《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》逐條解讀之七：普通程序處罰決定部分
第五十二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因當(dāng)事人陳述、申辯或者申請(qǐng)聽證而加重行政處罰。
第五十八條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因當(dāng)事人陳述、申辯或者申請(qǐng)聽證而給予更重的行政處罰。
解讀：本條根據(jù)新《行政處罰法》第四十五條進(jìn)行了修改。當(dāng)被處罰人提出的陳述、申辯意見中存在需要復(fù)核的理由、事實(shí)或者證據(jù)時(shí)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)通過談話，向有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查等方式進(jìn)行復(fù)核，且將復(fù)核結(jié)論告知被處罰人并說明理由，或者在行政處罰決定中載明復(fù)核的情況一般情況下由辦案機(jī)構(gòu)辦案人員對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)進(jìn)行復(fù)核即可，聽證程序再由法制介入。
市場(chǎng)監(jiān)督管理部門不得因當(dāng)事人申辯而給予更重的處罰。本規(guī)定并未禁止變更擬處罰意見，只是一般不能加重。一般情況下，陳述、申辯或聽證后，可以降低處罰幅度和處罰種類。但發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)或新的違法行為的除外。
新的處罰意見改變了原來告知的內(nèi)容，如果案件事實(shí)、法律依據(jù)未變化，僅處罰內(nèi)容和幅度減輕，或者根據(jù)陳述、申辯或聽證過程當(dāng)事人提交的新證據(jù)被辦案機(jī)關(guān)采納，據(jù)此改變處罰依據(jù)的事實(shí)和證據(jù)的，不需要重新告知，但應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中說明理由。這恰恰是說明當(dāng)事人陳述、申辯或聽證發(fā)揮了作用。如果是在陳述、申辯或聽證過程之外收集的新證據(jù)，并據(jù)此改變處罰依據(jù)的事實(shí)和證據(jù)的，或者非因采納當(dāng)事人意見而改變處罰依據(jù)的，需要重新告知。
第五十三條 法律、法規(guī)要求責(zé)令當(dāng)事人退還多收價(jià)款的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在聽取當(dāng)事人意見后作出行政處罰決定前，向當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令退款通知書，責(zé)令當(dāng)事人限期退還。難以查找多付價(jià)款的消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者的，責(zé)令公告查找。
第五十九條 法律、法規(guī)要求責(zé)令當(dāng)事人退還多收價(jià)款的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在聽取當(dāng)事人意見后作出行政處罰決定前，向當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令退款通知書，責(zé)令當(dāng)事人限期退還。難以查找多付價(jià)款的消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者的，責(zé)令公告查找。
解讀：本條是責(zé)令當(dāng)事人退還多收價(jià)款的程序規(guī)定?！秲r(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》第十六條規(guī)定，“本規(guī)定第四條至第十三條規(guī)定中的違法所得，屬于價(jià)格法第四十一條規(guī)定的消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者多付價(jià)款的，責(zé)令經(jīng)營者限期退還。難以查找多付價(jià)款的消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者的，責(zé)令公告查找。經(jīng)營者拒不按照前款規(guī)定退還消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者多付的價(jià)款，以及期限屆滿沒有退還消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者多付的價(jià)款，由政府價(jià)格主管部門予以沒收，消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者要求退還時(shí)，由經(jīng)營者依法承擔(dān)民事責(zé)任?！?div style="height:15px;">
關(guān)于發(fā)出責(zé)令退款通知書的階段問題。本條規(guī)定“在聽取當(dāng)事人意見后作出行政處罰決定前”，也就是說，在處罰告知完成并聽取陳述申辯意見或聽證后，在部門負(fù)責(zé)人審批處罰決定之前進(jìn)行，而不是和《行政處罰決定書》一并下達(dá)。
第五十四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人經(jīng)對(duì)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、審核意見、當(dāng)事人陳述和申辯意見或者聽證報(bào)告等進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：
（一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；
（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；
（四）不屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的，移送其他行政管理部門處理；
（五）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。
對(duì)下列情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定：
（一）擬罰款、沒收違法所得和非法財(cái)物價(jià)值數(shù)額較大的案件；
（二）擬責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照的案件；
（三）涉及重大安全問題或者有重大社會(huì)影響的案件；
（四）調(diào)查處理意見與審核意見存在重大分歧的案件；
（五）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交集體討論的其他案件。
第六十條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人經(jīng)對(duì)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、審核意見、當(dāng)事人陳述和申辯意見或者聽證報(bào)告等進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：
（一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；
（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；
（四）不屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門管轄的，移送其他行政管理部門處理；
（五）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。
對(duì)本規(guī)定第五十條第一款規(guī)定的案件，擬給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。
解讀：本條是關(guān)于案件處理決定程序的規(guī)定，根據(jù)新《行政處罰法》第五十七條進(jìn)行了修改，取消了“不得給予行政處罰”，統(tǒng)一表述為“不予行政處罰”。
第一款第二、三項(xiàng)雖都是不予行政處罰，但前提不同。違法事實(shí)不能成立，不予行政處罰的，因未對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)造成影響，當(dāng)事人沒有申請(qǐng)復(fù)議或者提起訴訟的權(quán)利；確有違法行為，依法不予行政處罰的，當(dāng)事人可能因此負(fù)有改正義務(wù)，承擔(dān)相關(guān)民事責(zé)任，或者信用受到影響，其權(quán)利義務(wù)可能受到影響，因而其應(yīng)當(dāng)有申請(qǐng)復(fù)議或者提起訴訟的權(quán)利。
第二款規(guī)定了集體討論決定的案件范圍。集體討論的時(shí)間節(jié)點(diǎn)是告知并聽取當(dāng)事人陳述、申辯意見或舉行聽證之后，一方面避免因告知后改變?cè)幜P意見而再次進(jìn)行集體討論，簡(jiǎn)化處罰程序，提高辦案效率；另一方面更加符合《行政處罰法》負(fù)責(zé)人集體討論做出最終決定的原意。注意，不能以案件審理委員會(huì)等集體討論行使代替行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論。經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論的案件，要做好討論記錄。
新增
第六十一條 對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。
解讀：本條是根據(jù)新《行政處罰法》第三十三條第三款新增的條款，體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合的原則。
第五十五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由；
（四）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；
（五）行政處罰的履行方式、期限；
（六）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（七）作出行政處罰決定的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的名稱和作出決定的日期。
第六十二條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由；
（四）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；
（五）行政處罰的履行方式和期限；
（六）申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；
（七）作出行政處罰決定的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的名稱和作出決定的日期。
解讀：本條是關(guān)于行政處罰決定書內(nèi)容的規(guī)定，根據(jù)新《行政處罰法》第五十九條進(jìn)行了修改。與之相比，增加了當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由。一是增加說理性的內(nèi)容，另一方面也體現(xiàn)了聽取當(dāng)事人陳述申辯的內(nèi)容。
《行政處罰決定書》是市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰中最為核心、最為重要的法律文書之一，它對(duì)當(dāng)事人直接產(chǎn)生法律效力，具有極強(qiáng)的嚴(yán)肅性、權(quán)威性和拘束性?？偩值奈臅侗局幸蕴顚懯轿臅姆绞皆O(shè)計(jì)了《行政處罰決定書》，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了提示或注解。鼓勵(lì)采用說理式文書。
第五十六條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出的行政處罰決定的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向社會(huì)公示。
第六十三條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出的具有一定社會(huì)影響的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向社會(huì)公開。
公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認(rèn)違法或者確認(rèn)無效的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)撤回行政處罰決定信息并公開說明理由。
解讀：本條是行政處罰決定公示制度，根據(jù)新《行政處罰法》第四十八條進(jìn)行了修改。
行政處罰決定公示制度，來源于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定 法制審核制度的指導(dǎo)意見》等。行政執(zhí)法公示是保障行政相對(duì)人和社會(huì)公眾知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督 權(quán)的重要措施。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要在執(zhí)法決定作出之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，向社會(huì)公布執(zhí)法機(jī)關(guān)、執(zhí)法對(duì)象、執(zhí)法類別、執(zhí)法結(jié)論等信息，接受社會(huì)監(jiān)督，行政許可、行政處罰的執(zhí)法決定信息要在執(zhí)法決定作出之日起 七個(gè)工作日內(nèi)公開，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。建立健全執(zhí)法決定信息公開發(fā)布、撤銷和更新機(jī)制。已公開的行政執(zhí)法決定被依法撤銷、確認(rèn)違法或者要求重新作出的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)從信息公示平臺(tái)撤下原行政執(zhí)法決定信息。
第一款規(guī)定了公開范圍，與此前全部行政處罰決定都應(yīng)公開要求不同，修訂后只有“具有一定社會(huì)影響的”行政處罰決定應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向社會(huì)公開，不再要求全部公開。這一規(guī)定與新《行政處罰法》第四十八條、《政府信息公開條例》第二十條相同。但《企業(yè)信息公示暫行條例》第六條、第七條規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管部門等政府部門應(yīng)當(dāng)公示其在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的行政處罰信息，要求全部公開。鑒于《行政處罰法》的法律效力高于《企業(yè)信息公示暫行條例》，宜按新《行政處罰法》執(zhí)行?！熬哂幸欢ㄉ鐣?huì)影響的”的具體標(biāo)準(zhǔn)有待總局進(jìn)一步細(xì)化明確。
第二款規(guī)定了公開撤回機(jī)制，這是本次修訂新增的條款。
第五十七條 適用一般程序辦理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定。因案情復(fù)雜或者其他原因，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日。案情特別復(fù)雜或者有其他特殊情況，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定是否繼續(xù)延期，決定繼續(xù)延期的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定延長(zhǎng)的合理期限。
案件處理過程中，中止、聽證、公告和檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限。
第六十四條 適用普通程序辦理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定。因案情復(fù)雜或者其他原因，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日。案情特別復(fù)雜或者有其他特殊情況，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定是否繼續(xù)延期，決定繼續(xù)延期的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定延長(zhǎng)的合理期限。
案件處理過程中，中止、聽證、公告和檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定、權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別、責(zé)令退還多收價(jià)款等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限。
解讀：本條規(guī)定了普通程序案件辦理的期限。新《行政處罰法》第六十條規(guī)定，“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！北緱l第一款以規(guī)章的形式規(guī)定了九十日期滿后可延期兩次，而且對(duì)于經(jīng)部門負(fù)責(zé)人集體討論后可延長(zhǎng)的期限沒做明確規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可根據(jù)實(shí)際情況確定合理的期限，有利于復(fù)雜案件的查辦。本條第二款規(guī)定了案件辦理期限除外時(shí)間，此次修訂新增了“權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別、責(zé)令退還多收價(jià)款”等時(shí)間不計(jì)入案件辦理期限。
新增
第六十五條 發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì)危害，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為，依法快速、從重處罰。
解讀：本條規(guī)定了違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為依法快速、從重處罰的原則。是根據(jù)新《行政處罰法》第四十九條新增的條款。
新冠肺炎疫情的應(yīng)對(duì)和防治，對(duì)突發(fā)事件的處理提出了更多考驗(yàn)和要求，新修訂的行政處罰法第四十九條為此新增了“依法快速、從重處罰”的原則性規(guī)定，為行政機(jī)關(guān)執(zhí)法工作提供指引。
這一特別規(guī)定的適用有三個(gè)條件，一是要在發(fā)生突發(fā)事件的情況下，包括自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會(huì)安全事件。二是針對(duì)違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的情形，包括違反控制、封鎖、劃定警戒區(qū)、交通管制等控制措施的行為，也包括囤積居奇、哄抬物價(jià)、制假售假、哄搶財(cái)物、干擾破壞應(yīng)急處置工作等擾亂市場(chǎng)秩序、社會(huì)秩序的行為。三是適用這一特別規(guī)定還要符合特定目的，即為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì)危害。
“依法快速、從重處罰”主要有三層內(nèi)涵：
一是必須依法。只有在國家有關(guān)規(guī)定中有明確依據(jù)的，才能實(shí)施快速、從重處罰的程序。比如《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》第四十九條第八項(xiàng)、第九項(xiàng)規(guī)定，“自然災(zāi)害、事故災(zāi)難或者公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，履行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人民政府可以采取下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)應(yīng)急處置措施：（八）依法從嚴(yán)懲處囤積居奇、哄抬物價(jià)、制假售假等擾亂市場(chǎng)秩序的行為，穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，維護(hù)市場(chǎng)秩序；（九）依法從嚴(yán)懲處哄搶財(cái)物、干擾破壞應(yīng)急處置工作等擾亂社會(huì)秩序的行為，維護(hù)社會(huì)治安”。
二是快速處罰。在保障當(dāng)事人合法權(quán)益的前提下，可以簡(jiǎn)化立案、調(diào)查取證、內(nèi)部審批等流程，在較短時(shí)間內(nèi)作出行政處罰決定。但需注意的是，行政機(jī)關(guān)查處違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為時(shí)，該遵循的基本順序、步驟（比如立案、調(diào)查取證、事先告知、聽取陳述申辯、聽證等）以及時(shí)限必須遵守，不能簡(jiǎn)化。
三是從重處罰。即在法定的處罰幅度內(nèi)選擇較重的處罰幅度。這樣有利于在特殊時(shí)期及時(shí)有效懲戒違法行為，起到穩(wěn)定社會(huì)秩序、妥善應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的作用。
