來源：廣東省建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)定額站 作者：王先偉 上海市科匯律師事務(wù)所
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2021年5月12日，廣東省建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)定額站率先發(fā)布《建筑市場材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》。一石激起千層浪，工程和法律界人士紛紛發(fā)文探討工程合同能否調(diào)價(jià)以及如何調(diào)價(jià)的問題。有人提出了《民法典》規(guī)定的情勢變更可作為工程價(jià)款調(diào)整的依據(jù)，也有人提出了《工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》可作為調(diào)價(jià)的依據(jù)等。
筆者作為全國首屆造價(jià)工程師和在工程行業(yè)從事造價(jià)工作16年，以及轉(zhuǎn)為法律工作者后專門從事工程造價(jià)案件的仲裁和代理工作已逾10年的工作經(jīng)歷和豐富經(jīng)驗(yàn)，深刻認(rèn)識到處理工程造價(jià)爭議不能僅憑合同法思維（注重合同約定），而是首先要考慮《招標(biāo)投標(biāo)法》等'公法’對工程價(jià)款的影響，其次再考慮《民法典合同編》'私法’和發(fā)承包人的真實(shí)意思表示以及行業(yè)慣例對工程價(jià)款的影響。在綜合考慮上述情況后作出的裁/判決方能提高工程價(jià)款糾紛案件的'息訴服判率’。基于最高人民法院對'情勢變更’在個(gè)案中的適用非常嚴(yán)格（須報(bào)高級人民法院批準(zhǔn)），以及在適用時(shí)需要查明承包人的'商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)’關(guān)鍵點(diǎn)，筆者認(rèn)為，'商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)’除了考慮發(fā)承包人的'有效約定’外，還重點(diǎn)取決于工程項(xiàng)目的承發(fā)包模式?，F(xiàn)筆者基于常見的發(fā)承包模式來論述本輪材料價(jià)格大幅上漲后的工程價(jià)款調(diào)整原則。一、在施工承包模式時(shí)，根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB 50500-2013（以下簡稱清單規(guī)范）第3.4.1條，承包人只是有限度承擔(dān)材料價(jià)格的上漲風(fēng)險(xiǎn)。在合同沒有約定有限風(fēng)險(xiǎn)的幅度和范圍時(shí)，可直接適用《清單規(guī)范》第9.8.2條規(guī)定，即承包人承擔(dān)材料價(jià)格變動(dòng)5%的風(fēng)險(xiǎn)，超過部分由發(fā)包人承擔(dān)。但有人卻認(rèn)為《清單規(guī)范》屬于一般規(guī)范性文件，在合同約定材料價(jià)格不能調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守合同約定。對此，筆者持有不同觀點(diǎn)，至少有如下五個(gè)理由：1、《清單規(guī)范》作為國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（編號GB50500），大多數(shù)的實(shí)質(zhì)性條文都可以找到'上位法’或者'法理’依據(jù)。即使部分條文沒有法律條文或者法理依據(jù)，也至少可歸屬于行業(yè)慣例。根據(jù)《民法典》第十條：“處理民事糾紛，應(yīng)當(dāng)依照法律；法律沒有規(guī)定的，可以適用習(xí)慣”的規(guī)定，工程行業(yè)慣例可直接作為案件的裁判依據(jù)。2、當(dāng)前，很多的工程項(xiàng)目是采用《清單規(guī)范》招投標(biāo)和簽訂施工合同的，對于強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目，《清單規(guī)范》屬于《招標(biāo)文件》的組成部分，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第二十七條，招標(biāo)文件法定優(yōu)先于投標(biāo)文件。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條，投標(biāo)文件又法定優(yōu)于合同約定，故《清單規(guī)范》屬于合同的當(dāng)然組成部分且具有最優(yōu)先的解釋順序。而對于非強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目，即使施工合同沒有約定《清單規(guī)范》屬于組成文件，但在處理此類糾紛時(shí)，也應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)查明發(fā)承包人關(guān)于工程價(jià)款的真實(shí)意思表示，一般是指如何確定合同價(jià)以及合同約定對價(jià)款的變更原因（若有）。3、《民法典》第八百零八條：“本章（建設(shè)工程合同）沒有規(guī)定的，適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定”。施工合同屬于特殊的承攬合同，承攬合同是承攬人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人給付'報(bào)酬’的合同。承攬包括加工、定作、修理、復(fù)制、測試、檢驗(yàn)等工作。施工承包人作為承攬人，收取的是報(bào)酬，如讓其承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)或所有風(fēng)險(xiǎn)，則合同性質(zhì)就發(fā)生了根本變化，導(dǎo)致一些施工合同實(shí)際變成了“買賣合同”。4、在施工承包下，工程的設(shè)計(jì)由發(fā)包人實(shí)際控制且可以隨時(shí)變更設(shè)計(jì)。而依據(jù)《建筑法》第五十八條，承包人僅有必須按圖的施工義務(wù)而沒有修改設(shè)計(jì)的權(quán)力。如發(fā)包人在施工合同簽訂后，將漲價(jià)幅度較小的材料變更為漲價(jià)幅度較高的建筑材料時(shí)，若建筑材料漲價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)仍由承包人承擔(dān)，則發(fā)包人的惡意變更或過錯(cuò)行為就會得到保護(hù)，這就違反了《民法典》基本的誠實(shí)信用和公平原則。5、從一些施工合同的約定中可以看出，有的發(fā)包人利用優(yōu)勢地位制定的招標(biāo)文件與合同文本，故意將本應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了承包人。依據(jù)《民法典》第四百九十七條：“有下列情形之一的，該格式條款無效:…(二)提供格式條款一方不合理地免除或者減輕其責(zé)任、加重對方責(zé)任、限制對方主要權(quán)利；(三)提供格式條款一方排除對方主要權(quán)利”。以及第四百九十八條：“對格式條款的理解發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)按照通常理解予以解釋。對格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款”。綜上所述，在施工承包下，當(dāng)前因材料價(jià)格瘋漲，承包人首先可主張?jiān)?#39;有效約定’的風(fēng)險(xiǎn)范圍之外調(diào)整材料價(jià)款。即使施工合同約定不調(diào)整材料價(jià)款，承包人仍然可依據(jù)上述規(guī)定主張調(diào)整價(jià)款。二、在采用工程總承包模式（例如EPC)時(shí)，材料價(jià)格的上漲風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人不能因本輪材料價(jià)格大幅上漲而主張調(diào)價(jià)。（注：FIDIC對DB和EPC就材料價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)有區(qū)別）《工程總承包管理辦法》（以下簡稱管理辦法）第十五條“ 建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（一）主要工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基期價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過合同約定幅度的部分”。筆者認(rèn)為，《管理辦法》的部分條文仍然是以施工承包的'有限風(fēng)險(xiǎn)’ 'FIDIC合同文本（銀皮書、黃皮書未區(qū)分）’的'混合思路’所制訂，并沒有真正理解工程總承包與施工承包的主要區(qū)別和不同后果是'設(shè)計(jì)由誰控制’。若以《管理辦法》的第十五條規(guī)定去實(shí)施EPC項(xiàng)目時(shí)，則可能會發(fā)生如下后果：1、EPC一般是固定總價(jià)合同，在發(fā)包階段，只有承包人可以預(yù)見工程采用什么材料建造以及大致的用量，甚至可在施工階段變更設(shè)計(jì)。承包人完全可通過提前簽訂建筑材料購貨合同、提前備料等合法手段規(guī)避材料價(jià)格的上漲風(fēng)險(xiǎn)。而因承包人不作為導(dǎo)致的價(jià)格上漲卻由發(fā)包人承擔(dān)是與基本法律精神相違背。FIDIC銀皮書規(guī)定了合同價(jià)格不因物價(jià)波動(dòng)進(jìn)行調(diào)整。2、EPC是典型的邊設(shè)計(jì)邊施工項(xiàng)目，在承包人控制設(shè)計(jì)的情況下，若材料價(jià)格的上漲風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包人承擔(dān)時(shí)，則承包人可故意將利潤較高的材料設(shè)計(jì)進(jìn)來，或者惡意導(dǎo)演自賣自買高價(jià)材料，其最終會導(dǎo)致EPC合同約定的'固定總價(jià)’失去意義。三、最后，需要提醒國有資金投資發(fā)包人注意的是：強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目不要輕易通過簽署《補(bǔ)充協(xié)議》增加工程價(jià)款。因'當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更合同’是《民法典合同編》的規(guī)定內(nèi)容，在《招標(biāo)投標(biāo)法》中并沒有如此規(guī)定。在未經(jīng)合法的變更手續(xù)流程而直接簽署《補(bǔ)充協(xié)議》時(shí)，發(fā)包人的行為可能導(dǎo)致國有資金流失并涉嫌構(gòu)成瀆職犯罪。
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