。加拿大統(tǒng)計(jì)局在 2008 年制定了研究“人力資本的發(fā)展及其對(duì)加拿大財(cái)富的貢獻(xiàn)”計(jì)劃（Gu 和 Wong，2008）；澳大利亞統(tǒng)計(jì)局（Wei，2008）、挪威統(tǒng)計(jì)局（Greaker 和 Liu，2008）和新西蘭（Le，Gibson 和 Oxley，2005）也制定了人力 資本測(cè)度方面的類似研究計(jì)劃。而且，澳大利亞、加拿大、丹麥、法國、 意大利、日本、韓國、墨西哥、荷蘭、挪威、新西蘭、波蘭、西班牙、 英國、美國、羅馬尼亞、俄羅斯 17 個(gè)國家，以及兩個(gè)國際組織（歐洲 聯(lián)盟統(tǒng)計(jì)局和國際勞工組織）已經(jīng)同意加入 OECD 的人力資本計(jì)劃，著 手建立人力資本賬戶5。該項(xiàng)目將會(huì)促進(jìn)人力資本的跨國比較。
盡管人力資本對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展如此重要，然而迄今為止，中國學(xué)術(shù) 界對(duì)如何系統(tǒng)性構(gòu)建人力資本綜合測(cè)度體系的研究十分有限。目前只能 在少量的中國期刊上找到一些關(guān)于對(duì)中國人力資本測(cè)度方面研究的文 獻(xiàn)。例如：張帆（2000）、錢雪亞和劉杰（2004）基于總投資（成本方 面）計(jì)算了中國人力資本存量。朱平芳、徐大豐（2007）、王德勁、向 蓉美（2006）從收入方面估計(jì)了中國人力資本狀況。周德祿（2005）、 岳書敬（2008）通過利用人力資本的一些特征指標(biāo)的加權(quán)平均來建立人 力資本測(cè)度指標(biāo)。還有一些學(xué)者，如蔡昉（1999）、胡鞍鋼（2002）、
4Abraham, Katharine.G., “Accounting for Investment in Formal Education”, Survey of Current Business, June 2010, pp.42-53 ；及 Christian Michael, “Human Capital Accounting in the United
States, 1994-2006”, Survey of Current Business , June 2010, pp.31-36.
5一些國家已經(jīng)構(gòu)建了 J-F 人力資本賬戶，這些國家包括阿根廷 (Coremberg，2010)、印度
（Gundimeda，Sanyal，Sinha，和 Sukhdev，2007）、新西蘭（Le，Gibson，和 Oxley， 2005）、 以及瑞典（Ahlroth 和 Bjorkland，1997）。O’Mahony 和 Stevens (2004)將 J-F 方法
應(yīng)用于評(píng)估在英國實(shí)施的一項(xiàng)由政府提供教育的政策的效應(yīng)。
周亞（2004）、侯亞非（2000）、胡永遠(yuǎn)（2005）等，使用平均受教育
年限或總體教育水平等局部特征作為人力資本的度量指標(biāo)。 雖然上述文獻(xiàn)在一定程度上對(duì)探究中國人力資本存量狀況以及人
力資本分布方面提供了很有價(jià)值的參考，但是仍存在一定的局限性，使 得目前中國還沒有形成被國際社會(huì)認(rèn)可的人力資本存量估算結(jié)果。原因 在于：第一，缺乏系統(tǒng)的理論方法體系以及數(shù)據(jù)支持。由于人力資本估 算的潛在工作量巨大，上述研究所用方法受到了數(shù)據(jù)可獲得性、參數(shù)估 計(jì)的可行性、技術(shù)處理等方面的限制，造成其估算結(jié)果的可信程度有限。 第二，主要著眼于觀察中國人力資本的總量，相對(duì)缺少關(guān)注中國人力資 本的分布，缺乏對(duì)中國農(nóng)村和城鎮(zhèn)以及不同性別人力資本存量進(jìn)行全面 系統(tǒng)的考察。
本研究將采用國際上廣泛使用的人力資本測(cè)算方法——Jorgenson- Fraumeni 的終生收入法（J-F 方法），并結(jié)合中國的實(shí)際情況對(duì) J-F 方 法進(jìn)行改進(jìn)，構(gòu)建出一套既適用于國家層面又適用于省級(jí)層面的綜合性 人力資本衡量體系。我們使用 J-F 分析法對(duì)中國人力資本狀況的估算已 經(jīng)從國家層面延伸到了省級(jí)層面。估算范圍既包括 1985-2019 年間總體 人力資本存量、人均人力資本存量、勞動(dòng)力人力資本存量以及人均勞動(dòng) 力人力資本存量，也分別考察了包括城鎮(zhèn)和農(nóng)村以及不同性別人力資本 水平。估算結(jié)果不僅包括人力資本的名義值和實(shí)際值，而且包括人力資 本指數(shù)。本研究的另一個(gè)貢獻(xiàn)體現(xiàn)為對(duì) J-F 收入法的改進(jìn)。具體的做法 是：結(jié)合微觀層次的調(diào)查數(shù)據(jù)，利用各種可獲得的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)，使用 Mincer 方程來估算收入以彌補(bǔ)中國收入數(shù)據(jù)的缺乏。這樣也使得我們的 計(jì)算能夠反映出在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中教育的回報(bào)率和工作經(jīng)驗(yàn)（在職培訓(xùn) 和“干中學(xué)”）回報(bào)率的變化對(duì)人力資本的影響。
由于不斷變化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和持續(xù)的勞動(dòng)力遷移是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的典型 特征，本研究的中國人力資本分析框架對(duì)任何轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)都很有借鑒價(jià)值。
我們分別對(duì)城鎮(zhèn)人力資本和農(nóng)村人力資本進(jìn)行了估算6，能夠清楚地反
映中國自經(jīng)濟(jì)改革以來，由于快速的城鎮(zhèn)化和大規(guī)模的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力遷移 造成的人力資本分布變化和發(fā)展動(dòng)態(tài)。同時(shí)，由于勞動(dòng)力遷移也是一種 人力資本投資，遷移可以幫助人們實(shí)現(xiàn)更高的人力資本價(jià)值，我們的估 算結(jié)果也能在一定程度上測(cè)量勞動(dòng)力遷移對(duì)人力資本的影響。
本報(bào)告的其余部分安排如下：第二章討論人力資本的測(cè)量方法；第 三章闡述 J-F 收入方法的改進(jìn)以及在中國的應(yīng)用；第四章是探討中國的 人口和受教育程度的發(fā)展?fàn)顩r；第五章是對(duì)全國及各省勞動(dòng)力人口相關(guān) 指標(biāo)的描述統(tǒng)計(jì)，第六章是關(guān)于國家層面人力資本的估計(jì)結(jié)果與討論； 第七章是三十一個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）人力資本的跨省比較；第八章 到第四十章為省級(jí)人力資本的估算，其中包括北京、天津、河北、山西、 內(nèi)蒙古自治區(qū)、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、 江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西壯族自治區(qū)、海南、重慶、 四川、貴州、云南、西藏自治區(qū)、陜西、甘肅、青海、寧夏回族自治區(qū)、 新疆維吾爾自治區(qū)、香港特別行政區(qū)和臺(tái)灣省。所有數(shù)據(jù)處理和技術(shù)細(xì) 節(jié)處理請(qǐng)見附錄。
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