證券市場(chǎng)法律關(guān)系基本理順
2006年12月20日 9點(diǎn)12分 來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 發(fā)表評(píng)論查看評(píng)論
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【本文摘要】 即將到來(lái)的２００７年１月１日，是新的《公司法》、《證券法》實(shí)施一周年紀(jì)念日?；厥走@三百多天，可以發(fā)現(xiàn)證券期貨市場(chǎng)一個(gè)顯著的變化，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)"兩法"授權(quán)制定了一系列配套規(guī)章及規(guī)范性文件，從而基本理順了證券市場(chǎng)的法律關(guān)系。其中，專(zhuān)門(mén)針對(duì)中介機(jī)構(gòu)出臺(tái)的多部規(guī)章文件，使相關(guān)監(jiān)管工作的法治化水平得到較大提升，有利于中介機(jī)構(gòu)守法經(jīng)營(yíng)理念的形成。
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在"兩法"的總框架下，監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)了針對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，出臺(tái)系列法規(guī)文件規(guī)范券商、基金、托管銀行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等市場(chǎng)行為，從中介機(jī)構(gòu)的角度強(qiáng)化證券期貨市場(chǎng)法制建設(shè)，"兩法"實(shí)施取得明顯成效。
作為近年來(lái)發(fā)展最快、最重要的機(jī)構(gòu)之一，基金無(wú)疑成為監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)法制建設(shè)工作的著力點(diǎn)之一。
為加強(qiáng)托管銀行監(jiān)督基金投資運(yùn)作的職責(zé)，提高基金合法合規(guī)運(yùn)作水平，２００６年４月３日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況報(bào)告的內(nèi)容與格式指引（試行）》，要求基金托管部認(rèn)真做好監(jiān)督工作，對(duì)監(jiān)督業(yè)務(wù)人員及相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)重失職、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱匿不報(bào)的，證監(jiān)會(huì)表示將按相關(guān)法律法規(guī)采取相應(yīng)措施。
為規(guī)范基金投資流通受限證券的行為，２００６年７月２０日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》，要求基金公司制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，要求基金公司與托管行簽訂風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議，如果托管行沒(méi)有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)而導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，托管行應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
為增強(qiáng)基金公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)其穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，２００６年８月１４日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問(wèn)題的通知》，要求基金公司每月計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于賠償因其違法違規(guī)、技術(shù)故障等給持有人造成的損失。
為規(guī)范基金公司投資管理人員的行為，２００６年１０月２７日，監(jiān)管部門(mén)發(fā)布實(shí)施《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求投資管理人員維護(hù)持有人利益，在持有人利益與公司、股東等利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持持有人利益優(yōu)先等等。
作為證券市場(chǎng)的元老級(jí)機(jī)構(gòu)，券商也被納入監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)證券期市場(chǎng)法制建設(shè)工作的主戰(zhàn)場(chǎng)。
為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》并自２００６年８月１日起實(shí)施。
為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)和廣播電視播出證券節(jié)目的管理工作，２００６年９月１５日，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合國(guó)家廣電總局發(fā)布實(shí)施《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》，避免部分證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)傳播虛假信息、誤導(dǎo)甚至欺詐投資者等違規(guī)現(xiàn)象。
為提高董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，保障券商依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，證監(jiān)會(huì)決定自２００６年１２月１日起施行《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，規(guī)范上述人員任職資格監(jiān)管等等。
在依據(jù)"兩法"為中介機(jī)構(gòu)劃定條條框框的同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)還依法對(duì)部分跑到軌道之外的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了"糾錯(cuò)"。如，２００６年７月２１日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了撤銷(xiāo)富友證券經(jīng)紀(jì)公司證券業(yè)務(wù)許可的決定。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，"兩法"是黨中央、國(guó)務(wù)院大力發(fā)展資本市場(chǎng)的戰(zhàn)略決策在法律層次上的體現(xiàn)，對(duì)進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展，完善資本市場(chǎng)功能，提高資本市場(chǎng)效率，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益等方面，均具有相當(dāng)重要的意義。"兩法"通過(guò)強(qiáng)化法律體系建設(shè)，將為資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展提供法律保障，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展帶來(lái)重大機(jī)遇。
（責(zé)任編輯：今何在）
作者：家路美
