案件防控及安全保衛(wèi)培訓(xùn)考試題庫(kù)
一、單選題
1、2009年至2011年、銀監(jiān)會(huì)三年規(guī)劃和目標(biāo)包括：
√A、規(guī)范 強(qiáng)化 提升
B、規(guī)范 加強(qiáng) 提升
C 、規(guī)范 強(qiáng)化 提高
2、中小金融機(jī)構(gòu)對(duì)新發(fā)案件和重大責(zé)任案件實(shí)行"雙線問(wèn)責(zé)"、"上追兩級(jí)"和"一案四問(wèn)責(zé)"制度。其中“上追兩級(jí)”是指：
√A、發(fā)案機(jī)構(gòu)的上級(jí)主管部門和法人機(jī)構(gòu)
B、發(fā)案機(jī)構(gòu)的上級(jí)主管部門和分管部門
C、發(fā)案機(jī)構(gòu)的上級(jí)業(yè)務(wù)部門和主管部門
3、為切實(shí)推動(dòng)全區(qū)農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作有效開展，
A、百日排雷。B、深度排查。√C、百日查防。D、治理商業(yè)賄賂。
4、2011年總結(jié)提升階段分為幾個(gè)內(nèi)容
√A、5個(gè)。B、6個(gè)。C、7個(gè)
5、突發(fā)事件和案件應(yīng)急處置步驟
√A、啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急響應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)后
B、控事態(tài)。啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急響應(yīng)
C、處置準(zhǔn)備。啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急響應(yīng)
6、分管安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人離任稽核重點(diǎn)內(nèi)容的第五項(xiàng)是是否建立并嚴(yán)格執(zhí)行突發(fā)事件報(bào)告制度和（ ）制度。
A、防搶防暴處置預(yù)案 √B、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案 C、防水防火處置預(yù)案
7、各級(jí)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)（ ）是安全保衛(wèi)工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、部署、監(jiān)督本單位和轄區(qū)機(jī)構(gòu)的安全保衛(wèi)工作。
√A、理（董）事長(zhǎng) B、監(jiān)事長(zhǎng) C、分管主任 D、保衛(wèi)部經(jīng)理
8、信用社安全保衛(wèi)工作制度規(guī)定：凡有金庫(kù)的單位必須堅(jiān)持（ ）小時(shí)守庫(kù)值班制度，嚴(yán)格執(zhí)行雙人以上（含雙人）武裝守庫(kù)制度。
√A、7×24 B、7×
9、運(yùn)鈔途中遭到犯罪分子襲擊時(shí)，押運(yùn)員一般按照“（ ）”的原則處置。【《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)工作制度（修訂稿）》第四十一條】
√A、先示警、后自衛(wèi) B、先自衛(wèi)、后示警 C、先鳴槍、再自衛(wèi) D、打110報(bào)警
10、聯(lián)社保衛(wèi)部門按月對(duì)所轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控操作、使用、管理、監(jiān)督檢查、記錄等情況進(jìn)行一次檢查監(jiān)督；聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)必須每季至少進(jìn)行（ ）抽查。
√A、一次 B、二次 C、三次
二、多選題
1、案件防控中，起著至關(guān)重要內(nèi)控制度的四項(xiàng)制度包括：
√A、干部交流。√B、崗位輪換、√C、強(qiáng)制休假、√D、親屬回避、E、案件防控聯(lián)席會(huì)議。F、信訪舉報(bào)。
2、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制方面（ ）
√A、實(shí)施會(huì)計(jì)委派，√B、完善稽核體系，√C、加大檢查整改力度。
3、自治區(qū)聯(lián)社2010年強(qiáng)化階段主要開展活動(dòng)：
√A、百案跟蹤檢查集中行動(dòng)。√B、“內(nèi)控和制度執(zhí)行年”活動(dòng)。√C、“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)。√D、經(jīng)濟(jì)聯(lián)保責(zé)任制推行。√E、“三法一指引”學(xué)習(xí)推廣和實(shí)施等一系列活動(dòng)。F、三自一承諾。
4、2011年度在完善內(nèi)控制度建設(shè)應(yīng)該。
√A、"開辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)，√B、出臺(tái)一項(xiàng)制度。√C、建立一項(xiàng)流程"。D、組織一次學(xué)習(xí)、
5、信用社安全保衛(wèi)工作制度要求：營(yíng)業(yè)期間營(yíng)業(yè)人員要熟知（ ）。
√A、安全制度。√B、報(bào)警電話。√C、防范應(yīng)急措施 。D、業(yè)務(wù)知識(shí)
三、判斷題
1、在2005年度，銀監(jiān)會(huì)提出了防范操作風(fēng)險(xiǎn)的"十三條意見"。案件綜合治理長(zhǎng)效機(jī)制的"十項(xiàng)措施"："十個(gè)聯(lián)動(dòng)建設(shè): （正確）
2、庫(kù)房鑰匙管理，堅(jiān)持“庫(kù)匙分管，平行交接”原則。一名管庫(kù)員只能掌管一把鑰匙（密碼），不得接觸另一把鑰匙（密碼）。替班人員可以隨意接替任意一把鑰匙。
錯(cuò)誤，替班人員只能固定接觸其中一把鑰匙?！秲?nèi)蒙古農(nóng)村信用社核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》第二十九條。
3、信用社安全保衛(wèi)工作制度規(guī)定使用武器前應(yīng)當(dāng)沉著冷靜地判明情況，除遇到特別緊迫的情況外，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行口頭警告或朝天鳴槍警告；警告無(wú)效或非開槍不能制止時(shí)，應(yīng)力爭(zhēng)擊斃。
（錯(cuò)誤，應(yīng)力爭(zhēng)不擊斃）
4、農(nóng)村信用社各級(jí)保衛(wèi)部門在本單位領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，同時(shí)接受上級(jí)保衛(wèi)部門和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)等有關(guān)部門的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。
（正確）
5、安全保衛(wèi)工作的基本任務(wù)是防盜竊、防搶劫、防詐騙、防破壞、防災(zāi)害事故、防計(jì)算機(jī)犯罪、防洗錢，維護(hù)正常的工作秩序，保障職工人身和資金財(cái)產(chǎn)安全。（正確）
四、名詞解釋
1、金融犯罪
金融犯罪是指違反金融法律制度，嚴(yán)重破壞金融秩序或者金融關(guān)系，造成嚴(yán)重的社會(huì)危害，依照金融刑法應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為。
2、銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
答案：各銀行機(jī)構(gòu)辦理現(xiàn)金出納、有價(jià)證券業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)的物理區(qū)域。包括營(yíng)業(yè)廳（室）、與營(yíng)業(yè)廳（室）相通的庫(kù)房、通道、辦公室及相關(guān)設(shè)施。
3、安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
答案：銀行工作人員、現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證及相關(guān)設(shè)施等在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所環(huán)境中可能受到的危害程度。
4、防護(hù)級(jí)別
答案：為保障銀行工作人員、現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證及相關(guān)設(shè)施等的安全，銀行機(jī)構(gòu)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所采取的相應(yīng)安全防范措施的程度。
5、業(yè)務(wù)庫(kù)
答案：指銀行機(jī)構(gòu)為辦理日常現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)而設(shè)立的現(xiàn)金保管庫(kù)房。其保管的現(xiàn)金是為保證正常營(yíng)業(yè)的準(zhǔn)備金，是銀行營(yíng)運(yùn)資金的組成部分。它經(jīng)常處于有收有付的周轉(zhuǎn)狀態(tài)，屬于流通中貨幣的一部分。
五、解答題
1、產(chǎn)生職務(wù)犯罪的主要原因？
答案：（1）政治素質(zhì)低。
（2）法制觀念淡薄。
（3）特權(quán)思想嚴(yán)重。
（4）工作機(jī)制和管理方式尚待完善。
（5）監(jiān)督制約機(jī)制松懈，制度流于形式。
2、安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)防控主要包括那些方面？
答案：金庫(kù)管理、解款押運(yùn)、槍支彈藥、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全
3、案件責(zé)任追究方式包括哪些內(nèi)容？
答案：包括三種。
1、紀(jì)律處分：包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)(職)、撤職、留用察看、開除;
2、經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績(jī)效收入、賠償經(jīng)濟(jì)損失等;
3、其他處罰：包括：批評(píng)教育、組織處理、變更勞動(dòng)關(guān)系。
4、安全保衛(wèi)工作主要包括那些內(nèi)容？
答案：金庫(kù)管理、庫(kù)款押運(yùn)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全以及槍支彈藥管理等內(nèi)容。
5、安全保衛(wèi)工作的基本任務(wù)是什么？
答案：農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)工作的基本任務(wù)是防盜竊、防搶劫、防詐騙、防破壞、防災(zāi)害事故、防計(jì)算機(jī)犯罪、防洗錢，維護(hù)正常的工作秩序，保障職工人身和資金財(cái)產(chǎn)安全。
六、論述題
1、論述我區(qū)農(nóng)信社案件防控的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀
2、解述案件防控責(zé)任追究的有關(guān)要求
主要考點(diǎn)：1、一案四問(wèn)責(zé)；2. 雙線問(wèn)責(zé)；3、上追兩級(jí)。
3、解述安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)一般分為哪兩大類
主要考點(diǎn)：安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)一般分為案件、事故兩大類。
案件：主要包括監(jiān)竊案、搶劫案、詐騙案、涉槍、綁架、爆炸六類。
事故：是指單位發(fā)生的安全保衛(wèi)責(zé)任件事故和自然災(zāi)害事件，如火災(zāi)、水災(zāi)、車輛事故、計(jì)算機(jī)事故、電力事故、筑建坍塌等，它涉及銀行人、財(cái)、物等各個(gè)方面，直接危及員工生命、銀行資金及財(cái)產(chǎn)安全，對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、金融秩序帶來(lái)直接影響。
4、預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪的對(duì)策措施
主要考點(diǎn)：
（1）加強(qiáng)思想道德教育，不斷提高金融隊(duì)伍素質(zhì)
?。?span style="PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; PADDING-TOP: 0px" lang="EN-US">2）深化金融體制改革，建立控制金融行為的有效機(jī)制。
?。?span style="PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; PADDING-TOP: 0px" lang="EN-US">3）健全內(nèi)控制約機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度
?。?span style="PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; PADDING-TOP: 0px" lang="EN-US">4）把好進(jìn)人用人關(guān)，公平競(jìng)爭(zhēng)選用人才
（5）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)作，加大打擊力度
5、論述案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)
考點(diǎn)：重點(diǎn)9個(gè)方面。
（1）公司治理方面：.規(guī)范公司治理機(jī)制。完善風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)架。強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理。.推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
（2）內(nèi)部控制機(jī)制方面：完善內(nèi)控制度建設(shè)。強(qiáng)化崗位流程制約加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)制約。持續(xù)內(nèi)控制度評(píng)價(jià)。
（3）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制方面：實(shí)施會(huì)計(jì)委派。完善稽核體系。加大檢查整改力度
（4）用人管理機(jī)制方面：完善勞動(dòng)用工制度。提升全員素質(zhì)。加大人員管控力度?？茖W(xué)制定薪酬分配制度。
（5）技防安全設(shè)施方面：加快電子化建設(shè)。加大安全設(shè)施投入。
（6）責(zé)任追究制度方面
（7）應(yīng)急處置機(jī)制方面。
（8）信息披露機(jī)制方面
（9）協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制方面
七、案列分析題
案例一：N銀行特大金庫(kù)盜竊案
1、案件基本情況
2、案件分析
該案充分暴露出該行在資金安全防范、制度執(zhí)行、人員管理和職業(yè)素質(zhì)教育等方面存在嚴(yán)重缺陷。
(1)未嚴(yán)格執(zhí)行金庫(kù)守衛(wèi)及管理制度，定期查庫(kù)制度形同虛設(shè)，在全庫(kù)現(xiàn)金的日常管理中存在巨大的疏漏，使犯罪分子輕易得手。
(2)用人不當(dāng)，使用"九種人"擔(dān)任金庫(kù)守衛(wèi)人員，形成監(jiān)守自盜。
(3)風(fēng)險(xiǎn)、法律意識(shí)淺薄。任某、馬某作案都是先切斷電源，使異地監(jiān)控?zé)o法實(shí)施后再盜取庫(kù)款。
（4）監(jiān)管監(jiān)督制度沒(méi)有落實(shí)被發(fā)現(xiàn)，是這樁案件透漏出來(lái)的最大漏洞。
（5）管庫(kù)人員可以隨意攜帶物品或外部人員進(jìn)、出入庫(kù)。
（6）未按照現(xiàn)金管理制度，每日大額現(xiàn)金上繳人行。
案例二; 歹徒搶營(yíng)業(yè)室未遂
1、案件基本情況：
2、案件分析
（1）加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的建設(shè)。要舍得花小錢保大錢，使每一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化。
（2）營(yíng)業(yè)人員安全防范意識(shí)和防范技能個(gè)提高，熟練掌握突發(fā)案件應(yīng)急預(yù)案。
案例三：某聯(lián)社發(fā)生千萬(wàn)元案件案例
1、基本案情
2、案件分析
綜合分析古某案件，暴露出縣聯(lián)社內(nèi)部控制管理存在嚴(yán)重漏洞，制度執(zhí)行力不足，重要崗位用人失察，監(jiān)督制約形同虛設(shè)，員工法制觀念淡薄，職業(yè)道德、遵紀(jì)守法教育缺失，合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)差，案件防控治理不到位，風(fēng)險(xiǎn)排查不徹底，案件防控措施沒(méi)有落實(shí)到位
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