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中世紀歐洲為現(xiàn)代民主制奠定了代議制政府和基于同意的統(tǒng)治原則兩大實踐基礎，但為什么這兩大實踐沒有在其他地方出現(xiàn)呢？本文將歐洲同拜占庭帝國、阿巴斯王朝和宋代中國進行了比較，指出歐洲道路的形成可能是偶然性的。

中世紀的西歐推動了兩項重要并且影響深遠的政治創(chuàng)新——政治代表制和統(tǒng)治者基于同意的統(tǒng)治原則。誠然其他地方有時也做了類似實踐，但毫無疑問的是只有歐洲大陸才將這些實踐完全擴展開來。為什么是歐洲呢？對此，既往的研究給出了政治觀念、經(jīng)濟發(fā)展以及戰(zhàn)這三種解釋，每一種解釋都有道理，我們可以據(jù)此反思其他時空下的民主化經(jīng)驗。然而在我來看是日耳曼人入侵和羅馬的滅亡導致了西歐政治的碎片化，進而為代議制和同意的興起奠定了基礎。但是如何來檢驗上述解釋呢？誠然代議制與同意的實踐起源于第一個千禧年的歐洲，但只從歐洲本身出發(fā)對我們理解其他地區(qū)為何沒產(chǎn)生這些制度并無助益。在歐洲之外，當時的中國本部正處于宋代，地中海東部地區(qū)在拜占庭帝國的統(tǒng)治之下，中東則是阿巴斯王朝的國土。上述四大區(qū)域受到多重不同因素的影響，只挑選一種解釋很難有說服力，因此，在既有的跨區(qū)域比較政治發(fā)展的研究基礎上，我嘗試將研究做進一步推進。

對同意而言，正如一句拉丁諺語“所為一切，都應得到眾人應允”（quod omnes tangit, ab omnibus tractari et approbari debet）指出的那樣，早在13世紀晚期的佛羅倫薩城邦憲法中就能找到類似表達的變體（Najemy 1979），類似的還有1295年英王愛德華一世召開模范議會。與同意原則類似的是政治代表制的觀念，它在城市共和國和君主的領地中都有不同程度的表現(xiàn)。統(tǒng)治者尋求同意的主要手段是召集來自社會不同階層的代表讓他們表達。

當然在本文提及的歐洲之外的三大地區(qū)中，并沒有出現(xiàn)同歐洲代議制和同意一樣的統(tǒng)治范式，但這并不意味著歐洲具有優(yōu)越性或者這些地區(qū)的公民傾向于更高水平的福利。

宋代中國的皇帝深受儒家學說的影響，與此同時思想家也試圖通過天命觀來表明君主應承擔的責任，如在1085年，大臣呂公著在奏疏中寫道：“蓋天雖高遠，日監(jiān)在下，人君動息，天必應之。若修己以德，待人以誠，謙遜靜愨，慈孝忠厚，則天必降福，享國永年，災害不生，禍亂不作。若慢神虐民，不畏天命，則或遲或速，殃咎必至?！边@一奏疏清楚地反映了天子對臣民應盡的責任。不僅如此，無論是宋之前還是宋之后，天命觀都是歷代所宣揚的合法性來源。然而天命觀最終未能發(fā)展成同意原則，更不會訴諸代議制來實現(xiàn)這一目標。

比起宋代中國，拜占庭帝國的統(tǒng)治者有更大的機會去發(fā)展出同意原則。從公元4世紀開始，從羅馬移民而來的各階層民眾在帝國的首都君士坦丁堡建立了元老院，誠然元老院可以在皇位繼承事務上置喙，但在絕大多數(shù)時間，元老院只是皇帝的咨詢機構，對帝國的決策并無實際影響。后來，皇帝還將授予皇室官員和其他成員元老之特權視為一種權術手段，使得元老院成員的數(shù)量迅速膨脹到2000多個，此后元老院雖然仍然存在，但已經(jīng)失去了任何影響力，最終在利奧六世統(tǒng)治期間被廢除，這些都發(fā)生在同意原則開始在西歐大陸的部分地區(qū)得到應用之前。

在同意原則在西歐得到發(fā)展的同時，阿巴斯王朝統(tǒng)治了從首都巴格達到地中海沿岸的大部分區(qū)域。阿巴斯王朝早于歐洲幾個世紀實現(xiàn)了官僚制和軍隊的專業(yè)化，但同樣也沒有發(fā)展出任何類似統(tǒng)治者的統(tǒng)治應當基于同意原則的系統(tǒng)性觀念，盡管哈里發(fā)權威在世俗與宗教層面的差距一度為這種實踐開啟了可能性。

通過上述比較，我們可以發(fā)現(xiàn)只有歐洲發(fā)展出了新的政府形式，接下來我將探尋為什么會是這樣。

對歐洲不同于其他地方的最直接解釋就是歐洲擁有基于同意和代議制政府的信念，學者們認為對古希臘政治學說特別是亞里士多德理論的重新發(fā)現(xiàn)以及羅馬法的影響促成了這一觀念的產(chǎn)生，這暗示了中世紀在政治觀念和政治制度上的創(chuàng)新依賴于對古希臘政治學經(jīng)典特別是亞里士多德作品的重新發(fā)現(xiàn)。然而事實上是直到公元1260年前后，亞里士多德的作品才被譯成拉丁文并在西歐流傳，這一時間已經(jīng)遠遠晚于同意原則以及獨立的城市共和國在西歐出現(xiàn)的時間。對此，我建立了數(shù)據(jù)庫來檢視歐洲城市走向自治與被譯為拉丁文的亞里士多德政治學說出現(xiàn)之間的關系，結果發(fā)現(xiàn)有一半的歐洲自治城市在亞里士多德作品被譯成拉丁文之前的一個世紀就形成了，意大利更是有80%的自治城市出現(xiàn)在亞里士多德的作品被譯成拉丁文之前。

因此，歐洲的證據(jù)似乎不能支持對古希臘政治學說的重新發(fā)現(xiàn)推動了同意原則和代議制產(chǎn)生這一說法。當然這并不意味著亞里士多德等人的學說對后來的思想家沒有影響，它只是表明這一學說并不早于代議制和同意原則的發(fā)展。不僅如此，拜占庭帝國和伊斯蘭世界對古希臘政治學說的發(fā)現(xiàn)時間要遠早于西歐，但是兩地的人們并沒有據(jù)此提出相應的觀念。

相應的是，羅馬法則為解釋代議制和同意原則的出現(xiàn)提供了更有說服力的解釋，更確切的說是中世紀歐洲將羅馬法的傳統(tǒng)應用于對新目標的追求，如教宗英諾森三世（Pope Innocent III）召集會議、神圣羅馬帝國皇帝腓特烈二世（Frederick II）在1231年兩次召集意大利的代表參加會議，英王愛德華一世在1295年召集模范議會等。而在其他國家中，以阿巴斯王朝為例，《古蘭經(jīng)》對本質(zhì)論的描述表明伊斯蘭的傳統(tǒng)與同意的原則并不相符。

因此，誠然羅馬法對西歐代表制和同意原則的產(chǎn)生發(fā)揮了重要作用，但是我們可以看到舊觀念可以被重新解讀以適應對新目標的追求。因此，當人們假定社會傳統(tǒng)與民主不相符的時候，他們忽略了地方傳統(tǒng)和觀念可以被重塑以適應新的目標這一事實。

經(jīng)濟發(fā)展是對為何是西歐而非其他地區(qū)發(fā)展出代表制和同意實踐的第二種解釋。很多研究檢驗了近年來民主與發(fā)展的關系，這一邏輯同樣可以用于對現(xiàn)代民主原初實踐的分析。如果我們以歐洲本身為對象進行檢驗，可以看到對代議制與同意原則的實踐開始的很早，并且是發(fā)生在較富裕的地區(qū)。對此，城市化是對估算這一時期經(jīng)濟增長的合理指標，盡管并不完美。但是問題來了，用城市化預測經(jīng)濟發(fā)展對代議制的效應可能出現(xiàn)反向因果的問題——代議制也會促進城市化。Zanden等（2012）的研究就表明前期議會的活動與后來的城市化有著顯著的正相關的關系，而Abramson和Boix（2014）則得出截然相反的結論。對此，我將城市化作為唯一的控制變量，發(fā)現(xiàn)城市化的滯后效應能推動代議制，而代議制的滯后效應也能引起城市化。但是在固定政體和時間效應后，城市化導致代議制的結論更為穩(wěn)健。

那么跨國比較的結果如何呢？我借鑒了Bolt和van Zanden（2014）給出的更精確的人均GDP估算。如圖2所示，當時英格蘭的人均GDP在四國中既非居于首位，但也非敬陪末座，卻產(chǎn)生了代議制。相反中國的人均GDP在四國中最高，卻沒有產(chǎn)生代議制和同意原則。

在經(jīng)濟發(fā)展之外，識字的人口越多，可能也越容易要求統(tǒng)治者實行基于同意的統(tǒng)治。但是這一說法也遇到了挑戰(zhàn)，如在第一個新千禧年之際，宋代中國已經(jīng)發(fā)明了活字印刷術，雖然中文的復雜性讓其應用的頻率比較低，但更重要的是宋廷已經(jīng)成功地通過控制圖書出版來維護政權的穩(wěn)定（Wei Ze 1995,Kuhn 2009）。

因此，雖然有強烈的證據(jù)表明歐洲經(jīng)濟越發(fā)達的地區(qū)越能產(chǎn)生活躍的代議制，但是與此同時我們要意識到在第一個千禧年之交歐洲并不是世界上最發(fā)達的地區(qū)，這似乎又否定了經(jīng)濟發(fā)展是歐洲與其他地區(qū)出現(xiàn)政治大分流的原因。因此，這一定有其他的原因從中發(fā)揮影響。

戰(zhàn)爭是支持西歐出現(xiàn)代議制和同意原則的第三個因素。對此，諸多研究都指出中世紀歐洲的統(tǒng)治者為了籌措軍費用于戰(zhàn)爭，他們必須建立代議制機構并且給予納稅人一定的特權（Bates & Lien 1985, Levi 1988, Blockmans 1998, Stasavage 2011）。如果代表會議同意，那么統(tǒng)治者就能獲得更多的稅收。此外，這個故事有一個重要的內(nèi)容不容被忽視——西歐國家缺乏有效的稅收機構，而代表會議中的成員及其他們代表的群體在稅收管理中發(fā)揮了直接作用（Herb 2003）。歐洲內(nèi)的很多事實都證明了上述觀點，但是跨區(qū)域的比較則揭示了背后存在其他的影響因素。拜占庭帝國的皇帝、阿巴斯王朝的哈里發(fā)以及中國的皇帝都進行了頻繁的戰(zhàn)爭，但是他們都采用了與西歐統(tǒng)治者截然不同的做法。他們可以不經(jīng)同意就征稅，并且運用中央集權化的官僚制來實現(xiàn)這一目標。在公元1500年到公元1799年之間，中國有56%的時間處于戰(zhàn)爭狀態(tài)，相比之下，法國、英國、西班牙和奧地利則分別有52%、53%、81%以及24%的時間處于戰(zhàn)爭狀態(tài)（Hoffman 2015），由此我們不能簡單地認為此時的中國比歐洲更安寧。當我們納入阿巴斯王朝和拜占庭帝國的比較后也會發(fā)現(xiàn)它們之間也經(jīng)常發(fā)生持續(xù)不斷的戰(zhàn)爭。

因此，戰(zhàn)爭只是在歐洲范圍之內(nèi)起到了重要作用，但是其作用在跨區(qū)域比較時并不顯著。當然，如果我們認識到重要的不僅是戰(zhàn)爭的存在，而且還有戰(zhàn)爭的類型以及國家如何籌備資源進行戰(zhàn)爭，那么這些看似矛盾的觀點可能會得到調(diào)和。與其他一些地區(qū)不同，中世紀的歐洲缺乏有效汲取稅收的中央集權官僚制，才為代表會議發(fā)揮作用提供了可能。

因此，無論是政治觀念、經(jīng)濟發(fā)展還是戰(zhàn)爭都不能解釋“為什么代議制與同意原則興起于歐洲”這一問題。我們知道歐洲代議制和稅收機構的發(fā)展依賴于不同行動者的博弈位置以及他們?yōu)榱藢崿F(xiàn)目標的交易成本（Levi 1988）。在我看來，西羅馬帝國的滅亡創(chuàng)造了有利于產(chǎn)生同意原則和代議制的環(huán)境，低交易成本讓這些制度更容易建立。在本文關注的四大區(qū)域中，只有西歐不僅受到了外來侵略的威脅，而且被日耳曼人建立的碎片化王國取代。在公元4世紀，也是2000年來中亞最干旱的時期，匈奴人的大舉西遷導致了其他族群部落涌入羅馬帝國。比起氣候對帝國東部的影響，氣候對帝國的西部影響更不利。對中國、伊斯蘭世界和拜占庭帝國來說，它們雖然也遭受了蠻族入侵，但是即便蠻族得手也只是控制了國家機器進行改朝換代而非將國家完全推翻，以13世紀的中國為例，蒙古大汗忽必烈入主中原后，建國大元，宣稱他是中國的皇帝。相反，導致西羅馬帝國滅亡的日耳曼人入侵并沒有統(tǒng)一的領導，在公元476年西羅馬帝國滅亡后，沒有一個蠻族首領站出來宣稱是自己是羅馬帝國的新皇帝。不僅如此，在蠻族入侵的重壓下，帝國原來的稅收制度也隨之崩潰了。

取代西羅馬帝國的日耳曼諸國有兩大關鍵特征：小規(guī)模與相對弱勢的統(tǒng)治者。比起拜占庭帝國、阿巴斯王朝以及中國，這些王國面積非常小，而且四分五裂，因此在導致國家間征戰(zhàn)不休的同時也促進了自由的發(fā)展（Jones 1981, Mokyr 1990, Diamond 1997, Hoffman 2015）。Blockmans（1998,1978）指出，地理上的小規(guī)模對于歐洲代議制的形成而言至關重要，因為在運輸和通訊困難重重的時代，需要考慮派代表參加會議以及與之保持聯(lián)系的成本。在羅馬帝國淪陷后，西歐諸國的第二個主要特征是他們的統(tǒng)治者的議價能力很弱（正如Wickham 1984，2005，2009解釋）。他們?nèi)狈χ醒爰瘷嗟亩愂展倭艡C構，這使他們更需獲得代表的同意和幫助。與之相反的是，拜占庭帝國和阿巴斯王朝，保留了羅馬帝國統(tǒng)治下的中央集權化的稅收制度（Haldon 2015, Kennedy 2015）。不僅如此，甚至在封建時代來臨之前，日耳曼模式就是通過給予土地來換取軍事服務，由此造成了長期困擾統(tǒng)治者的根本問題。統(tǒng)治者一旦將土地授予封臣，便很難再將土地要回來，即便他們對自己的附庸感到不滿，這種交易現(xiàn)狀將統(tǒng)治者置于更加弱勢的位置。在此基礎上，缺乏能有效征稅的中央集權稅收機構，中世紀歐洲的統(tǒng)治者非常需要代表會議來獲得同意進行征稅。

總之，同意和政治代表制的實踐出現(xiàn)在歐洲而非其他地方反映了前文提到的這些事實。此外，還有值得進一步探索的兩處：首先是效率。建立同意和代議制的歐洲政治并不表明其比天命觀下的制度更好，但效率的視角可能解釋為什么同意和代議制沒有一開始在歐洲之外的地方廣泛而迅速的擴散開來。其次對無論有沒有同意原則的制度而言，它們都有“自我強化”的邏輯。

當我們思考為什么代議制和同意首先出現(xiàn)在歐洲時，毫無疑問我們應該關注治理的觀念、經(jīng)濟現(xiàn)代化以及戰(zhàn)爭的需要，這三大因素對我們思考當下的民主化也有啟示。然而我們還需要思考這些基礎條件如何改變了統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間力量的平衡以及歷史事件如何改變了前述的關系。

羅馬法的例子表明了過去的思想能為人們創(chuàng)造新的政治制度提供重要的啟發(fā)，它同時也表明這一思想不僅僅是起到約束的作用，也可以對思想進行重塑和改造以適應新的目標。經(jīng)濟現(xiàn)代化的例子則表明發(fā)達的經(jīng)濟并非民主的必然條件，但也不會對其造成傷害。對于第三個經(jīng)驗來說，戰(zhàn)爭當然促進了代議制和同意在中世紀歐洲的興起，代議制機構也成為統(tǒng)治者征稅的有效工具。然而戰(zhàn)爭催動的效應僅限于歐洲，歐洲國家的小規(guī)模使得維持一個積極的代表會議成為可能，中央集權式的稅收機構缺位意味著歐洲的統(tǒng)治者需要更多地依賴代表會議來籌集財源，因此遵循了同意原則。

最后，歐洲有利于發(fā)展同意和代議制的條件可能是歷史上的偶然事件。蠻族的入侵導致西羅馬帝國的崩塌，由此產(chǎn)生了一系列小而碎片化的國家，最終為代議制的建立提供了可能，同時也使得西歐建立以無需同意的中央集權化官僚制為代表的另一種國家發(fā)展之路成為不可能。在此基礎上，我們對近來民主實踐的經(jīng)驗進行總結時需要進一步思考對統(tǒng)治者和維持政治同意制度都重要的條件，如地理、技術以及其他因素。

編譯：楊端程  審校：趙德昊  編輯：康張城

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