自2013年9月上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立以來，緊緊圍繞著“制度創(chuàng)新”這個核心，開展了一系列先行先試。國務(wù)院《總體方案》和《深化方案》提出的絕大多數(shù)任務(wù)已經(jīng)落實，而且取得了顯著的成效。在上海自貿(mào)區(qū)成立三周年之際，上海市律師協(xié)會國際投資業(yè)務(wù)研究委員會邀請上海融孚律師事務(wù)所高級合伙人倪建林律師作了 “自貿(mào)區(qū)三周年：回顧與展望”的主題講座，分享了上海自貿(mào)區(qū)自成立到現(xiàn)在取得的成就，并結(jié)合實踐中的問題展望自貿(mào)區(qū)改革的未來之路。上海市律協(xié)國際投資業(yè)務(wù)研究委員會副主任、北京尚公（上海）律師事務(wù)所執(zhí)行主任邵開俊主持了此次講座。
北京尚公（上海）律師事務(wù)所執(zhí)行主任邵開俊倪建林律師淺談了在上海設(shè)立中國首個自貿(mào)區(qū)的原因。他認(rèn)為，一方面，率先在上海進行自貿(mào)區(qū)試點，創(chuàng)新“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”模式，將自貿(mào)試驗區(qū)改革試點經(jīng)驗推廣到更大的范圍；另一方面，上海提出在2020年成為國際金融中心，而這其中最重要的是實現(xiàn)貨幣自由兌換的金融改革目標(biāo)。因此，通過上海自貿(mào)區(qū)實現(xiàn)貿(mào)易便利化、投資自由化、金融國際化和政府管理的法治化四大目標(biāo)，為中美BIT談判推進直接提供實驗樣本是上海自貿(mào)區(qū)背負(fù)的獨特國家使命。
上海融孚律師事務(wù)所高級合伙人倪建林律師
貿(mào)易便利化主要體現(xiàn)在海關(guān)監(jiān)管模式的創(chuàng)新、國際貿(mào)易“單一窗口”管理和貨物分類監(jiān)管、創(chuàng)建大宗商品交易平臺和大宗商品現(xiàn)貨交易市場、發(fā)展跨境電子商務(wù)、創(chuàng)設(shè)平行進口制度及探索融資租賃物登記制度等方面。
從海關(guān)監(jiān)管模式來說，上海自貿(mào)區(qū)實行的是“一線放開、二線管住”的原則，也就是說境外貨物入?yún)^(qū)、區(qū)內(nèi)貨物出境不受海關(guān)監(jiān)管，而區(qū)內(nèi)和境內(nèi)區(qū)外貨物進出則視為進出口，受海關(guān)監(jiān)管。對自貿(mào)區(qū)和境外之間進出貨物，允許自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)憑進口艙單信息將貨物現(xiàn)行提運入?yún)^(qū)，再辦理進境備案手續(xù)；對自貿(mào)區(qū)和境內(nèi)區(qū)外之間進出貨物，實行智能化卡口、電子信息聯(lián)網(wǎng)管理模式，完善清單對比、賬冊管理、卡口實貨核注的監(jiān)管制度。允許自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)在貨物出區(qū)前自行選擇時間申請檢驗，先入?yún)^(qū)后報關(guān)，推行“一次申報、一次查驗、一次放行”模式，發(fā)展國際中轉(zhuǎn)、集拼和分撥業(yè)務(wù)。上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的跨境電子商務(wù)試點平臺也創(chuàng)新了發(fā)展模式。海關(guān)在區(qū)內(nèi)設(shè)點監(jiān)管，消費者下單后，海關(guān)將之前申報的信息與訂單信息、支付信息、物流信息進行自動比對，核對無誤就可以完成征稅、放行等步驟，加快通關(guān)速度。消費者通過“跨境通”網(wǎng)購，可以按照個人物品標(biāo)準(zhǔn)繳納稅款。外匯管理局支持試點單位開展跨境電子商務(wù)外匯支付業(yè)務(wù)，解決境內(nèi)外商戶網(wǎng)上購結(jié)匯問題。投資自由化主要體現(xiàn)在外資準(zhǔn)入開放、負(fù)面清單管理和境外投資備案制度方面。目前外資準(zhǔn)入開放領(lǐng)域包括金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)及社會服務(wù)。隨著我國自貿(mào)區(qū)的不斷發(fā)展，2014年和2015年國務(wù)院又分別發(fā)文進一步擴大自貿(mào)區(qū)準(zhǔn)入開放。
自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單在2013年有190項限制措施，2014年減少到139項，到2015年則四大自貿(mào)區(qū)共用一份負(fù)面清單。倪建林律師評價道，2015版負(fù)面清單將一些在上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)根據(jù)單行法規(guī)而開放的領(lǐng)域又進入了部分限制狀態(tài)，例如上海自貿(mào)區(qū)允許外資獨資經(jīng)營醫(yī)療機構(gòu)，但是在2015版負(fù)面清單規(guī)定僅限于合資、合作。“上海今年上半年實際對外投資額是145億美元，其中70%在自貿(mào)區(qū)完成。上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)變成中國境外投資最佳的橋頭堡?！?倪建林律師認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)境外投資平臺具有非常大的優(yōu)勢。工作效率高，自貿(mào)區(qū)內(nèi)5個工作日完成備案，無需面對商務(wù)和發(fā)改兩個部門，最大的優(yōu)勢體現(xiàn)在一口處理；資金融通便利，自貿(mào)區(qū)企業(yè)擁有FT賬戶，與境外賬戶的資金流轉(zhuǎn)便利。從實踐來看，大量投資機構(gòu)利用自貿(mào)區(qū)境外投資平臺投資于境外紅籌上市項目和中概股私有化項目，也有大量企業(yè)在自貿(mào)區(qū)設(shè)立境外投資平臺來開展跨境并購。同時，倪建林律師也提醒到，在上海自貿(mào)區(qū)進行境外投資需要遵循相關(guān)的規(guī)定。例如，自貿(mào)區(qū)的境外投資備案限額為3億美元，必須投向?qū)嶓w項目或股權(quán)投資項目，若配置二級市場股票或金融衍生產(chǎn)品，應(yīng)該通過QDII或GDLP通道。另外，資金出境后，應(yīng)及時說明資金的使用方向等。金融自由化包括自由貿(mào)易賬戶、外匯管理制度改革、自貿(mào)區(qū)內(nèi)利率自由化探索、跨境人民幣支付、自貿(mào)區(qū)企業(yè)境外融資的便利化等等。自由貿(mào)易賬戶的設(shè)立極大地便利了自貿(mào)區(qū)企業(yè)的境外融資，很多自貿(mào)區(qū)企業(yè)利用自由貿(mào)易賬戶在境外進行低成本的融資。上海自貿(mào)區(qū)在外匯管理制度上進行了一系列的改革和創(chuàng)新。簡化外商投資企業(yè)以結(jié)匯資金開展境內(nèi)股權(quán)投資的管理，允許以投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)將外匯資本金結(jié)匯后劃入被投資企業(yè)賬戶；放寬對外債權(quán)債務(wù)管理，將區(qū)內(nèi)境外外匯放款金額上限調(diào)整至所有者權(quán)益的50%；改進跨國公司總部外匯資金集中運用管理，國內(nèi)外匯資金主賬戶可以辦理經(jīng)營項目外匯資金集中收付匯和扎差凈額結(jié)算，國際貿(mào)易結(jié)算中心業(yè)務(wù)，集中管理境內(nèi)成員單位資本金、外債、資產(chǎn)變更現(xiàn)金；完善結(jié)售匯制度，便利銀行開展面向區(qū)內(nèi)客戶的大宗商品、衍生品的柜臺交易。
2015年10月，《進一步推進中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新試點、加快上海國際金融中心建設(shè)方案》（簡稱“新40條”）對外公布，全新的40條措施清晰地勾勒出了下一階段自貿(mào)區(qū)金融改革的發(fā)展脈絡(luò)圖，其中包括研究啟動合格境內(nèi)個人投資者境外投資試點、研究擴大個人可兌換額度、擴大人民幣跨境使用等等。對于未來上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，倪建林律師懷有深切的期待：“對比高標(biāo)準(zhǔn)的國際貿(mào)易投資新規(guī)則，我們有理由期待著上海自貿(mào)區(qū)的進一步開放?！?倪建林律師期待上海自貿(mào)區(qū)更廣、更深層面的服務(wù)業(yè)開放，特別是金融服務(wù)、電信、電子商務(wù)、專業(yè)服務(wù)、醫(yī)療、和教育領(lǐng)域的進一步開放；同時希望“新40條”逐一落實，特別是盡快啟動個人合格境外投資試點，更多金融服務(wù)業(yè)的開放，最終實現(xiàn)人民幣的國際化。目前上海正在加快建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心，倪建林律師認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)該加強與科創(chuàng)中心聯(lián)動，實現(xiàn)更多的創(chuàng)新性發(fā)展。
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