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科技創(chuàng)新是國家發(fā)展所系，也是世界發(fā)展大勢所趨。而科研誠信則是科技創(chuàng)新健康發(fā)展的內(nèi)在要求。

近年來，我國政府相關(guān)部門已實施了一系列舉措用以保障科研誠信行為。例如，2018 年 5 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳頒布的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，指出要“嚴厲打擊嚴重違背科研誠信要求的行為”；2019 年 6 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳進一步印發(fā)了《關(guān)于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，要求加強作風和學風建設，營造風清氣正的科研環(huán)境；2021 年 3 月，教育部就《中華人民共和國學位法草案（征求意見稿）》面向社會公開征求意見，其中，第三十三條“學術(shù)不端處理”規(guī)定：學位申請人在學位授予單位學習期間以及學位申請、同行評閱、答辯過程中存在學術(shù)不端、作偽造假等行為，學位評定委員會可以作出不授予其學位的決定。這些舉措都彰顯了我國對于科研誠信問題的重視。

“開放科學”（Open Science）的理念最早可以追溯到 17 世紀啟蒙運動時期。在當今數(shù)字經(jīng)濟時代，各行各業(yè)都面臨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的迫切需求。學術(shù)科研領域也逐漸和數(shù)字化接軌，變得更為自由、開放，邁向合作與共享之路。在此背景下，“開放科學”理念深入人心，并在多個國家的學術(shù)領域得到推行和實踐。

目前，國內(nèi)外對于“開放科學”還沒有形成統(tǒng)一的定義，只有相關(guān)機構(gòu)與學者的闡釋。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織將“開放科學”定義為研究人員、政府、科研機構(gòu)或科學界努力使公共資助的科研成果（出版物和科研數(shù)據(jù)）在沒有或最小限制的情況下以數(shù)字化形式公開獲取，以促進科研的透明度，從而提升科研協(xié)作和科研創(chuàng)新水平。^[1] 歐盟委員會則將“開放科學”定義成通過數(shù)字工具、互聯(lián)網(wǎng)和媒體，傳播科學研究并轉(zhuǎn)化科學研究的方式，通過為科學合作、實驗、分析提供新的工具使科學知識更易獲一、“OSID 開放科學計劃”簡介取，讓科學研究過程變得更加高效、透明和有效。^[2] 從以上定義來看，“開放科學”主要崇尚利用信息技術(shù)，提升科學研究的開放性和透明度，倡導更加包容、合作、透明的研究世界。近年來，國家新聞出版署出版融合（武漢）重點實驗室基于“開放科學”理念，依托新興技術(shù)，建立了開放科學平臺，并面向我國學術(shù)期刊領域提出了 OSID（Open Science Identity，英文縮寫 OSID）開放科學計劃，旨在充分發(fā)揮數(shù)字化時代信息共享、協(xié)同的特點，實現(xiàn)基于學術(shù)期刊的開放性學術(shù)交流、學術(shù)評議、學術(shù)成果共享，以此帶動我國科研領域的誠信建設，促進我國科研事業(yè)的健康發(fā)展，提升我國科學技術(shù)的創(chuàng)新力和影響力。

一、“OSID 開放科學計劃”簡介

“OSID 開放科學計劃”是在“開放科學”的視角下，以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)為基礎建立的開放科學平臺。該計劃通過為學術(shù)期刊及期刊上的每篇論文配置開放科學識別碼（簡稱 OSID 碼），賦予其特有的身份標識。加入“OSID 開放科學計劃”的期刊，在其每篇公開發(fā)表的論文上都印有與 OSID 碼匹配的二維碼，該二維碼可鏈接到 OSID 線上平臺。線上平臺為期刊論文配備語音介紹、在線問答、學術(shù)交流社群、開放內(nèi)容與數(shù)據(jù)等在線擴展功能，以改變傳統(tǒng)學術(shù)期刊的單向傳播模式，實現(xiàn)依托學術(shù)期刊的開放性學術(shù)交流、學術(shù)評議、學術(shù)成果共享。^[3] 截至2021 年第一季度，累計加入“OSID 開放科學計劃”的期刊單位約有 1700 多家，合計在約12.6 萬篇論文上創(chuàng)建了 OSID 碼，與 8.3 萬名作者產(chǎn)生了關(guān)聯(lián)。目前，平均每月都有約 300家期刊單位在 OSID 線上平臺開展工作。

二、“OSID 開放科學計劃”對我國科研誠信的作用機制

1. 以開放的數(shù)據(jù)與內(nèi)容驗證科研誠信

科學史與科學社會學家默頓（Robert King Merton）曾表示，早期研究者的公開記錄并沒有記錄科學研究的真實過程，這種私密性導致了科研誠信問題反復出現(xiàn)?？茖W研究是一種創(chuàng)造性工作，其中包含了實驗上新現(xiàn)象的產(chǎn)生和理論上新思想的產(chǎn)生。在實驗層面，重點在于實驗的真實性與可重復性。在理論層面，要保證對研究者原創(chuàng)性思想優(yōu)先權(quán)的承認與尊重。而科學的私密性阻礙了對實驗結(jié)果真實性和可重復性的論證；沒有記錄及公開的實驗過程也導致了研究者的原創(chuàng)思想無法得到好的保護。^[4]

從這個角度來看，在傳統(tǒng)的學術(shù)期刊中，作者向?qū)W術(shù)期刊投稿尚未出版的論文依然屬于私密性研究，論文中研究的詳細過程沒有相關(guān)支撐性文件證實，而其內(nèi)容的查重率及是否屬于抄襲往往通過期刊數(shù)據(jù)庫的檢測系統(tǒng)和查重機制予以確認；其研究過程的可靠性和真實性則依靠同行評議來做審查。但從近年國內(nèi)學術(shù)期刊發(fā)生的抄襲、剽竊等學術(shù)不端事件上看，抄襲的方式更加隱秘，尤其是不同語種的抄襲更容易逃脫查重機制的“法網(wǎng)”。此外，偽造科研數(shù)據(jù)、實驗過程不符合規(guī)范甚至編造實驗結(jié)果等學術(shù)不端問題只有依靠同行評議才能發(fā)現(xiàn)，而同行評議專家往往很難對所有論文中所呈現(xiàn)的實驗過程進行重現(xiàn)，只能依據(jù)自身經(jīng)驗來做相應判斷。

“OSID 開放科學計劃”主張研究數(shù)據(jù)、研究過程、研究成果的公開與共享，以保證研究數(shù)據(jù)的客觀性、研究過程的真實性及研究成果的可靠性。一些關(guān)鍵性的研究過程需要公開并可被重復檢驗，以此作為驗證作者誠信的基礎。

加入“OSID 開放科學計劃”的學術(shù)期刊，每一篇論文都配置“一文一碼”，通過 OSID碼可鏈接到 OSID 線上平臺。作者在稿件錄用后可將與論文有關(guān)的實驗過程、調(diào)研樣本示例、問卷設計方法、高清圖表、相關(guān)視頻，以及專利授權(quán)、原創(chuàng)聲明等支撐性材料提交給期刊社，方便編輯與同行專家在審稿或同行評議的時候更好地理解論文內(nèi)容，并以此作為驗證作者科研誠信的重要依據(jù)。論文經(jīng)期刊社審核發(fā)表后，以上支撐性材料可以在線上平臺上公開呈現(xiàn)，每位讀者都可通過 OSID碼登錄到線上平臺，對以上材料進行學習、評價，和作者互動，并督促作者進行材料的補充及更新。

同時，作者可直接將關(guān)于論文的語音介紹上傳至線上平臺，如講述論文的研究動機、研究靈感、研究經(jīng)歷等，也可介紹每一位研究者在該研究中所做的貢獻、在同領域的其他研究成果等，讓論文通過聲音與圖文聯(lián)動，更加全面、立體地呈現(xiàn)研究的全貌。這一方面增加了論文的可讀性、趣味性與真實性，增強了論文的傳播力；另一方面也能通過公開相關(guān)研究人員的貢獻及研究過程，規(guī)避掛名發(fā)表等學術(shù)不端行為。“OSID 開放科學計劃”需要作者提供的支撐材料及其作用（見表 1）。

表1  “OSID開放科學計劃”需要作者提供的支撐性材料及作用

對于學術(shù)期刊來說，此舉旨在通過公開學術(shù)科研中的數(shù)據(jù)、內(nèi)容及成果，有效地從源頭過濾掉可能存在學術(shù)不端行為的論文。同時，學術(shù)期刊可根據(jù)作者提供的支撐性材料的數(shù)量和質(zhì)量，建立作者誠信檔案，促進期刊更有效、更科學地管理作者資源，規(guī)避期刊審核不嚴的問題。

早在 2018 年，王志堅在《隧道建設》（中英文）2018 年第 8 期上發(fā)表的《鄭萬高鐵隧道大斷面機械化施工關(guān)鍵技術(shù)研究》一文中就標注了 OSID 碼，通過 OSID碼鏈接分享該論文寫作思路的語音介紹，以及視頻和PDF 形式的關(guān)于隧道加強型機械化配套施工法的介紹以及大斷面隧道安全快速標準化修建要點；2021 年，溫宇垚等四名作者在《電訊技術(shù)》2021 年第 3 期上發(fā)表的《使用深度學習的社交物聯(lián)網(wǎng)信任預測模型》一文中，基于文章的 OSID 碼鏈接分享了與該論文相關(guān)的課件 PDF、論文獲獎證書、專利授權(quán)，進一步證明該研究的原創(chuàng)性。目前，已有超過12.6 萬篇論文都標注有 OSID 碼，通過 OSID碼，作者可以分享與論文有關(guān)的原創(chuàng)性支撐材料。

此外，在作者配合度的問題上，有調(diào)查結(jié)果顯示，雖然有 36.36% 的調(diào)查對象對“OSID開放科學計劃”并不了解，但約 97% 的調(diào)查對象表示愿意配合期刊編輯部加入“OSID 開放科學計劃”。^[5]

2. 以開放的學術(shù)交流帶動科研誠信建設

傳統(tǒng)期刊的單向傳播模式?jīng)Q定了論文作者與讀者之間無法進行雙向溝通交流，當讀者對論文產(chǎn)生疑問，或者有相關(guān)問題想與作者進行交流討論的時候，也沒有直接渠道能夠聯(lián)系上作者。這種傳播模式，讓學術(shù)交流局限在一定的時間和空間中，在互聯(lián)網(wǎng)時代更顯得落后且閉塞。

在“OSID 開放科學計劃”中，基于每篇論文的 OSID 碼不僅對論文進行了身份標記，讓作者公開呈現(xiàn)相關(guān)支撐性材料，也賦予了基于單篇論文的學術(shù)交流平臺。讀者可通過掃描論文上的 OSID 碼，進入線上平臺，就查閱該文獻資料時產(chǎn)生的疑問向作者提問，作者再針對問題一一解答；對該文章感興趣的讀者也可以與作者進行相關(guān)領域?qū)W術(shù)問題探討與交流。針對作者與讀者交流的共性問題以及具有參考價值的精華問答，期刊編輯可在線上進行配套展示，幫助更多的讀者答疑解惑，在提升論文價值的同時，也提升學術(shù)交流的透明度。

在“OSID 開放科學計劃”中，每本期刊可依托 OSID 碼建立線上社群空間，本學科領域的學者可在社群中進行交流。期刊編輯可根據(jù)關(guān)鍵詞設置不同主題的學術(shù)交流社群，作者和讀者會自動被匹配到對應的社群中，作者可在社群中繼續(xù)發(fā)布研究動態(tài)，同領域的學者也可在社群中交流學術(shù)問題。

西安交通大學法學院王新雷和王玥在《科學進步與對策》2019 年第 13 期上發(fā)表的《健康物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應用倫理難題研究》一文中，通過 OSID 碼分享了以語音形式闡述的論文研究背景、動機，主要研究方法，研究價值和作者團隊對本文的貢獻等，同時還建立了基于該論文的一對一問答模式。針對讀者提出的諸如“本文提出的智能醫(yī)療倫理問題還有進一步研究嗎？目前智能醫(yī)療推廣熱度很高，但里面的倫理問題和法律責任風險還需要有哪些明確之處？”等問題，作者均進行了回答。

有數(shù)據(jù)顯示，《計算機工程》自 2017 年底加入“OSID 開放科學計劃”，引入開放性的學術(shù)交流，僅兩個月左右的時間，篇均瀏覽量達到加入該計劃前的一倍多。^[6] 同時，《放射學實踐》雜志加入“OSID 開放科學計劃”后，篇均下載量和引用量比未采用的前一期有了顯著提高。^[7]

這種開放性、交互性的交流讓更多的學者參與到學術(shù)討論中，能夠幫助期刊擴大傳播力及影響力，提高期刊論文的下載量及引用量。論文被更多地下載與引用，也意味著有更多的人參與到監(jiān)督機制當中，對作者的誠信問題起到了監(jiān)督作用。

3. 以開放的學術(shù)評價機制保障誠信監(jiān)督

在評價方法上，同行評議是目前國際主流的學術(shù)評價方法，也是防止科研誠信問題、保障論文內(nèi)容質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。但從現(xiàn)實情況看，也存在一定漏洞，比如：評審人由于時間有限、信息不全面造成個人認知的主觀性及局限性；評審人與被評審人之間潛在的利益沖突導致的評審意見不客觀；對某些創(chuàng)新性成果，評審人僅憑傳統(tǒng)主流觀點對其進行評判，對其價值認識不夠。^[8] 更有甚者，一些作者為了發(fā)文不惜炮制虛假的同行評議。例如 2017 年《腫瘤生物學》（Tumor Biology）中，有 107 篇來自中國的論文被集體撤稿，主要原因就是論文作者推薦了虛假的審稿人，并得到了虛假的評審意見。這些行為都嚴重影響了科研誠信機制的建設。

目前，全球?qū)W術(shù)界已經(jīng)針對同行評議機制中過程不透明、主觀性強等弱點展開了一系列探索，其中開放同行評議機制是一項重要的路徑。

開放同行評議雖然在學術(shù)界還沒有一個公認的定義，但國外學者已對其內(nèi)涵進行了研究。韋爾（Mark Ware）認為，開放同行評議是雙盲評議的對立面，作者和審稿人互相知道彼此身份，如果碰到特殊情況，審稿人保持匿名，但他們的評審結(jié)果會被公開發(fā)表。一些學者也將開放同行評議的范圍從作者與審稿人之間的關(guān)系擴展到整個評議體制。^[9]德國哥廷根大學羅斯-海洛爾（Tony  Ross Hellauer）認為，開放同行評議應涵蓋以下七項：身份公開性、評議報告公開性、參與的開放性、在出版前進行公開評議、出版后進行公開評審、作者與審稿人公開互動以及評議平臺的開放性。^[10] 福特（Emily Ford）認為，開放同行評議應包括：署名評審、公開評審、透明評審、眾包評審、出版后評審等關(guān)鍵步驟。其中，透明評審是指審稿人的意見對公眾完全開放；眾包評審是指公開評審過程，任何對文章感興趣的人都可以對文章的評審做出貢獻。^[11] 通過以上定義可以看出，大部分學者對開放同行評議的觀點都側(cè)重在審稿人身份的公開、審稿意見的公開、公開性的大眾評審以及評議平臺的開放性等。

在開放同行評議的實踐上，國外的一些出版機構(gòu)、學術(shù)科研組織已經(jīng)開始了探索。早在 2016 年，《自然》（Nature）開放同行評議過程，在獲得論文作者及審稿人同意后，將審稿人身份公開。自2020 年2 月開始，向Nature投稿的作者可以選擇將匿名仲裁報告以及自己的回應意見公開發(fā)表。如果審稿人或仲裁人愿意，他們的匿名報告、他們與作者的匿名交互言論都可能會被公開發(fā)表。

目前，全球已有越來越多的出版機構(gòu)、學術(shù)科研組織等加入到開放同行評議的行列中，例如，美國科學公共圖書館（Public Library of Science，英文縮寫 PLoS）、BioMed Central 出版社（BioMed Central Ltd，英文縮寫 BMC）、歐洲分子生物學組織雜志（The EMBO Journal）、千名醫(yī)學家（Faculty of 1000 Medicine，簡稱 F1000）、eLife 等。

OSID 基于開放同行評議的探索模式，為每篇論文都匹配了開放式的評價機制，具體包括作者和審稿人身份公開（可選）、審稿意見公開、大眾評審。（見表 2）

表2  OSID中的開放同行評議舉措

例如，王思恒等在《遙感技術(shù)與應用》2019 年第 3 期上發(fā)表的《陸地生態(tài)系統(tǒng)碳監(jiān)測衛(wèi)星遠紅波段葉綠素熒光反演算法設計》一文中，評審專家就通過 OSID 線上平臺的“問答”公開指出文章引言部分、第 2 和第3 節(jié)、圖 5 和圖 7 等內(nèi)容存在不足，作者針對審稿人的意見及時做出了解釋與修改。目前，在 OSID 線上平臺已有越來越多的審稿人及作者通過“問答”等應用模塊公開審稿意見。

此外，OSID 線上平臺會自動記錄并及時更新論文的掃碼次數(shù)、讀者瀏覽時長、讀者與作者之間的交互頻次等動態(tài)信息。隨著學術(shù)信息化、互聯(lián)網(wǎng)化的發(fā)展，這些公開的數(shù)據(jù)在未來可作為學術(shù)評價的參考標準，彌補傳統(tǒng)學術(shù)評價方法存在的不足，進一步提升學術(shù)評價的開放性與有效性。

三、結(jié)語

“OSID 開發(fā)科學計劃”是一項以互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)為載體，以“開放科學”理念為核心，面向我國學術(shù)期刊領域的系統(tǒng)性項目。相對于傳統(tǒng)二維碼技術(shù)，該計劃更側(cè)重于期刊學術(shù)發(fā)表后的學術(shù)交互，并利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)幫助學術(shù)期刊運營學術(shù)資源，構(gòu)建融合出版生態(tài)。同時，“OSID 開發(fā)科學計劃”通過開放性的數(shù)據(jù)與內(nèi)容，開放、透明、交互性的學術(shù)交流，開放性的學術(shù)評價機制，建立了一個開放透明的科研環(huán)境，對我國科研誠信建設起到積極的推動作用。目前，國內(nèi)很多期刊也嘗試通過自建平臺以實現(xiàn)開放科學的目標，但由于國內(nèi)期刊“小、散、弱”的現(xiàn)狀，自建平臺會受到投入成本、技術(shù)條件等因素的制約。相比之下，加入“OSID 開發(fā)科學計劃”，期刊編輯部幾乎不需要增加額外投入，是國內(nèi)學術(shù)期刊嘗試開放科學的一條可行路徑。