| 礦管執(zhí)法案例專欄 |
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| ——非法轉讓采礦權行為的認定與處罰 |
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案情
2003年，某礦業(yè)公司取得了一礦山的開采權，隨后該公司將其中一處礦山承包給一私人老板開采，公司另行向其購買礦石。當該公司得知這種轉讓行為違反了相關的法律法規(guī)后，也曾考慮過以合資、合作或勞務派遣等方式，將采礦權轉讓給該私人老板，但由于不熟悉相關法律知識，不知道該如何操作。針對以上情況，該公司應采用何種方式處置其采礦權才能依法充分實現自身的合法利益?分析
法律禁止采礦權以承包方式轉給他人的行為
案例中，礦業(yè)公司將其采礦權承包給私人老板的行為是違法行為。首先，根據國土資源部2000年頒布實施的《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第三十八條的規(guī)定，采礦權人不得將采礦權以承包等方式轉給他人開采經營。案例中該公司把一部分礦區(qū)承包給他人開采經營，自己另行向其購買礦石，已經構成“以承包方式轉讓采礦權”的違法行為。其次，《合同法》第五十二條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的合同為無效合同，不受法律保護。因此，如果礦業(yè)公司與私人老板簽訂了承包合同，該合同也是無效合同，不受法律保護。
采礦權轉讓必須符合法定條件，采取法定方式，遵循法定程序
《礦產資源法》(1996年)第六條、《探礦權采礦權轉讓管理辦法》(1998年)第三條規(guī)定，已經取得采礦權的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形，需要變更采礦權主體的，經依法批準，可以將采礦權轉讓他人采礦?！短降V權采礦權轉讓審批有關問題的規(guī)定》對采礦權轉讓審批的具體事項作出了明確規(guī)定。2000年頒布實施的《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第三十七條進一步規(guī)定，各種形式的礦業(yè)權轉讓，轉讓雙方必須向登記管理機關提出申請，經審查批準后辦理變更登記手續(xù)。另外，如果受讓方為外商投資礦山企業(yè)，應到具有外商投資礦山企業(yè)發(fā)證權的登記管理機關辦理變更登記手續(xù)。
《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第六條規(guī)定，轉讓采礦權，應當具備下列條件:礦山企業(yè)投入采礦生產滿1年;采礦權屬無爭議;按照國家有關規(guī)定已經繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅;國務院地質礦產主管部門規(guī)定的其他條件。國有礦山企業(yè)在申請轉讓采礦權前，應當征得礦山企業(yè)主管部門的同意。《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第四十四條第三款規(guī)定，采礦權申請人領取采礦許可證后，因與他人合資、合作進行采礦而設立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產滿1年的限制。
《礦產資源法》規(guī)定，礦業(yè)權轉讓的具體辦法和步驟由國務院另行規(guī)定，《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第六條明確規(guī)定，礦業(yè)權人可以依照本規(guī)定，采取出售、作價出資、合作勘查或開采、上市等方式依法轉讓礦業(yè)權;礦業(yè)權人可以依照本規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權。需特別指出的是，根據《探礦權采礦權轉讓審批有關問題的規(guī)定》(1998年)關于“轉讓一個采礦權的部分開采區(qū)域時，須先征得原登記機關同意，并辦理相應的采礦權的變更分立登記后，再向轉讓審批機關提交轉讓申請”的規(guī)定，最初采礦權可以依法部分轉讓。但是2000年頒布實施的《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第四十五條第二款規(guī)定，采礦權原則上不得部分轉讓。
依據《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》，礦業(yè)權轉讓的當事人須依法簽訂礦業(yè)權轉讓合同，合同在轉讓申請被批準之日起生效。該法規(guī)還對各種采礦權轉讓合同的內容進行了明確規(guī)定。此外，采礦權出租應按照礦業(yè)權轉讓的條件和程序進行管理，由原發(fā)證機關審查批準，并簽訂采礦權租賃合同。
轉讓人和受讓人收到轉讓批準通知書后，應在規(guī)定時間內辦理變更登記手續(xù);逾期未辦理的，視為自動放棄轉讓行為，已批準的轉讓申請失效。出售礦業(yè)權或者通過設立合作、合資法人勘查、開采礦產資源的，應申請辦理礦業(yè)權轉讓審批和變更登記手續(xù)。不設立合作、合資法人勘查或開采礦產資源的，在簽訂合作或合資合同后，應當將相應的合同向登記管理機關備案。
采礦權出售、作價出資、合作、出租的含義
依據《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》，采礦權出售是指采礦權人依法將采礦權出賣給他人進行開采礦產資源的行為;采礦權作價出資是指采礦權人依法將采礦權作價后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數額行使相應權利，履行相應義務的行為;合作開采經營是指采礦權人引進他人資金、技術、管理等，通過簽訂合作合同約定權利義務，共同開采礦產資源的行為;采礦權出租是指采礦權人作為出租人將采礦權租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為。
案例中，該礦業(yè)公司可以依據上述相關法律法規(guī)的規(guī)定，結合本公司實際情況，選擇符合公司利益的、合法的采礦權轉讓方式來處置其采礦權。
采礦權出租與承包的法理辨析
采礦權出租與承包，一個是合法方式一個是非法方式。從表面看，它們都是通過轉讓部分權利獲得一定收益，似乎很難區(qū)別，但是如果從其法律特征來對比，兩者的區(qū)別是很明顯的。
首先，采礦權出租是一方租賃另一方的采礦權，以自己的名義進行礦產資源開采經營活動，并繳納一定的租賃費用。以承包方式轉讓采礦權是一方以另一方的名義從事礦產資源開采經營活動，并繳納一定的承包費用。
其次，依據《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》，采礦權原則上不得部分轉讓，因此，采礦權出租一般是整個礦區(qū)范圍采礦權的出租。而采礦權承包多表現為一個采礦區(qū)被劃分為多個小礦區(qū)分別承包的特點。
還有，依據《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》，采礦權出租后礦業(yè)權承租人不得再行轉租礦業(yè)權。而采礦權層層轉包正是在礦業(yè)開發(fā)中普遍存在的問題之一。
非法轉讓采礦權行為的認定和處罰根據上述分析，采礦權人違反礦產資源相關法律法規(guī)，未經審批、不符合法定條件、未采取法定方式而進行的采礦權轉讓行為均屬于非法轉讓采礦權行為。
從當前我國采礦權轉讓的實踐來看，非法轉讓行為主要包括:未經審批擅自轉讓采礦權的行為;法定轉讓方式之外的采礦權轉讓行為，多表現為以承包方式轉讓采礦權。此外，有一種觀點認為買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源的行為和直接將采礦權倒賣牟利的行為也屬于非法轉讓采礦權的行為。對此，我們認為應慎重考慮。因為，買賣、出租礦產資源的行為和直接倒賣采礦權牟利的行為是屬于特定歷史條件下的特殊法律名詞。眾所周知，礦產資源為國家所有，必須先獲得采礦權才能夠開采礦產資源。從實踐上看，買賣礦產資源的行為主體多為集體組織。當前，隨著全國縣(市)、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村級干部國土資源法律知識宣傳教育培訓活動的逐步開展，相信這種由于法律意識淡薄而產生的違法現象將逐漸減少。另外，“倒賣牟利”不是一個嚴謹的法律用詞，司法實踐中對倒賣牟利行為存在著界定困難和取證困難的雙重壓力。因此，在新一輪《礦產資源法》修改之際，建議刪除此條款。
當前，對于非法轉讓采礦權的各種違法行為，均依照《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第十五條的規(guī)定予以處罰，即責令改正，沒收非法所得，處10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷采礦許可證。在我國《刑法》中，還沒有針對此種行為的法律罪名。
(作者單位:中國國土資源經濟研究院法規(guī)室)
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