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論合同無效情形之違反“法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”的演變和界定

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問題的提出

違反“法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”是法定的合同無效的原因,其原規(guī)定在《中華人民共和國合同法》第五十二條[1],后出現(xiàn)在《中華人民共和國民法典》第一百四十三條[2]。但如何對某個規(guī)定是否屬于合同無效情形中的“法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”作出判斷?本文就該問題進(jìn)行討論。

“法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”

內(nèi)涵的立法演變

初始,合同無效的情形規(guī)定在《中華人民共和國合同法》第五十二條[3],其規(guī)定認(rèn)定合同無效的情形之一是違反“法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”。接著,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(一)》第四條[4]進(jìn)一步規(guī)定“合同法實施以后,人民法院確認(rèn)合同無效,應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù),不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)”,該解釋將“法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”限定在“全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)”。后來,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二)》出臺,其第十四條[5]規(guī)定,“合同法第五十二條第(五)項規(guī)定的'強制性規(guī)定’,是指效力性強制性規(guī)定”,據(jù)此 “法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”的內(nèi)涵被進(jìn)一步限定,其是指“全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)”中的“效力性強制性規(guī)定”。雖然上述幾部法律均已失效,但人民法院在識別“效力性強制性規(guī)定”時,上述規(guī)定仍然起到重要的參考作用。

“法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”

內(nèi)涵限縮背后的法益考量

總體而言,法律對合同無效情形之違反“法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”的內(nèi)涵界定呈限縮趨勢,合同的效力否定情形在日益縮減。究其原因,合同無效理論是公權(quán)力對當(dāng)事人合同自由強力介入的體現(xiàn),而在與社會公共利益、公序良俗無關(guān)的場合,司法權(quán)應(yīng)當(dāng)保持謙抑。與社會公共利益和公序良俗無關(guān)時,合同無效的利劍應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎啟動。最高人民法院在《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》中也強調(diào)了這一點,認(rèn)為對于強制性規(guī)定的識別要充分考量強制性規(guī)定所保護(hù)的法益類型、違法行為的法律后果以及交易安全保護(hù)等因素的基礎(chǔ)上認(rèn)定其性質(zhì)。[6]作為確認(rèn)合同無效依據(jù)的效力性強制規(guī)定是否絕對地限定在全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)的范疇,人民法院也以公序良俗為刃對此作出了突破,如《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》第31條[7]規(guī)定“違反規(guī)章一般情況下不影響合同效力,但該規(guī)章的內(nèi)容涉及金融安全、市場秩序、國家宏觀政策等公序良俗的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效”。

效力性強制規(guī)定和管理性

強制規(guī)定的區(qū)分

《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》要求人民法院應(yīng)當(dāng)區(qū)分效力性強制規(guī)定和管理性強制規(guī)定。違反效力性強制規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效;違反管理性強制規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形認(rèn)定其效力。[8]而如何區(qū)分效力性強制規(guī)定與管理性強制規(guī)定?

(一)區(qū)分的理論基礎(chǔ)

最高人民法院認(rèn)為區(qū)分效力性強制規(guī)定和管理性強制規(guī)定的理論基礎(chǔ)在于效力性強制規(guī)范著重于違反行為之法律行為的價值,以否認(rèn)其法律效力為目的;而管理性強制規(guī)范著重于違反行為之事實行為價值,以禁止其行為為目的。[9][10]

(二)區(qū)分的具體標(biāo)準(zhǔn)

1.法條本身的用語不能作為判斷其是否屬于效力性強制規(guī)定的依據(jù)。即使法條本身出現(xiàn)“應(yīng)當(dāng)”“必須”“不得”等用語,由于文字表義的局限性,立法者在制定法律法規(guī)條文時,其所使用的文字常常背離其立法意旨。因此,在合同的有效和無效取決于一個法律條文是否屬于強制性規(guī)范時,不能僅僅以條文的措辭或用語作為區(qū)分或判斷標(biāo)準(zhǔn),也不能直接認(rèn)定違反該法條的行為無效。[11]
2.若法律或行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無效的,則無需考慮其他因素,可直接認(rèn)定該規(guī)定屬于效力性強制規(guī)定。[12][13]
3.即使法律或行政法規(guī)并未明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無效的,若違反該規(guī)定將損害國家利益和社會公共利益,可認(rèn)定該規(guī)定屬于效力性強制規(guī)定。[14][15][16]
4.可以通過識別管理性強制規(guī)定,反向界定效力性強制規(guī)定。管理性強制規(guī)定的識別可以從幾個方面來把握:一是法律及行政法規(guī)的立法目的是為實現(xiàn)管理的需要而設(shè)置,僅為行政管理或紀(jì)律管理。[17]二是法律及行政法規(guī)的調(diào)整對象是主體的行為資格,并不針對行為內(nèi)容本身。三是此類規(guī)范旨在對違反規(guī)定的行為進(jìn)行管理和處罰,但并不否認(rèn)該行為在民商法上的效力。[18]

效力性強制規(guī)定在司法實踐中的界定

根據(jù)上文的討論,將界定效力性強制規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)總結(jié)為如下6個,部分規(guī)定單獨適用某種標(biāo)準(zhǔn)即可判斷某規(guī)定是否是效力性強制規(guī)定,而有些規(guī)定需要綜合適用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)才能識別其是否是效力性強制規(guī)定。在司法實踐中,法院也實際運用了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裁判。

標(biāo)準(zhǔn)1:效力性強制規(guī)定通常是全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī),而不是地方性法規(guī)、行政規(guī)章。但是如果地方性法規(guī)、行政規(guī)章或部門規(guī)章的內(nèi)容涉及公序良俗的,也可能被界定為效力性強制規(guī)定。

標(biāo)準(zhǔn)2:效力性強制規(guī)定是違反該規(guī)定將損害國家利益和社會公共利益的規(guī)定。

標(biāo)準(zhǔn)3:效力性強制規(guī)定是法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無效的規(guī)定。

標(biāo)準(zhǔn)4:為行政管理或紀(jì)律管理而設(shè)置的強制性規(guī)定不屬于效力性強制規(guī)定,屬于管理性強制規(guī)定。

標(biāo)準(zhǔn)5:為規(guī)制某行為的主體資格而設(shè)置的強制性規(guī)定不屬于效力性強制規(guī)定,屬于管理性強制規(guī)定。

標(biāo)準(zhǔn)6:對違反規(guī)定的行為進(jìn)行管理和處罰而設(shè)置的強制性規(guī)定不屬于效力性強制規(guī)定,屬于管理性強制規(guī)定。

參考文獻(xiàn) 

[1]《中華人民共和國合同法》

第五十二條 有下列情形之一的,合同無效:
(一)一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同,損害國家利益;
(二)惡意串通,損害國家、集體或者第三人利益;
(三)以合法形式掩蓋非法目的;
(四)損害社會公共利益;
(五)違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。

[2]《中華人民共和國民法典》

第一百四十三條 具備下列條件的民事法律行為有效:
(一)行為人具有相應(yīng)的民事行為能力;
(二)意思表示真實;
(三)不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定,不違背公序良俗。

[3]同上述注釋1。

[4]《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(一)》

第四條 合同法實施以后,人民法院確認(rèn)合同無效,應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù),不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。

[5]《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二)》

第十四條 合同法第五十二條第(五)項規(guī)定的“強制性規(guī)定”,是指效力性強制性規(guī)定。

[6]《最高人民法院關(guān)于印發(fā)<全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要>的通知》

30.【強制性規(guī)定的識別】合同法施行后,針對一些人民法院動輒以違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定為由認(rèn)定合同無效,不當(dāng)擴大無效合同范圍的情形,合同法司法解釋(二)第14條將《合同法》第52條第5項規(guī)定的“強制性規(guī)定”明確限于“效力性強制性規(guī)定”。此后,《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》進(jìn)一步提出了“管理性強制性規(guī)定”的概念,指出違反管理性強制性規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形認(rèn)定合同效力。隨著這一概念的提出,審判實踐中又出現(xiàn)了另一種傾向,有的人民法院認(rèn)為凡是行政管理性質(zhì)的強制性規(guī)定都屬于“管理性強制性規(guī)定”,不影響合同效力。這種望文生義的認(rèn)定方法,應(yīng)予糾正。
人民法院在審理合同糾紛案件時,要依據(jù)《民法總則》第153條第1款和合同法司法解釋(二)第14條的規(guī)定慎重判斷“強制性規(guī)定”的性質(zhì),特別是要在考量強制性規(guī)定所保護(hù)的法益類型、違法行為的法律后果以及交易安全保護(hù)等因素的基礎(chǔ)上認(rèn)定其性質(zhì),并在裁判文書中充分說明理由。下列強制性規(guī)定,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“效力性強制性規(guī)定”:強制性規(guī)定涉及金融安全、市場秩序、國家宏觀政策等公序良俗的;交易標(biāo)的禁止買賣的,如禁止人體器官、毒品、槍支等買賣;違反特許經(jīng)營規(guī)定的,如場外配資合同;交易方式嚴(yán)重違法的,如違反招投標(biāo)等競爭性締約方式訂立的合同;交易場所違法的,如在批準(zhǔn)的交易場所之外進(jìn)行期貨交易。關(guān)于經(jīng)營范圍、交易時間、交易數(shù)量等行政管理性質(zhì)的強制性規(guī)定,一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“管理性強制性規(guī)定”。

[7]《最高人民法院關(guān)于印發(fā)<全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要>的通知》

31.【違反規(guī)章的合同效力】違反規(guī)章一般情況下不影響合同效力,但該規(guī)章的內(nèi)容涉及金融安全、市場秩序、國家宏觀政策等公序良俗的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。人民法院在認(rèn)定規(guī)章是否涉及公序良俗時,要在考察規(guī)范對象基礎(chǔ)上,兼顧監(jiān)管強度、交易安全保護(hù)以及社會影響等方面進(jìn)行慎重考量,并在裁判文書中進(jìn)行充分說理。
[8]《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》
15、正確理解、識別和適用合同法第五十二條第(五)項中的“違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定”,關(guān)系到民商事合同的效力維護(hù)以及市場交易的安全和穩(wěn)定。人民法院應(yīng)當(dāng)注意根據(jù)《合同法解釋(二)》第十四條之規(guī)定,注意區(qū)分效力性強制規(guī)定和管理性強制規(guī)定。違反效力性強制規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效;違反管理性強制規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形認(rèn)定其效力。

[9]“妥善審理合同糾紛案件,維護(hù)市場正常交易秩序——最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人就《關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》答記者問”,載《人民法院報》2009年7月14日。

[10]參見王闖,《 “民商事審判實務(wù)若干爭論問題——以合同法和擔(dān)保物權(quán)法為中心”》,載最高人民法院民事審判第二庭編:《商事審判指導(dǎo)》2012年第1輯(總第29輯),人民法院出版社2012年版,第89-92頁。

[11]同上文注釋2。

[12]參見“充分發(fā)揮民商事審判職能作用,為構(gòu)建社會主義和諧社會提供司法保障——在全國民商事審判工作會議上的講話(2007年5月30日)”,載最高人民法院民事審判第二庭編:《民商事審判指導(dǎo)》2007年第1輯,人民法院出版社2007年版,第55頁。

[13]參見江必新主編、最高人民法院審判監(jiān)督庭編:《審判監(jiān)督指導(dǎo)》2011年第4輯(總第38輯),人民法院出版社2012年版,第268頁。

[14]《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》

16、人民法院應(yīng)當(dāng)綜合法律法規(guī)的意旨,權(quán)衡相互沖突的權(quán)益,諸如權(quán)益的種類、交易安全以及其所規(guī)制的對象等,綜合認(rèn)定強制性規(guī)定的類型。如果強制性規(guī)范規(guī)制的是合同行為本身即只要該合同行為發(fā)生即絕對地?fù)p害國家利益或者社會公共利益的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。如果強制性規(guī)定規(guī)制的是當(dāng)事人的“市場準(zhǔn)入”資格而非某種類型的合同行為,或者規(guī)制的是某種合同的履行行為而非某類合同行為,人民法院對于此類合同效力的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)慎重把握,必要時應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)立法部門的意見或者請示上級人民法院。

[15]同上文注釋5。

[16]同上文注釋6。

[17]參見《最高人民法院關(guān)于合同法司法解釋(二)理解與適用》,最高人民法院研究室編著,人民法院出版社2009年版,第106-113頁。

[18]同上文注釋6。

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