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單選題：

1、假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為0.5。則客戶可以融資買入的最大金額為（ 140萬元 ）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

A． 200萬元   B. 50萬元  C . 140萬元  D. 70萬元

2、客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例超過（ 300%  ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（ 300%  ）。交易所另有規(guī)定的出外。

A.150%,130%

B.150%,150%

C．300% 300%

D 300%  150%

3、目前，融資融券的交易期限最長是（  180天  ）

A.30 B.60 C.90 D.180

4、其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率下降會導(dǎo)致保證金可用余額   減少    。

A、　無法判斷；    B、減少；    C、　不變；   D、　增加。

5、以下關(guān)于信用證券賬戶內(nèi)資產(chǎn)的說法，正確的是（ C  ）

A.信用賬戶內(nèi)僅證券作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)

B．信用賬戶內(nèi)證券所派生的紅利不作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)

C．信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)均作為擔(dān)保資產(chǎn)

D．信用賬戶內(nèi)僅資金作為擔(dān)保資產(chǎn)

6、擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時，應(yīng)當(dāng)由（  C ）

A、證券公司根據(jù)自己的意愿直接進(jìn)行投票

B、證券公司通知客戶到證券持有人會議（如股東大會、基金持有人大會、債權(quán)人會議等）進(jìn)行投票

C、證券公司作為名義持有人直接參加投票，但投票前事先征求客戶投票意愿，根據(jù)客戶的意愿進(jìn)行投票

D、證券公司可自行放棄投票

7、融資融券合同應(yīng)約定融資融券特定的（ B  ）關(guān)系

A、財(cái)產(chǎn)委托

B、財(cái)產(chǎn)信托

C、財(cái)產(chǎn)買賣

D、財(cái)產(chǎn)托管

8、下列說法錯誤的是（D  ）

A、投資者在開立信用賬戶前應(yīng)在證券公司融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字留痕

B、投資者辦理信用賬戶銷戶前應(yīng)當(dāng)了結(jié)融資融券交易，有剩余證券的將其劃至普通證券賬戶

C、投資者在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)資格

D、投資者更換融資融券交易委托證券公司的，可以直接申請信用證券賬戶的轉(zhuǎn)托管，而不需要注銷其原先的信用證券賬戶。（必須再原公司先注銷，再去新證券公司重新簽訂合同，重開信用證券賬戶）

9、客戶維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例時，證券公司通知客戶追加擔(dān)保物是（  A ）

A、合同約定的義務(wù)

B、為了提高客戶服務(wù)質(zhì)量

C、其他三項(xiàng)都不對

D、客戶提出的服務(wù)要求

10、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者至少需要追加（D  ）現(xiàn)金或等值證券。 (12+3/10=150%)

A、4萬元   B、1萬元  C、2萬元  D、3萬元

11、投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（ C  ）萬元。

A、160  B、136  C、120  D、100

12、投資者追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于（B  ）

A、140%  B、150%  C、120%  D、130%

13、維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式是（A ）：

A、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價＋利息及費(fèi)用)

B、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

C、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券前一交易日收盤價）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價＋利息及費(fèi)用)

D、維持擔(dān)保比例=信用證券賬戶內(nèi)證券市值/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價＋利息及費(fèi)用)

14、某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融券賣出融券保證金比例為50%的證券C，則該投資者理論上可融券賣出（D200）元市值的證券C。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

A、50  B、100 C、150  D、200

15、資者融資余額為100萬元，擔(dān)保物的價值為125萬。投資者需追加的擔(dān)保物最少為（C ）。

 A、100萬元x300%－125萬元=175萬元

B、100萬元x130%－125萬元=5萬元

C、100萬元x150%－125萬元=25萬元

D、100萬元x200%－125萬元=75萬元

16、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者選擇賣券還款了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)（D ）債務(wù)。 （12-X/(10-X)=150%

A、 4萬元  B、8萬元  C、2萬元  D、6萬元

17、客戶甲向其信用賬戶提交了150000元現(xiàn)金和5000股“證券A”作為擔(dān)保品。假設(shè)“證券A”市價為20元，其折算率為70%，“證券B”市價為10元，客戶甲以每股10元融資買入20000股“證券B”，此時其信用賬戶的維持擔(dān)保比例是（B225% ）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

A．2.25%   B、225%  C、125%  D、1.25%

18、融券賣出的申報(bào)價格（ ）該證券的最近成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價格（ A）其前收盤價。

A、不得低于；不得低于

B、不得高于；不得高于

C、不得低于；不得高于

D、不得高于；不得低于

19、假設(shè)“證券A”屬于交易所規(guī)定的可充抵保證金證券，折算率為70%，證券公司甲將其折算率下調(diào)為50%。當(dāng)前“證券A”市價為20元，如果客戶向證券公司甲提交10000股“證券A”作為擔(dān)保物，則其可充抵保證金為（A ）元。

A、100000

B、10000

C、140000

D、200000

20、假設(shè)客戶信用賬戶有市值100萬元的可充抵保證金證券A，融券賣出50萬元的標(biāo)的證券B，A和B的折算率均為70％，則維持擔(dān)保比例為（ B）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。（100+50/50）

A、200%

B、300%

C、210%

D、140%

維保比例與保證金、折算率無關(guān)

21投資者從信用賬戶轉(zhuǎn)出資產(chǎn)受到的限制有（A ）

A、只有賬戶中維持擔(dān)保比例超過300%部分的資產(chǎn)，經(jīng)過證券公司審核同意后才能從信用賬戶中轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)出后維持擔(dān)保比例不低于300%

B、賬戶中維持擔(dān)保比例超過150%部分的資產(chǎn)可以從信用賬戶中轉(zhuǎn)出

C、沒有限制，投資者可根據(jù)意愿自行轉(zhuǎn)出

D、只需要經(jīng)過中國證券登記結(jié)算公司審核同意即可，不受維持擔(dān)保比例限制

22、假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為0.5。客戶融資買入50萬元的股票B，則保證金可用余額為（C）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

A、20萬元 、B、70萬元   C、45萬元    D、50萬元100萬元市值X70%=保證金70萬保證金比例50%融資買入50萬需要交付25萬保證金

70萬-25萬=45萬

23、客戶進(jìn)行融資融券交易時，能融資買入或融券賣出的證券范圍是（C ）

A、所有上市證券  B、可充抵保證金的有價證券  C、標(biāo)的證券  D、大盤藍(lán)籌

24、在保證金金額一定的情況下（D ）:

A、保證金比例越低，投資者融資融券的規(guī)模就越小，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越高

B、保證金比例越高，投資者融資融券的規(guī)模就越大，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越高

C、保證金比例越低，投資者融資融券的規(guī)模就越大，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低

D、保證金比例越高，投資者融資融券的規(guī)模就越小，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低

25、交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（D ）。 A 、65%  B、80%  C、90%  D、70%

26、根據(jù)滬深交易所實(shí)施細(xì)則，證券公司可以根據(jù)不同標(biāo)的證券的折算率相應(yīng)地確定其保證金。假設(shè)某證券公司公布的最低融資保證金比例為60%,具體到某標(biāo)的證券的融資保證金比例=60%+（1-該證券的折算率）。現(xiàn)某客戶信用賬戶內(nèi)有資金余額1萬元、股票A為1萬股（折算率為0.65，最新價位5元）。該客戶擬以4.5元價格融資買入股票B（折算率為0.75），請問該客戶的保證金余額、最多可融資金額、可融資買入股票B數(shù)量分別為（ A），本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)： (A)

A、42500元、50000.00元、11100股

 B、42500元、50000.00元，11111股

C、60000元、70588.23元、15600股

D、42500元、56666.67元、12500股

27、投資者從事融資融券交易，可以通過（ D  ）方式向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金。

A、從普通資金賬戶直接轉(zhuǎn)入  B、其他三項(xiàng)都不對  C、柜臺現(xiàn)金轉(zhuǎn)入  D、通過銀行第三方存管轉(zhuǎn)入

28、以下敘述錯誤的是（A ）。

A 、融資融券可以采用大宗交易方式。

B、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。

C、投資者信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事債券回購交易。

D、 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。

30、某客戶賬戶內(nèi)有100萬元市值的股票A，如果該股票的折算率為0.7，則100萬元股票A股票可以充抵的保證金是（A ）？

A 、70萬元 B、50萬元 C、80萬元  D、100萬元

31、、（ D）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)，是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶。

A 、融資專用資金賬戶  B、融券專用證券賬戶  C、信用資金賬戶  D、信用證券賬戶

32、《融資融券合同必備條款》中規(guī)定，下列哪種情形不屬于合同必須載明的情形（B ）。  A、投資者的姓名  B、投資者的配偶姓名  C、投資者的住所  D、開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容

33、融資利率的收取標(biāo)準(zhǔn)為：（　D?。?

A、不低于金融機(jī)構(gòu)同期存款基準(zhǔn)利率  B、不低于行業(yè)水平  C、不低于金融機(jī)構(gòu)5年期貸款基準(zhǔn)利率  D、不低于金融機(jī)構(gòu)同期貸款基準(zhǔn)利率

34、投資者信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)在證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)查詢結(jié)果不一致的，由（B ）負(fù)責(zé)向投資者作出解釋

A、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)  B、證券公司  C、證券交易所  D、存管銀行

35、客戶向證券公司提供的，可以作為“擔(dān)保物”充抵保證金的是以下哪種（C）？

A汽車 B房產(chǎn) C現(xiàn)金+符合規(guī)定條件的股票  D定期存折

36、客戶及其一致行動人持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。即當(dāng)出現(xiàn)下列情形（A ）時，須履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

A其他三項(xiàng)中的任何情形

B客戶及其一致行動人信用賬戶持有數(shù)量達(dá)規(guī)定比例客戶及其一致行動人普通賬戶持有數(shù)量達(dá)規(guī)定比例

C客戶及其一致行動人普通賬戶持有數(shù)量未達(dá)規(guī)定比例，

D客戶及其一致行動人信用賬戶持有數(shù)量未達(dá)規(guī)定比例，但是客戶及其一致行動人普通賬戶和信用賬戶持有數(shù)量之和達(dá)規(guī)定比例

37、標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券，（A ）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場公布。

A 、證券交易所  B、中國證券業(yè)協(xié)會  C、中國證監(jiān)會   D、證券公司

38、證券公司不得向下列（D）客戶融資融券

A、交易結(jié)算資金已納入第三方存管

B、已在該證券公司從事證券交易二年以上

C、具有一定的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D、有重大違約記錄

39、證券公司向客戶收取融資融券的利息費(fèi)用時，按（ C）時間標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。 A、 按“季”計(jì)息  B、 按“月”計(jì)息   C、按“天”計(jì)息  D 、按“年”計(jì)息(按日計(jì)提，按月計(jì)收)

40、投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款（B）

A、可以自行考慮是否歸還融資欠款

B、先償還其融資欠款

C、可以在當(dāng)日交易收市前買入其他證券

D、可以直接轉(zhuǎn)出信用證券賬戶

41、、“融資”是指客戶向證券公司借入什么（C ）？

A、債券   B、基金   C、資金    D、股票

42、客戶及其一致行動人（B ）達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

 A、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量，或只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量

B、合計(jì)通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量

C、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量

D、只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量

43、根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者融資買入或融券賣出時，融資、融券保證金比例不得低于（ A）。  A、50%  B、60%  C、80%  D、70%

44、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間，券商可以將以下證券融給客戶（C）

A、券商其他客戶的證券

B、券商自有證券和基金公司提供的證券

C、券商自有的證券

D、券商自有的證券和金融公司提供的證券

45、客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，則證券公司將采取下列哪項(xiàng)措施（ D ）。

A、給客戶延期

B、給客戶增加新的融資融券額度

C、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分不得向客戶追索

D、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索

46、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于（C ）。

A 100%

B 150%

C 130%

D  300%

47、擔(dān)保證券上市公司股東大會議案需要投票贊成、反對或棄權(quán)時（ B  ）。

A、不允許參加投票

B、按客戶的意見以券商的名義投票

C、以每位客戶的名義投票

D、按券商的意見以券商的名義投票

48、客戶查詢信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)（D  ）。

A、只能在券商查詢

B、只能在登記公司查詢

C、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時以登記公司的為準(zhǔn)

D、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時由券商向客戶解釋

49、融資融券業(yè)務(wù)涉及的基本的法律關(guān)系包括（C）

A、借貸關(guān)系

B、買賣關(guān)系

C、委托買賣關(guān)系、借貸關(guān)系及因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系

D、因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系

50、在交易所上市的下列證券，不在標(biāo)的證券范圍的是（C）

A、證券投資基金

B、交易所認(rèn)可的其他證券

C、ST股票

D、債券

51、證券公司一般規(guī)定以下哪些客戶不能申請融資融券業(yè)務(wù)（D）

A、拒絕提供相關(guān)資料，或提供虛假資料的客戶

B、公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開展融資融券交易的客戶

C、本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人

D、其他三項(xiàng)都包括

52、根據(jù)證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，投資者可以選擇（B1 ）家證券公司簽訂融資融券合同，在一個證券市場可委托證券公司為其開（ B1）個信用證券賬戶

A 1，2   B 1，1  C 2，2  D多，多

53、關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說法是（D）

A、證券公司確定標(biāo)的證券名單，可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名單

B、標(biāo)的證券名單由中國證監(jiān)會確定并向市場公布

C、在滬深交易所上市的所以證券

D、標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券

54、某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為60%，擬融資買入融資保證金比例為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買入（A）元市值的證券B。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

A、440  B、400   C、480  D、600

55、投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有（ C）個

A 3個 B 2個  C 1個  沒有限制

56、在融資融券交易期間，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過 （C ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外

A 100%  B 200%  C 300%  D 400%

57、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)包括（A）

A、其他三項(xiàng)都包括

B、融資、融券的額度、期限、利率（費(fèi)率）、利息（費(fèi)用）的計(jì)算方式

C、追加保證金的通知方式、追加保證金的期限、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)

D、保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充地保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

58、當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%時，會接到證券公司的補(bǔ)倉通知，若通知日為T日投資者追加擔(dān)保物的期限不得超過（B）個交易日，否則將面臨被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)

A、T+4

B、T+2

C、T+1

D、T+3

59、當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時，證券公司發(fā)出《追加擔(dān)保物通知》，投資者必須在（B ）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150%

A1個交易日內(nèi)    B 2個交易日內(nèi)    C 3個交易日內(nèi)   D 4個交易日內(nèi)

60、客戶提高信用賬戶維持擔(dān)保比例的方式包括（C ）

A、轉(zhuǎn)入可充抵保證金的證券

B、轉(zhuǎn)入資金

C、其他三項(xiàng)都包括

D、賣出證券

61、交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（ A ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

A、25%   B20%   C30%   D35%

62、（A ）是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用賬戶的一種債務(wù)償還方式。

A、買券還券

B、融券賣出

C、賣券還款

D、融資買入

63、交易所規(guī)定的可充地保證金的證券的折算率中，證券交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率不超過90%(A)

A、90%    B、80%    C、75%    D、95%

64、（D）是指證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名證券賬戶

A、融券專用賬戶   B、信用交易證券交收賬戶   C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶   D、客戶信用證券賬戶

65、在客戶信用賬戶權(quán)益處置時，以下優(yōu)先級別最高的是：（D  ）

A、客戶權(quán)益  B財(cái)產(chǎn)保全   C強(qiáng)制執(zhí)行  D公司債權(quán)

66、投資者通過系統(tǒng)提交和返回?fù)?dān)保證券時每筆劃轉(zhuǎn)被扣除   D   元非交易過戶費(fèi)。    D

A、30；        B、10；          C、5；            D、20

67、投資者申請變更信用證券賬戶時，需系統(tǒng)同時變更普通證券賬戶的是   C   。  B

A、上海；      B、深圳；        C、上海、深圳。

多選題：

68、公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立以下賬戶（BD）

A、客戶信用證券賬戶  B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶  D、融券專用證券賬戶

69、客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開立以下賬戶（ACD）

A、客戶信用資金賬戶    B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶    C客戶信用證券賬戶    D、客戶信用資金管理賬戶

70、以下哪些條件是開展融資融券業(yè)務(wù)證券營業(yè)部必須具備的：（BCD）

A開業(yè)時間超過兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶。

B、基礎(chǔ)管理規(guī)范，內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)管理有效，最近一年內(nèi)未受到監(jiān)管部門和公司的處罰。

C、客戶交易行為規(guī)范，近一年內(nèi)沒有因客戶交易行為異常被交易所約請談話、通報(bào)批評等情況發(fā)生。

D、具備開展融資融券業(yè)務(wù)的信息技術(shù)環(huán)境，通過融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)測試。

71、客戶征信的內(nèi)容包括：(ABC)

A、客戶基本信息

B、客戶證券資產(chǎn)

C、客戶其他金融資產(chǎn)和收入狀況

D、客戶戶口所在地

72、出現(xiàn)下列哪些情況，客戶信用級別可能下調(diào)（BCD）

A、客戶信用賬戶出現(xiàn)賬面虧損

B、客戶被多次強(qiáng)制平倉

C、客戶出現(xiàn)訴訟

D、客戶保證金可用余額小于零

73、出現(xiàn)以下哪些情況，公司將可能下調(diào)客戶授信額度(ABCD)

A、客戶交易異常

B、客戶信用等級降低

C、監(jiān)管機(jī)關(guān)要求

D、公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變化

74、客戶注銷信用賬戶須滿足以下哪些條件（ABCD）

A、無未了結(jié)融資融券交易

B、無未清償債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C、無未了結(jié)交易糾紛

D、信用賬戶內(nèi)無擔(dān)保物

75、、公司將對符合以下哪些條件的客戶強(qiáng)制平倉（AC）

A、客戶信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物價值未達(dá)到公司規(guī)定維持擔(dān)保比例且未按時補(bǔ)足

B、客戶保證金可用余額小于零

C、客戶融資融券合約到期未償還時

D、客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%時

76、融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（AD）

A、在交易所上市交易滿3個月

B、融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元

C、股東人數(shù)不少于5000人

D、近3個月內(nèi)日換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

77、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（ABCDEFG）

A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

B、調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

C、調(diào)整融資、融券保證金比例

D、調(diào)整維持擔(dān)保比例

E、暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易

F、暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

G、證券交易所認(rèn)為必要的其他措施

78  證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列哪些規(guī)定__ __ ABCDE__。

A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；

B、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%；

D、按對客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；

E、按對客戶融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

79、客戶從事融資交易的，可以選擇  AB    的方式，償還向證券公司借入的資金。

A、賣券還款；    B、直接還款；    C、買券還券；    D、平倉還款。

80、證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，在網(wǎng)站、營業(yè)場所內(nèi)公示下列哪些信息__ __ABCD____。

A、融資融券的利率與費(fèi)率；

B、可充抵保證金的證券的種類及折算率；

C、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類； 

D、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

81、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下哪些措施并向市場公布_ __ABCD____。

A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；     B、調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；

C、調(diào)整融資保證金比例；         D、調(diào)整融券保證金比例。

82、公司下發(fā)的證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中明確，證券營業(yè)部的主要工作職責(zé)有___ABCD____。

A、客戶培育、市場推廣；  B、及時報(bào)告應(yīng)急突發(fā)事件；

C、處理客戶投訴、糾紛；  D、及時報(bào)告嚴(yán)重影響客戶償債能力的事件。

83、強(qiáng)制平倉的條件包括___ABCDEF_____。

A、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于平倉線且客戶沒在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；

B、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線且客戶沒在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；

C、客戶有危及公司債權(quán)的違約行為；

D、客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的能力受到限制；

E、客戶被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由；

F、客戶融資融券合約到期未償還公司負(fù)債。

84、如果融資買入或融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在債務(wù)到期日之后的，債務(wù)到期日順延至      。其中，融券債務(wù)因暫停交易無法買券還券的，償還方式和金額為      。(AC)

A、如交易恢復(fù)日確定且距離債務(wù)到期日不超過30個自然日，則順延至交易恢復(fù)當(dāng)日；

B、如交易恢復(fù)日不確定或距離債務(wù)到期日超過30個自然日，則順延30個自然日；

C、現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價×融券賣出數(shù)量×滬深300指數(shù)同期漲跌幅；

D、現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價×融券賣出數(shù)量×當(dāng)前大盤指數(shù)。

85、客戶授信額度受其提交的金融資產(chǎn)的      和托管在本公司的總資產(chǎn)的      雙重控制，取兩者的較低值。如客戶的金融資產(chǎn)（包括證券資產(chǎn)）為200萬元，而其托管在本公司的證券總資產(chǎn)為80萬元，則客戶的授信額度最高為      ?？蛻舻氖谛蓬~度是其融資融券額的理論上限，證券公司對客戶交易時的具體可使用額度      。(ABDF)

A:100％；

B:50%；

C: 100萬；

D：80萬；

E：完全保證；

F: 實(shí)行先到先得原則。  

86、為了防范市場過度波動風(fēng)險(xiǎn)，《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對單只證券的融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，正確的是 AC     。

A、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；

B、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；

C、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

D、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

87、假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要   ，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則    。 (AC)

A、補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150％；

B、不用采取任何措施；

C、可能會被強(qiáng)制平倉；  

D、不會被強(qiáng)制平倉。

88、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列   ABCDE   情形外，任何人不得動用。

A、為客戶融資融券交易的結(jié)算；

B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的證券；

C、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分作為擔(dān)保物的證券；

D、客戶提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券，或在維持擔(dān)保比例超出300%時按照規(guī)定提取有關(guān)證券；

E、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

89、可充抵保證金的有價證券，按交易所規(guī)定在計(jì)算保證金時折算率分為  ABCDE    。

A、上證180指數(shù)成份股股票、深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%。

B、其他股票折算率最高不超過65%。

C、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

D、國債折算率最高不超過95%。

E、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。

F、權(quán)證50%。          

90、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（ABCD ）。

A、融資買入額；B、融資余額；　　C、融券賣出量；　D、融券余量

判斷題：

91、公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系按照董事會-融資融券業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組-融資融券部等業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-證券營業(yè)部的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。(對)

92、司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（對）

93、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（對）

94、標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。（對）

95、投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)的司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（對）

96、證券交易所規(guī)定融資買入標(biāo)的證券和融券賣出標(biāo)的證券限于其認(rèn)可的上市股票、證券投資基金、債券及其他證券。（對）

97、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。（對）

98、在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時間前，證券公司不可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。（錯）

99、融資融券可以采用大宗交易方式。（錯）

100、自然人客戶可委托他人代理申請辦理在國元證券的融資融券業(yè)務(wù) （錯）

101、客戶信用證券賬戶可從事債券回購交易（錯）

102、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市流通市值的20%時，證券交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。（錯）

103、客戶申請開立信用賬戶，在滿足基本條件的情況下只需通過征信評級即可。（錯）

104、融券賣出所得現(xiàn)金可以作為保證金。（對）

105、充抵保證金證券部分可以直接計(jì)入保證金可用余額。（錯）

106、投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交易。（錯）

107、擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者可以通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。（錯）

108、在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。 （對）

109、投資者不在本公司進(jìn)行融資融券交易后不需要將信用證券、資金賬戶注銷，去其他證券公司新開戶即可。（錯）

110、在公司進(jìn)行融資融券交易的投資者可以提交“000728”國元證券股票作為擔(dān)保物，也可以在信用賬戶中融資買入或融券賣出“000728”國元證券股票。（錯）

111、、信用資金賬戶辦理的第三方存管銀行必須與普通資金賬戶的第三方存管銀行一致，使用同一個銀行賬號。（錯  ）

112、客戶融資融券合約開倉必須先激活授信額度。（對  ）

113、維持擔(dān)保比例是指投資者擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，其計(jì)算公式：維持擔(dān)保比例=現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值/融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量*市價（錯）

114、在證券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券和其他證券都可以作為融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券。（ 錯 ）

115、為了控制融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司與投資者約定的融資、融券期限最長不得超過12個月。（ 錯 ）

116、證券公司對單個投資者融資、融券業(yè)務(wù)規(guī)模分別不得超過凈資本的5%。（ 對 ）

117、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%（含25%）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%（含20%）時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入。（對）

118、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。（ 對 ）

119、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股（份）或其整數(shù)倍。（ 錯 ）

120、在保證金金額一定的情況下，保證金比例越低，證券公司向投資者融資、融券的規(guī)模就越少，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低。（錯  ）

121、投資者信用證券賬戶由有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司直接為投資者開立，這與普通證券賬戶由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立不同。（錯）

122、客戶融券期間，，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起5個交易內(nèi)向證券公司申報(bào)。（錯）

123、客戶未能按期交足差額或者到期未償還債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。（對  ）

1、 其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率下降會導(dǎo)致保證金可用余額     B
 A.無法判斷
 B.減少
 C.不變
 D.增加

2、融資融券合同應(yīng)約定融資融券特定的（ B  ）關(guān)系
 A.財(cái)產(chǎn)委托
 B.財(cái)產(chǎn)信托
 C.財(cái)產(chǎn)買賣
 D.財(cái)產(chǎn)托管

3、 根據(jù)公司規(guī)定，當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例達(dá)到140%或130%時，客戶追加擔(dān)保物后的信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于（ B ）
 A.140%
 B.150%
 C.120%
 D.130%
4、維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式是（A ）：
 A.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價＋利息及費(fèi)用)
 B.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
 C.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券前一交易日收盤價）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價＋利息及費(fèi)用)
 D.維持擔(dān)保比例=信用證券賬戶內(nèi)證券市值/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價＋利息及費(fèi)用)

5、假設(shè)“證券A”屬于交易所規(guī)定的可充抵保證金證券，折算率不得高于70%，公司公布的折算率為50%。當(dāng)前“證券A”市價為20元，如果客戶向公司甲提交10000股“證券A”作為擔(dān)保物，則其保證金余額為（A ）元。
 A.100000
 B.10000
 C.140000
 D.200000

6、某客戶賬戶內(nèi)有100萬元市值的股票A，如果該股票的折算率為0.7，則100萬元股票A股票可以充抵的保證金是（A ）？
 A.70萬元
 B.80萬元
 C.50萬元
 D.100萬元

7、《融資融券合同必備條款》中規(guī)定，下列哪種情形不屬于合同必須載明的情形（B ）。
 A.投資者的姓名
 B.投資者的配偶姓名
 C.投資者的住所
 D.開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容

8、（ D）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)，是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶。
 A.融資專用資金賬戶
 B.融券專用證券賬戶
 C.信用資金賬戶
 D.信用證券賬戶

9、標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券，（ ）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場公布。A
 A.證券交易所
 B.中國證券業(yè)協(xié)會
 C.中國證監(jiān)會
 D.證券公司

10、證券公司不得向下列（）客戶融資融券 D
 A.交易結(jié)算資金已納入第三方存管
 B.已在該證券公司從事證券交易二年以上
 C.具有一定的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
 D.有重大違約記錄

11、融資利率的收取標(biāo)準(zhǔn)為：（D）
 A.不低于金融機(jī)構(gòu)同期存款基準(zhǔn)利率
 B.不低于行業(yè)水平
 C.不低于金融機(jī)構(gòu)5年期貸款基準(zhǔn)利率
 D.不低于金融機(jī)構(gòu)同期貸款基準(zhǔn)利率

12、根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者融資買入或融券賣出時，融資、融券保證金比例不得低于50%，根據(jù)證監(jiān)會窗口指導(dǎo)意見，我公司現(xiàn)階段融資、融券保證金基準(zhǔn)比例為。B
 A.50%
 B.60%
 C.80%
 D.90%

14、某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為60%，擬融資買入標(biāo)的證券折算率為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買入（）元市值的證券B。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。(公司規(guī)定的融資保證金比例=1+60%-標(biāo)的證券的折算率） C
 A.440
 B.400
 C.200
 D.600

15、公司規(guī)定，當(dāng)客戶信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于140%時，客戶必須在（ ）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150%       B
 A.1個交易日內(nèi)
 B.2個交易日內(nèi)   
 C. 3個交易日內(nèi) 
 D.4個交易日內(nèi)

16、(   A  ）是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用賬戶的一種債務(wù)償還方式。
 A.買券還券
 B.融券賣出
 C.賣券還款
 D.融資買入

17、交易所規(guī)定，交易型開放式指數(shù)基金折算率不超過（  A）。

 A.90%
 B.80%
 C.75%
 D.95%
18、投資者通過系統(tǒng)提交和返回?fù)?dān)保證券時每筆劃轉(zhuǎn)被扣除(A)元非交易過戶費(fèi)。
 A.0
 B.10
 C.5
 D.20
19、客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例超過（  ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（  ）。交易所另有規(guī)定的出外。  C
 A.150%,130%
 B.150%,150%
 C.300%,300%
 D.300%,150%

20、假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，則客戶可以融資買入股票A的最大金額為（   ）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。（公司融資保證金比例=1+60%-標(biāo)的證券折算率）  D

 A.200萬元
 B.50萬元
 C.140萬元
 D.77.8萬元

21、客戶維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例時，證券公司通知客戶追加擔(dān)保物是（  A ）
 A.合同約定的義務(wù)
 B.為了提高客戶服務(wù)質(zhì)量
 C.其他三項(xiàng)都不對
 D.客戶提出的服務(wù)要求

22、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者至少需要追加（D  ）現(xiàn)金或等值證券。

 A.4萬元
 B.1萬元
 C.2萬元
 D.3萬元

23、融券賣出的申報(bào)價格（ ）該證券的最近成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價格（ ）其前收盤價。 A
 A.不得低于，不得低于
 B.不得高于；不得高于
 C.不得低于；不得高于
 D.不得高于；不得低于

24、假設(shè)客戶信用賬戶有市值100萬元的可充抵保證金證券A，融券賣出50萬元的標(biāo)的證券B，A和B的折算率均為70％，則維持擔(dān)保比例為（ ）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。 B
 A.200%
 B.300%
 C.210%
 D.140%

25、假設(shè)股票A、B融資保證金比例為0.5，客戶提交市值100萬元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%。客戶融資買入50萬元的股票B，則保證金可用余額為（ ）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。
C
 A.20萬元
 B.70萬元
 C.45萬元
 D.50萬元

26、客戶進(jìn)行融資融券交易時，能融資買入或融券賣出的證券范圍是（C ）
 A.所有上市證券
 B.、可充抵保證金的證券
 C.標(biāo)的證券
 D.大盤藍(lán)籌

27、在保證金金額一定的情況下（ D）
 A.保證金比例越低，投資者融資融券的規(guī)模就越小，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越高
 B.保證金比例越高，投資者融資融券的規(guī)模就越大，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越高
 C.保證金比例越低，投資者融資融券的規(guī)模就越大，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低
 D.保證金比例越高，投資者融資融券的規(guī)模就越小，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低

29、投資者信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)在證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)查詢結(jié)果不一致的，由（B ）負(fù)責(zé)向投資者作出解釋
 A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
 B.證券公司
 C.證券交易所
 D.存管銀行

30、客戶向證券公司提供的，可以作為“擔(dān)保物”充抵保證金的是以下哪種（C）？
 A.汽車
 B.房產(chǎn)
 C.現(xiàn)金+符合規(guī)定條件的股票
 D.定期存折

31、客戶及其一致行動人持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。即當(dāng)出現(xiàn)下列情形（ ）時，須履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。  A
 A.其他三項(xiàng)中的任何情形
 B.客戶及其一致行動人信用賬戶持有數(shù)量達(dá)規(guī)定比例客戶及其一致行動人普通賬戶持有數(shù)量達(dá)規(guī)定比例
 C.客戶及其一致行動人普通賬戶持有數(shù)量達(dá)到規(guī)定比例，
 D.客戶及其一致行動人信用賬戶持有數(shù)量未達(dá)規(guī)定比例，但是客戶及其一致行動人普通賬戶和信用賬戶持有數(shù)量之和達(dá)規(guī)定比例

32、證券公司向客戶收取融資融券的利息費(fèi)用時，按（C ）時間標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。
 A. 按“季”計(jì)息
 B.按“月”計(jì)息
 C. 按“天”計(jì)息
 D.按“年”計(jì)息

33、“融資”是指客戶向證券公司借入什么（ C）？
 A.債券
 B.基金
 C.資金
 D.股票

34、客戶及其一致行動人（B ）達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。
 A.只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量，或只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量
 B.合計(jì)通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量
 C.只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量 
 D.只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量

35、客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，則證券公司將采取下列哪項(xiàng)措施（  D  ）。
 A.給客戶延期
 B.給客戶增加新的融資融券額度
 C.根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分不得向客戶追索
 D.根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索

36、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于（C）。
 A.100%
 B.150%
 C.130%
 D.300%

37、投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有（   ）個  C
 A.3個
 B.2個
 C.1個
 D.沒有限制

38、在融資融券交易期間，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過 （ ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外   B
 A.100%
 B.300%
 C.400%
 D.200%

39、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)包括（A    ）
 A.其他三項(xiàng)都包括
 B.融資、融券的額度、期限、利率（費(fèi)率）、利息（費(fèi)用）的計(jì)算方式
 C.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)
 D.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充地保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

40、根據(jù)公司規(guī)定，當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時，會接到公司的補(bǔ)倉通知，若客戶維持擔(dān)保比例低于平倉線當(dāng)日為T日，則客戶追加擔(dān)保物的期限不得超過（ b）個交易日，否則將面臨被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)
 A.T+4
 B.T+2
 C.T+1
 D.T+3

41、客戶可以提高信用賬戶維持擔(dān)保比例的方式包括（   C ）
 A.轉(zhuǎn)入可充抵保證金的證券
 B.轉(zhuǎn)入資金
 C.其他三項(xiàng)都包括
 D.賣出證券

42、在客戶信用賬戶權(quán)益處置時，以下優(yōu)先級別最高的是：（   D  ）
 A.客戶權(quán)益
 B.財(cái)產(chǎn)保全
 C.強(qiáng)制執(zhí)行
 D.公司債權(quán)

43、根據(jù)滬深交易所實(shí)施細(xì)則，證券公司可以根據(jù)不同標(biāo)的證券的折算率相應(yīng)地確定其保證金。假設(shè)某證券公司公布的最低融資保證金比例為60%,具體到某標(biāo)的證券的融資保證金比例=60%+（1-該證券的折算率）。現(xiàn)某客戶信用賬戶內(nèi)有資金余額1萬元、股票A為1萬股（折算率為0.65，最新價位5元）。該客戶擬以4.5元價格融資買入股票B（折算率為0.75），請問該客戶的保證金余額、最多可融資金額、可融資買入股票B數(shù)量分別為（ ），本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)： A
 A.42500元、50000.00元、11100股
 B.42500元、50000.00元，11111股
 C.60000元、70588.23元、15600股
 D.42500元、56666.67元、12500股

44、可充抵保證金證券的折算率是指充抵保證金的證券在計(jì)算保證金金額時按其證券市值進(jìn)行折算的比率。某投資者信用賬戶內(nèi)有100萬元現(xiàn)金和200萬元市值的A證券，假設(shè)A證券的折算率是65%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為__萬元。C
 

 A.300
 B.265
 C.230
 D.195

45、某投資者要做融資融券交易，經(jīng)過證券公司資格審核后開立信用資金賬戶和信用證券賬戶，并向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入資金100萬作為保證金，計(jì)算中融資融券的利息和費(fèi)用忽略不計(jì),基準(zhǔn)融資保證金比例為50%。證券公司規(guī)定最低維持擔(dān)保比例為150%，平倉線為130%。若該客戶以10元價格融資買入A證券5萬股，股價不變，若以同樣價格繼續(xù)融資買入該A證券5萬股，假設(shè)A證券的折算率是50%，股價仍不變，此時的維持擔(dān)保比例及保證金可用余額是(  D )
 A.300%  50萬
 B.200%  40萬
 C.150%  40萬
 D.200%  50萬

46、( D   )作為客戶融資融券業(yè)務(wù)的具體受理部門，在總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取、信息錄入、逐日盯市、客戶通知和維護(hù)、交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。
 A.營銷經(jīng)紀(jì)總部
 B.合規(guī)管理部
 C.融資融券部
 D.證券營業(yè)部
47、目前，融資融券的合約期限最長是（ D   ）
 A.一個月
 B.兩個月
 C.三個月
 D.六個月

48、下列說法錯誤的是（ D ）
 A.投資者在開立信用賬戶前應(yīng)在證券公司融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字留痕
 B.投資者辦理信用賬戶銷戶前應(yīng)當(dāng)了結(jié)融資融券交易，有剩余證券的將其劃至普通證券賬戶
 C.投資者在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)資格
 D.投資者更換融資融券交易委托證券公司的，可以直接申請信用證券賬戶的轉(zhuǎn)托管，而不需要注銷其原先的信用證券賬戶

49、投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（ C  ）萬元。
 A.160
 B.136
 C.120
 D.100

50、客戶甲向其信用賬戶提交了150000元現(xiàn)金和5000股“證券A”作為擔(dān)保品。假設(shè)“證券A”市價為20元，其折算率為70%，“證券B”市價為10元，客戶甲以每股10元融資買入20000股“證券B”，此時其信用賬戶的維持擔(dān)保比例是（  ）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。B
 A.2.25%
 B.225%
 C.125%
 D.1.25%

51、投資者從事融資融券交易，只能通過（D  ）方式向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金。

 A.從普通資金賬戶直接轉(zhuǎn)入
 B.其他三項(xiàng)都不對 
 C.柜臺現(xiàn)金轉(zhuǎn)入
 D.通過銀行第三方存管轉(zhuǎn)入

52、客戶查詢信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)（   D  ）。
 A.只能在券商查詢
 B.只能在登記公司查詢
 C.可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時以登記公司的為準(zhǔn)
 D.可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時由券商向客戶解釋

53、融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。某投資者信用賬戶中有100萬元保證金可用余額，該投資者融資買入融資保證金比例為80%的證券A，則該投資者可融資買入_____萬元市值的證券A。C

 A.80
 B.100
 C.125
 D.225

54、根據(jù)證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，投資者可以選擇（ ）家證券公司簽訂融資融券合同，在一個證券市場可委托證券公司為其開（ ）個信用證券賬戶。 B
 A.1，2
 B.1，1
 C. 2，2
 D.多，多

55、關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說法是（   D  ）
 A.證券公司確定標(biāo)的證券名單，可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名單
 B.標(biāo)的證券名單由中國證監(jiān)會確定并向市場公布
 C.在滬深交易所上市的所以證券
 D.標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券

56、投資者小李信用賬戶中有現(xiàn)金50萬元作為保證金，經(jīng)分析判斷后，選定證券A進(jìn)行融資買入，假設(shè)證券A的折算率為0.7，融資保證金比例為50%。小李先使用自有資金以10元/股的價格買入了5萬股，這時小李信用賬戶中的自有資金余額為0，然后小李用融資買入的方式買入證券A，此時小李可融資買入的最大金額為(  B )萬元
 A.60
 B.70
 C.80
 D.90

57、以下關(guān)于信用證券賬戶內(nèi)資產(chǎn)的說法，正確的是（  C ）
 A.信用賬戶內(nèi)僅證券作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)
 B.信用賬戶內(nèi)證券所派生的紅利不作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)
 C.信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)均作為擔(dān)保資產(chǎn)
 D.信用賬戶內(nèi)僅資金作為擔(dān)保資產(chǎn)

58、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者選擇賣券還款了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)（ D ）債務(wù)。

 A. 4萬元
 B.8萬元
 C.2萬元
 D.6萬元

59、某投資者要做融資融券交易，經(jīng)過證券公司資格審核后開立信用資金賬戶和信用證券賬戶，并向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入資金100萬作為保證金，計(jì)算中融資融券的利息和費(fèi)用忽略不計(jì)，基準(zhǔn)融資保證金比例為50%。若該客戶以10元價格融資買入A證券5萬股，股價不變，假設(shè)A證券的折算率是60%，股價不變，此時的融資保證金比例是_B____

 A.80%
 B.90%
 C.100%
 D.110%

60、某投資者要做融資融券交易，經(jīng)過證券公司資格審核后開立信用資金賬戶和信用證券賬戶，并向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入資金100萬作為保證金，計(jì)算中融資融券的利息和費(fèi)用忽略不計(jì)，基準(zhǔn)融券保證金比例為50%。若該客戶以10元價格融券賣出A證券5萬股，股價不變，假設(shè)A證券的折算率是50%，股價不變，此時的融券保證金比例是___C__

 A.80%
 B.90%
 C.100%
 D.110%

61、擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時，應(yīng)當(dāng)由（C   ）
 A.證券公司根據(jù)自己的意愿直接進(jìn)行投票
 B.證券公司通知客戶到證券持有人會議（如股東大會、基金持有人大會、債權(quán)人會議等）進(jìn)行投票
 C.證券公司作為名義持有人直接參加投票，但投票前事先征求客戶投票意愿，根據(jù)客戶的意愿進(jìn)行投票
 D.證券公司可自行放棄投票

62、某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融券賣出融券保證金比例為50%的證券C，則該投資者理論上可融券賣出（ D ）元市值的證券C。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

 A.50
 B.100
 C.150
 D.200

63、交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（D ）
 A.65% 
 B.80%
 C.90%
 D.70%

64、以下敘述錯誤的是（A ）。
 A.融資融券可以采用大宗交易方式。
 B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。
 C.投資者信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事債券回購交易。
 D.投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。

65、券商開辦融資融券業(yè)務(wù)，券商可以將以下證券融給客戶（C）
 A.券商其他客戶的證券
 B.券商自有證券和基金公司提供的證券
 C.券商自有的證券
 D.券商自有的證券和金融公司提供的證券

66、擔(dān)保證券上市公司股東大會議案需要投票贊成、反對或棄權(quán)時（    B）。
 A.不允許參加投票
 B.按客戶的意見以券商的名義投票
 C.以每位客戶的名義投票
 D.按券商的意見以券商的名義投票

67、融資融券業(yè)務(wù)涉及的基本的法律關(guān)系包括（  C  ）
 A.借貸關(guān)系
 B.買賣關(guān)系
 C.委托買賣關(guān)系、借貸關(guān)系及因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系
 D.因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系

68、證券公司一般規(guī)定以下哪些客戶不能申請融資融券業(yè)務(wù)（D    ）
 A.拒絕提供相關(guān)資料，或提供虛假資料的客戶
 B.公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開展融資融券交易的客戶
 C.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
 D.其他三項(xiàng)都包括

69、交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（  A   ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
 A.25%  
 B.20%
 C.30%
 D.35%

70、（D  ）是指證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名證券賬戶
 A.融券專用賬戶
 B.信用交易證券交收賬戶
 C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
 D.客戶信用證券賬戶

71、投資者申請變更信用證券賬戶時，需系統(tǒng)同時變更普通證券賬戶的是(   B  )
 A.上海
 B.深圳
 C.上海、深圳

多選題：
1、公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立以下賬戶（   BD）
 A.客戶信用證券賬戶
 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
 C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
 D.融券專用證券賬戶

2、 客戶信用賬戶的保證金可用余額_____時，不能進(jìn)行普通買入、融資買入和融券賣出。AC
 A.小于零
 B.大于零
 C.等于零
 D.不確定

3、客戶征信的內(nèi)容包括：(  ABC    )
 A.客戶基本信息
 B.客戶證券資產(chǎn)
 C.客戶其他金融資產(chǎn)和收入狀況
 D.客戶戶口所在地

5、客戶注銷信用賬戶須滿足以下哪些條件（ ABCD   ）
 A.無未了結(jié)融資融券交易
 B.無未清償債權(quán)債務(wù)關(guān)系
 C.無未了結(jié)交易糾紛
 D.信用賬戶內(nèi)無擔(dān)保物

6、證券公司按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站、營業(yè)場所內(nèi)及時公示下列哪些信息_ABCD_______
 A.融資融券的利率與費(fèi)率；
 B.可充抵保證金的證券的種類及折算率；
 C.客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類；
 D.保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

7、按照公司《證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券營業(yè)部的主要工作職責(zé)有______ABCD__
 A.客戶培育、市場推廣；
 B.及時報(bào)告應(yīng)急突發(fā)事件；
 C.處理客戶投訴、糾紛；
 D.及時報(bào)告嚴(yán)重影響客戶償債能力的事件。

8、為了防范市場過度波動風(fēng)險(xiǎn)，《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》對單只證券的融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，正確的是 （   AC  ）

 A.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；
 B.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；
 C.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。
 D.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

9、假如客戶信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則客戶需要( AC      ) ，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則(        ) 。
 A.補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150％；
 B.不用采取任何措施；
 C.可能會被強(qiáng)制平倉；
 D.不會被強(qiáng)制平倉。
10、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（ ABCD    ）。
 A.融資買入額
 B.融資余額
 C.融券賣出量
 D.融券余量

12、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列哪些規(guī)定______ABCDE
 A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；
 B.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；
 C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%；
 D.按對客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備:
 E.按對客戶融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

13、客戶從事融資交易的，可以自主選擇(    AB )的方式，償還向證券公司借入的資金。
 A.賣券還款
 B.直接還款
 C.買券還券
 D.平倉還款

14、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下哪些措施并向市場公布__ABCD______。
 A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；
 B.調(diào)整可充抵保證金證券的折算率；
 C.調(diào)整融資保證金比例；
 D.調(diào)整融券保證金比例。
15、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列( ABCDE     )情形外，任何人不得動用。
 A.為客戶融資融券交易的結(jié)算；
 B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的證券；
 C.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分作為擔(dān)保物的證券；
 D.客戶提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券，或在維持擔(dān)保比例超出300%時按照規(guī)定提取有關(guān)證券；
 E.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
16、融資融券利息、費(fèi)用計(jì)算公式正確的是：BD
 A.融資利息=客戶實(shí)際融資金額×融資利率（年利率）×實(shí)際融資天數(shù)
 B.融資利息＝∑客戶每日融資負(fù)債余額×融資日利率

 C.融券費(fèi)用=客戶實(shí)際融券賣出價格×融券數(shù)量×融券費(fèi)率（年費(fèi)率）×實(shí)際融券天數(shù)
 D.融券費(fèi)用＝∑（每日客戶融券負(fù)債余額-每日客戶應(yīng)收融券權(quán)益補(bǔ)償款+每日客戶應(yīng)付融券權(quán)益補(bǔ)償款）×融券日費(fèi)率
17、投資者在公司開立融資融券賬戶，應(yīng)該符合下列哪些條件： ABCD
 A.客戶本人同名普通證券賬戶內(nèi)資產(chǎn)在申請前一交易日不低于50萬元（證券市值按申請前一交易日收盤價計(jì)算）
 B.在公司開戶時間滿18個月，且開戶手續(xù)規(guī)范齊備；普通資金賬戶和普通證券賬戶均為實(shí)名賬戶
 C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)測評等級為：投資激進(jìn)型、積極進(jìn)取型、穩(wěn)健型
 D.通過融資融券業(yè)務(wù)知識和心理測試

18、某投資者要做融資融券交易，經(jīng)過證券公司資格審核后開立信用資金賬戶和信用證券賬戶，并向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入資金100萬作為保證金，假定融資保證金比例為100%，計(jì)算中融資融券的利息和費(fèi)用忽略不計(jì)，基準(zhǔn)融資保證金比例為50%。證券公司規(guī)定最低維持擔(dān)保比例為150%，平倉線為130%。若該客戶以10元價格融資買入某股票10萬股，又將自身擁有的100萬資金以10元價格買入該股10萬股，若T+N日后，該股票價格跌至7.45元，若客戶未及時補(bǔ)倉，該股票價格繼續(xù)下跌至6.45元，此時的維持擔(dān)保比例及該客戶需要做哪些處理： AD
 A.129%，
 B.149%，
 C.該賬戶觸發(fā)補(bǔ)倉，部分交易被限制，券商發(fā)送《保證金追加通知書》，要求該客戶在兩個交易內(nèi)及時補(bǔ)倉或減倉。
 D.該賬戶觸發(fā)平倉，部分交易被限制，券商發(fā)送《強(qiáng)制平倉通知書》，要求該客戶在一個交易日內(nèi)及時補(bǔ)倉或減倉至補(bǔ)倉線以上，否則券商將會進(jìn)行強(qiáng)制平倉

19、客戶進(jìn)行融資融券交易而可能需要支付的相關(guān)利息和費(fèi)用包括：（  ABCDE）

 A.融資利息；
 B.融券費(fèi)用；
 C.固定額度占用費(fèi)；
 D.未成交額度占用費(fèi)；
 E.逾期罰息。
20、如果融資買入或融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在債務(wù)到期日之后的，債務(wù)到期日順延至（    ）。其中，融券債務(wù)因暫停交易無法買券還券的，償還方式和金額為 （     ） 。AC

 A.如交易恢復(fù)日確定且距離債務(wù)到期日不超過30個自然日，則順延至交易恢復(fù)當(dāng)日；
 B.如交易恢復(fù)日不確定或距離債務(wù)到期日超過30個自然日，則順延30個自然日；
 C.現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價×融券賣出數(shù)量×滬深300指數(shù)同期漲跌幅；
 D.現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價×融券賣出數(shù)量×當(dāng)前大盤指數(shù)。

21、可充抵保證金的證券，按交易所規(guī)定在計(jì)算保證金時折算率分為( ABCDEF    )
 A.上證180指數(shù)成份股股票、深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%
 B.其他股票折算率最高不超過65%。
 C.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。
 D.國債折算率最高不超過95%。
 E.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。
 F.權(quán)證0%。

22、融資融券投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ABCD   ）
 A.普及融資融券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識
 B.宣傳融資融券業(yè)務(wù)方面的政策法規(guī)
 C.揭示融資融券業(yè)務(wù)投資風(fēng)險(xiǎn)
 D.接受投資者的咨詢。及時處理投資者的投訴

23、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場公布(  ABCDEFG    )
 A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
 B.調(diào)整可充抵保證金證券的折算率
 C.調(diào)整融資、融券保證金比例
 D.調(diào)整維持擔(dān)保比例
 E.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易
 F.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
 G.證券交易所認(rèn)為必要的其他措施

24、強(qiáng)制平倉的條件包括(ACDEF  )
 A.客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于平倉線且客戶沒在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；
 B.客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線且客戶沒在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；
 C.客戶有危及公司債權(quán)的違約行為；
 D.客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的能力受到限制；
 E.客戶被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由；
 F.客戶融資融券合約到期未償還公司負(fù)債。

25、關(guān)于我公司確定的保證金比例，下列公式正確的是： AD
 A.單一標(biāo)的證券融資買入保證金比例=1+60%-標(biāo)的證券的折算率
 B.單一標(biāo)的證券融資買入保證金比例=1 - 60% - 標(biāo)的證券的折算率
 C.單一標(biāo)的證券融券賣出保證金比例=1 + 60% - 標(biāo)的證券的折算率
 D.單一標(biāo)的證券融券賣出保證金比例=1 + 60% - 標(biāo)的證券的折算率+融券保證金上浮比例
26、在從事融資融券業(yè)務(wù)過程中證券營業(yè)部禁止從事下列行為：BC
 A.在總部的集中監(jiān)控下，負(fù)責(zé)客戶的征信、簽約等業(yè)務(wù)操作
 B.擅自開展融資融券業(yè)務(wù)
 C.自行決定簽約、開戶、授信等應(yīng)當(dāng)由公司總部決定的事項(xiàng)
 D.按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)客戶的通知和維護(hù)、信息錄入、逐日盯市等業(yè)務(wù)操作

27、客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開立以下賬戶（ AC   ）
 A.客戶信用資金賬戶
 B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
 C.客戶信用證券賬戶
 D.客戶信用資金管理賬戶

28、公司將對符合以下哪些條件的客戶強(qiáng)制平倉（ACD   ）
 A.客戶信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物價值未達(dá)到公司規(guī)定維持擔(dān)保比例且未按時補(bǔ)足
 B.客戶保證金可用余額小于零
 C.客戶融資融券合約到期未償還時
 D.客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%時

29、融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（AD    ）
 A.在交易所上市交易滿3個月
 B.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元
 C.股東人數(shù)不少于5000人
 D. 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

30、客戶信用賬戶的保證金可用余額_____時，不能進(jìn)行普通買入、融資買入和融券賣出。AC
 A.小于零
 B.大于零
 C.等于零
 D.不確定

判斷題：
1、 司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。  對

2、 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。  對

3、 投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)的司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。  對

4、證券交易所規(guī)定融資買入標(biāo)的證券和融券賣出標(biāo)的證券限于其認(rèn)可的上市股票、證券投資基金、債券及其他證券。   對

5、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。   對

6、融資融券可以采用大宗交易方式。   錯

7、融券賣出所得現(xiàn)金可以作為保證金。  錯
8、擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者可以通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。  錯

9、在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。  對

10、投資者不在本公司進(jìn)行融資融券交易后，不需要將信用證券、資金賬戶注銷，去其他證券公司新開戶即可。    錯

12、維持擔(dān)保比例是指投資者擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，其計(jì)算公式：維持擔(dān)保比例=現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值/融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價   錯

13、為了控制融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司與投資者約定的融資、融券期限最長不得超過12個月。    錯

14、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。   對

15、在保證金金額一定的情況下，保證金比例越低，證券公司向投資者融資、融券的規(guī)模就越少，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低。   錯

16、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起5個交易內(nèi)向證券公司申報(bào)。   錯

17、客戶簽訂融資融合同時，客戶不需申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。  錯

18、自然人客戶可委托他人代理申請辦理在國元證券的融資融券業(yè)務(wù)   錯

19、客戶信用證券賬戶可從事債券回購交易。  錯

20、充抵保證金的證券可以經(jīng)過折算后計(jì)入保證金可用余額。  對

21、客戶未能按期交足差額或者到期未償還債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。  對

22、公司根據(jù)市場形勢，可以在交易所標(biāo)的證券范圍之外確定公司的標(biāo)的證券范圍。 錯

 知類型包括但不限于錄音電話通知、電子郵件通知、傳真通知、郵寄通知、與客戶約定的其他通知方式。（  ）   對

24、客戶參與融資融券交易，有可能虧損完所有擔(dān)保資金和擔(dān)保證券后，仍然還有負(fù)債需要繼續(xù)償還。    對

25、公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系按照董事會-融資融券業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組-融資融券部等業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-證券營業(yè)部的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。   對

26、在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時間前，證券公司不可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。  錯
27、信用資金賬戶辦理的第三方存管銀行必須與普通資金賬戶的第三方存管銀行一致，使用同一個銀行賬號。   錯
28、在證券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券和其他證券都可以作為融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券。  錯
29、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股（份）或其整數(shù)倍。  錯
30、客戶申請開立信用賬戶，在滿足基本條件的情況下需通過征信評級。  對
31、投資者信用證券賬戶由有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司直接為投資者開立，這與普通證券賬戶由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立不同。   對
32、營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)專員對客戶資料審核無誤后，在《融資融券業(yè)務(wù)申請表》上簽字確認(rèn)，并將客戶申請表及客戶提供的相關(guān)資料交營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核簽字。   對
33、客戶信用證券賬戶可以融資買入A股上市的所有股票   錯

補(bǔ)充題庫
單選
1、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（ C）億元。
 A．10
 B．30
 C．60
 D．80

2、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（B）。
 A．10%
 B．15%
 C．20%
 D．30%

3、 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（C）個交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
 A．1
 B．2
 C．3
 D．5

　4、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由(A )統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。
 A．證券公司
 B．中國證券業(yè)協(xié)會
 C．中國證券監(jiān)督管理委員會
 D．證券交易所

　5、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立(D )。
 A．專用賬戶
 B．VIP賬戶
 C．信托賬戶
 D．信用帳戶
　
　6、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司( B)的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
 A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
 C．信用交易證券交收賬戶
 D．信用交易專用證券交收賬戶

7、投資者融資余額為100萬元，擔(dān)保物的價值為125萬元。投資者需追加的擔(dān)保物最少為（C）追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。
 A．175萬元
 B．5萬元
 C．25萬元
 D．75萬元

8、某投資者做融資融券交易，向信用證券賬戶轉(zhuǎn)入A股票50萬股，股價10元，A股票折算率為70%；向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入資金500萬元；假設(shè)客戶以40元價格融資買入B股票25萬股，融資保證金比例為50%。此時該客戶維持擔(dān)保比例為（D）保證金可用余額為（）
 A．100%   250萬元
 B．150%   275萬元
 C．175%   300萬元
 D．200%   350萬元

9、以下哪項(xiàng)不是我公司，客戶申請融資融券業(yè)務(wù)所必須提供的材料（B）
 A．融資融券業(yè)務(wù)申請表
 B．人民銀行信用報(bào)告
 C．申請日營業(yè)部資金對賬單
 D．業(yè)務(wù)知識和心理測試問卷

10、客戶甲向其信用賬戶提交了150000元現(xiàn)金和5000股“證券A”和2000股證券“B”作為擔(dān)保品。假設(shè)“證券A”市價為20元，B市價25元。同時，客戶甲以每股10元融資買入20000股“證券C”，此時其信用賬戶的維持擔(dān)保比例是（  C）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。
 A.175%
 B.200%
 C.250%
 D.275%

多選
1、以下符合深交所規(guī)定的融資融券標(biāo)的證券的是：（BCD）
 A. 深紅利
 B．深100ETF
 C．中小板
 D．深成ETF

2、以下符合上交所規(guī)定的融資融券標(biāo)的證券的是（ABCD）

 A．上證50ETF
 B．上證180ETF
 C．上證紅利ETF
 D．上證180治理ETF

3、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況：（ABCDEF）
 A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；
 B．對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；
 C．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；
 D．強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額；
 E．有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值；
 F．融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況?！?/p>

4、證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：（ABD）
 A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；
 B．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；
 C．為機(jī)構(gòu)客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)并提供資金
 D．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；

5、信用證券賬戶卡應(yīng)當(dāng)至少包括（ACD）
 A．為投資者開立信用證券賬戶的證券公司法人全稱
 B．滬深普通證券賬戶號碼
 C．信用證券賬戶持有人姓名或法人全稱
 D．信用證券賬戶號碼

6、標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ABC）

 A．上市交易超過三個月
 B．近三個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
 C．基金持有戶數(shù)不少于4000戶
 D．所有ETF均可作為標(biāo)的證券

判斷
1、 當(dāng)融資買入證券市值高于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為l00%。  錯

2、 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。 對 

3、 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)是按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行。   對

4、證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東可以用貨幣出資、也可以其他金融資產(chǎn)出資。  錯

5、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金。 對

6、證券公司對客戶的授信和融出資金、證券可由公司總部，也可由分支機(jī)構(gòu)對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。錯

判斷
1.融資融券業(yè)務(wù)柜臺經(jīng)辦崗位與復(fù)核崗位、柜臺經(jīng)辦崗位與業(yè)務(wù)專員崗位為不相容崗位。對

2. 投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)的司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。對

3.在客戶簽署合同前，可以暫不向客戶講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書、業(yè)務(wù)規(guī)則、合同等內(nèi)容，可以不留痕。錯

4.融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員配備要求至少融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)理及融資融券業(yè)務(wù)專員各一名。錯

多選
1、證券公司按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站、營業(yè)場所內(nèi)公示下列哪些信息(   ABCD)
A. 融資融券的利率與費(fèi)率。
B. 可充抵保證金的證券的種類及折算率。
C. 客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類。
D. 保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
2、以下為融資融券業(yè)務(wù)專員主要職責(zé)的是：（ABCD）
A．向客戶講解業(yè)務(wù)規(guī)則、合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書等內(nèi)容，并按規(guī)定留痕。
B．指導(dǎo)客戶簽署《交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《融資融券合同》。
C．安排客戶完成《融資融券業(yè)務(wù)知識和心理測試》問卷。
D．受理客戶融資融券交易申請，對客戶提供的征信等材料進(jìn)行初審，錄入征信因子。

3、公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立以下賬戶（  BD ）
A．客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.融券專用證券賬戶

1、融資融券交易和普通證券交易有哪些區(qū)別？
A、投資者通過融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進(jìn)行交易。
B、從事融資融券交易時，投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系。
C、從事融資融券交易時，投資者如不能按時、足額償還資金或證券，還會給證券公司帶來風(fēng)險(xiǎn)。
D、以上答案均正確
標(biāo)準(zhǔn)答案：D

2、融資融券交易與普通交易相比有哪些特有的風(fēng)險(xiǎn)？
A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B、市場風(fēng)險(xiǎn)
C、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)
D、違約風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
解答：違約風(fēng)險(xiǎn)在普通交易中也存在，不是融資融券交易特有的。

3、投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。
A、簽訂《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B、簽訂《融資融券合同》
C、開立信用證券賬戶和信用資金賬戶
D、以上都包括
標(biāo)準(zhǔn)答案：D

4、（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)，是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級帳戶。
A、信用資金賬戶
B、信用證券賬戶
C、融券專用證券賬戶
D、融資專用資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

5、（）是指投資者向證券公司融入資金或證券時，證券公司向投資者收取的一定比例的資金。
A、保證金
B、標(biāo)的證券
C、債券
D、股票
標(biāo)準(zhǔn)答案：A

6、客戶信用證券賬戶是公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶   
A、一級
B、二級
C、三級
D、初級
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

7、（）是指投資者擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例。
A、保證金
B、維持擔(dān)保比例
C、保證金比例
D、折算率
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
解答：見維持擔(dān)保比例的定義

8、（）是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
A、賣券還款
B、直接還款
C、買券還券
D、直接還券
標(biāo)準(zhǔn)答案：C

9、為了控制融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司與投資者約定的融資融券的期限最長不超過（）。
A、3個月
B、6個月
C、12個月
D、無限期
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

10、根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者融資買入時，融資保證金比例不得低于（）。
A、100%
B、80%
C、60%
D、50%
標(biāo)準(zhǔn)答案：D

11、可充抵保證金的證券折算率下降會導(dǎo)致保證金可用余額（）。
A、增加
B、減少
C、不變
D、無法判斷
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

12、維持擔(dān)保比例超過（ ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A、100%；
B、200%；
C、300%；
D、400%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

13、投資者的維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知投資者在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，追加后的維持擔(dān)保比例不得低于（）。
A、130%
B、140%
C、150%
D、160%
標(biāo)準(zhǔn)答案：C

14、某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融券賣出融券保證金比例為50%的證券C，則該投資者理論上可融券賣出（）元市值的證券C。
A、100
B、150
C、200
D、400
標(biāo)準(zhǔn)答案：C

15、計(jì)算保證金可用余額時，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按（）進(jìn)行計(jì)算。
A、融資買入證券對應(yīng)的折算率
B、融券賣出證券對應(yīng)的折算率
C、100%
D、以上均不對
標(biāo)準(zhǔn)答案：C

16、當(dāng)前交易所規(guī)定的投資者可以融資買入的標(biāo)的證券不包括（）。
A、基金
B、權(quán)證
C、債券
D、股票
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

17、擔(dān)保物的范圍包括（）。
A、證券公司向投資者收取的保證金
B、投資者融資買入的全部證券
C、融券賣出所得的全部價款
D、以上都包括
標(biāo)準(zhǔn)答案：D

18、交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。
A、90%
B、80%
C、70%
D、65%
標(biāo)準(zhǔn)答案：C

19、交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，國債的折算率最高不超過（）。
A、95%
B、90%
C、85%
D、80%
標(biāo)準(zhǔn)答案：A

20、作為標(biāo)的證券的股票，其發(fā)行公司的股東人數(shù)不少于（）人 
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
標(biāo)準(zhǔn)答案：D

21、作為標(biāo)的證券的股票應(yīng)當(dāng)在交易所上市交易滿（）個月。
A、1
B、2
C、3
D、4
標(biāo)準(zhǔn)答案：C

22、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出。
A、40%
B、35%
C、25%
D、20%
標(biāo)準(zhǔn)答案：C

23、融券賣出的申報(bào)價格不得低于該證券的（ ）。
A、收盤價
B、前一日平均收盤價
C、最新成交價
D、凈值
標(biāo)準(zhǔn)答案：C

24、如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）元。
A、100
B、200
C、270
D、300
標(biāo)準(zhǔn)答案：C

25、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者至少需要追加多少現(xiàn)金或等值證券。
A、1萬元
B、2萬元
C、3萬元
D、4萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
解答：根據(jù)維持擔(dān)保比例公式得出 （12+X）/10=150%，X=3。

26、某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者選擇自行了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)多少債務(wù)。
A、2萬元
B、4萬元
C、6萬元
D、8萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
解答：根據(jù)維持擔(dān)保比例公式得出（12-X）/（10-X）=150%，X=6（自行了結(jié)債務(wù)，需要投資者利用擔(dān)保物平倉來歸還債務(wù)，因此計(jì)算時擔(dān)保物也要減去相應(yīng)金額）

27、當(dāng)投資者出現(xiàn)下列（）情形之一時，證券公司有權(quán)對其作為擔(dān)保物的持倉證券進(jìn)行強(qiáng)行平倉
A、投資者擔(dān)保物價值低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例（130%），且經(jīng)公司通知后仍未補(bǔ)足擔(dān)保物。
B、到期未償還或未全部償還融資融券債務(wù)的。
C、司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，之后,再協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。
D、以上均包括
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
解答：根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)制度要求，A、B、C的三種情況都觸發(fā)強(qiáng)行平倉。

28、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：A

29、授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請后，證券公司評估投資者信用賬戶中的擔(dān)保物價值，計(jì)算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：A

30、授信額度可以高于證券公司對單個投資者的融資融券規(guī)模上限。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

31、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

32、所有的證券公司都可以開展融資融券交易。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

33、在融資交易中，投資者進(jìn)行賣出交易時，所得資金首先歸還投資者欠證券公司款項(xiàng)，余額留存在信用賬戶里。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：A

34、信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

35、投資者融券賣出所得資金除了用于買券還券外，還可以作其他用途。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
解答：投資者融券賣出所得資金只能用于買券還券，在實(shí)際操作中，這部分資金會被鎖定。

36、投資者以現(xiàn)金作為保證金時，可以全額計(jì)入保證金金額。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：A

37、投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交易。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：B

38、擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：A

39、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
解答：證券公司是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的名義持有人，客戶通過證券公司實(shí)現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。

40、投資者信用證券賬戶內(nèi)持有的擔(dān)保證券，包括可充抵保證金證券和融資買入證券發(fā)生相關(guān)權(quán)益時，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息的，該現(xiàn)金紅利或利息屬于投資者所有。
A、正確
B、錯誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：A

說明：本測試包含40道題，均為不定項(xiàng)選擇題，在每小題給出的所有選項(xiàng)中,至少有一個或一個以上選項(xiàng)符合題目要求，請將選擇的答案按題號順序填在答題卡中。

1、對客戶征信包括（
）個方面
A、身份情況
B、誠信記錄
C、投資經(jīng)驗(yàn)
D、還款能力
答案：ABCD

2、營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)的具體職責(zé)包括（）
A、客戶征信
B、合同簽約
C、逐日盯市
D、強(qiáng)制平倉
E、處理投訴及糾紛
答案：ABCE
根據(jù)《證券公司融資融券試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》第16條規(guī)定，強(qiáng)制平倉應(yīng)當(dāng)由證券公司總部發(fā)出，因此不是營業(yè)部的職責(zé)。

3、證券公司給予單一客戶信用額度不能高于（）。
A、客戶申請額度
B、客戶提交金融資產(chǎn)證明的金額的一半
C、額度系數(shù)×客戶提交資產(chǎn)證明的金額
D、預(yù)約額度
E、證券公司對單個投資者融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
答案：ABCDE
根據(jù)窗口指導(dǎo)要求，在給予單一客戶信用額度時，必須是客戶提交金融資產(chǎn)證明的50%。

4、在與投資者簽訂合同前，應(yīng)向投資者履行（）告知義務(wù)。
A、指定專人講解業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
B、以書面形式向其提示規(guī)模放大可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
C、告知因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)平的風(fēng)險(xiǎn)
D、將信用賬戶出借他人使用，可能帶來的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)
E、投資者對其融資融券交易負(fù)有謹(jǐn)慎、注意責(zé)任
答案：ABCDE
在履行告知義務(wù)時，必須要告知客戶，客戶本人對其融資融券交易負(fù)有謹(jǐn)慎、注意責(zé)任，特別要關(guān)注自己的維持擔(dān)保品比例。

5、合同條款中必須明確下列哪些事項(xiàng)？
A、權(quán)益處理方式
B、追保通知方式
C、利率、費(fèi)率計(jì)算方式
D、擔(dān)保債權(quán)范圍
答案：ABCD

6、目前，我公司融資融券交易委托方式（）
A、電話委托
B、網(wǎng)上交易
C、柜面委托
D、熱自助
答案： B，BC、BCD
目前交易方式為網(wǎng)上交易，頁面委托正在開發(fā)之中，而柜面委托是不對客戶的。

7、我公司融資融券追保通知的告知方式分（）層（ ）方式
A、1，4
B、2，4
C、1，5
D、2，5
答案：D

8、擔(dān)保物的范圍不包括（）。
A、現(xiàn)金
B、房產(chǎn)
C、融資買入的證券
D、黃金
E、融券賣出所得價款
答案：BD

9、客戶信用證券賬戶可以從事下列（）交易品種
A、上市股票
B、債券回購交易
C、證券投資基金
D、大宗交易
E、權(quán)證
答案：AC

10、在計(jì)算保證金可用余額時，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按（）進(jìn)行計(jì)算。
A、融資買入證券對應(yīng)的折算率
B、融券賣出證券對應(yīng)的折算率
C、100%
D、以上均不對
答案：C

11、融券賣出的申報(bào)價格不得低于該證券的最新成交價。當(dāng)日沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價格不得低于其（）
A、前收盤價
B、前一日平均收盤價
C、凈值
D、最新成交價
答案：A

12、深交易規(guī)定，客戶買券還券的數(shù)量不得高于（）。
A、融券余量；
B、融券余量加上100股；
C、融券余量加上1000股；
D、以上都不對

答案：B

13、合同終止的情形有（）
A、投資者死亡
B、證券公司被取消業(yè)務(wù)資格
C、投資者喪失民事行為能力
D、證券公司停業(yè)整頓
答案：ABCD

14、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券在下列（）情況下可以動用.
A、為客戶融資融券交易的結(jié)算
B、收取客戶歸還的證券
C、了結(jié)融資融券交易后的剩余證券
D、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的費(fèi)用、稅款
答案：ABC

15、證券交易所要求報(bào)送的違約記錄有（）
A、客戶未按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物的
B、合約期滿客戶未清償債務(wù)的
C、客戶提供虛假信息的
D、公司與客戶發(fā)生司法糾紛的
答案：ABCD

16、交易所在每個交易日開市前，須向市場公布（）信息
A、前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入總金額
B、前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C、前一交易日單只標(biāo)的證券融券賣出總量
D、前一交易日單只標(biāo)的證券融券余量
E、前一交易日市場融資融券交易總量
答案：ABCDE

17、證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，這個期限不得超過（），客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于（）。
A、2天，150%
B、3天，150%
C、2個交易日，150%
D、3個交易日，150%
答案：C

18、某投資者向證券公司借入100股A證券賣出后，隨后又加注“融券”標(biāo)識買入200股，在證券交收時，證券公司進(jìn)行（ ）處理。
A、買入的200股A證券記入公司融券專用證券帳戶
B、投資者多還了100股A證券
C、證券公司需退回該客戶100股A證券
D、以上都不對
答案：ABC

19、某投資者普通證券賬戶內(nèi)原有200股A證券，委托證券公司向登記公司發(fā)出證券提交指令，申請將該200股A證券作為擔(dān)保證券，此后又委托證券公司賣出100股并成交，這時該提交指令（）有效？
A、劃轉(zhuǎn)指令有效
B、劃轉(zhuǎn)指令無效
C、100股劃轉(zhuǎn)有效
D、以上均不對
答案：B

20、目前，滬市交易所規(guī)定，融資融券交易申報(bào)分為（）種
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：B

21、目前，合格客戶池入選須滿足（）基本指標(biāo)。
A、4
B、5
C、6
D、7
答案：C

22、投資者融資余額為100萬元，擔(dān)保物價值125萬元，要達(dá)到投資者追加后的信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于150%，則需要追加（）萬元的擔(dān)保物？
A、15萬元
B、20萬元
C、25萬元
D、30萬元
答案：C

23、投資者參與融資融券交易的成本包括（  ）。
A、傭金、手續(xù)費(fèi)
B、印花稅
C、融資利息、融券費(fèi)率
D、以上都包括
答案： D

24、融資融券交易出現(xiàn)異常情況時，交易可視情況采取（）措施。
A、調(diào)整維持擔(dān)保比例
B、調(diào)整融資、融券保證金比例
C、暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出
D、高速可充抵保證金有價證券的折算率
E、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)和范圍
答案：ABCDE

25、出現(xiàn)下列（）情形時，證券公司有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施：
A、客戶擔(dān)保物價值低于合同約定的最低維持擔(dān)保比率（130%），且經(jīng)公司通知后仍未補(bǔ)足擔(dān)保物
B、到期未償還或未全部償還融資融券債務(wù)的
C、司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，之后,再協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
D、當(dāng)發(fā)現(xiàn)授信客戶違反合同中所作聲明與保證時
答案：ABCD

26、我公司對融資融券交易的業(yè)務(wù)監(jiān)控分為（ ）級
A、一級
B、二級
C、三級
D、四級
答案： C

27、融資融券債務(wù)主動償還方式有（  ）種。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：B

28、客戶只能與(
)家證券公司簽訂融資融券合同，向(
)家證券公司融入資金和證券。
A、1，1
B、1，2
C、2，1
D、2，2
答案：A

29、交易所對融資融券交易前端檢查包括（ ）內(nèi)容。
A、標(biāo)的證券的合法性
B、證券賬戶余額檢查
C、融券賣出提價檢查
D、席位交易權(quán)限檢查
答案：ABCD

30、強(qiáng)制平倉由（
）操作。
A、客戶
B、營業(yè)部風(fēng)控人員
C、營業(yè)部業(yè)務(wù)人員
D、總部人員
答案： D

31、客戶征信評級分為（  ）等級。
A、7
B、8
C、9
D、10
答案：C

32、公司對客戶信用額度實(shí)行（）級審批。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案： B

33、當(dāng)公司融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模達(dá)到或超過監(jiān)管部門規(guī)定預(yù)警上限的（）時，審批權(quán)限即暫時失效，任何信用額度都須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會及總裁室審批。待業(yè)務(wù)總規(guī)模下降至（）以下后，審批程序重新生效。
A、60%，60%
B、70%，70%
C、80%，80%
D、90%，90%
答案：D

34、投資者參與融資融券交易的基本資質(zhì)條件（）
A、年滿十八周歲有完全民事行為能力的中國公民，機(jī)構(gòu)投資者是合法登記的機(jī)構(gòu)；
B、投資者具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章或證券交易所規(guī)則禁止或限制進(jìn)入證券市場的情形；
C、投資者具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)和一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
D、自然人投資者和機(jī)構(gòu)投資者可用作融資融券擔(dān)保品的資產(chǎn)總值符合監(jiān)管部門窗口指導(dǎo)要求；
E、投資者在證券公司開立普通證券賬戶的時間符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》及監(jiān)管部門窗口指導(dǎo)要求，且開戶手續(xù)規(guī)范齊備。
答案：ABCDE

35、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與（ ）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。
A、證券資產(chǎn)管理
B、證券自營
C、投資銀行
D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
答案：ABC
根據(jù)《內(nèi)部控制指引》第4條，證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。

36、有下列情形者，證券公司營業(yè)部不得受理投資者的融資融券業(yè)務(wù)開戶申請：
A、利用他人名義申請者；
B、違規(guī)使用他人證券賬戶者；
C、未按規(guī)定提供真實(shí)材料者；
D、信用交易黑名單客戶
E、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人；
答案：ABCDE

37、證券公司應(yīng)當(dāng)在證券登記公司開立（ ）賬戶。
A、融券專用證券賬戶
B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C、信用交易證券交收賬戶
D、信用交易資金交收賬戶
答案：ABCD

38、擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者通過（ ）證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。
A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B、客戶信用證券賬戶
C、客戶A股證券賬戶
D、客戶信用資金賬戶
答案：C

39、目前已和公司進(jìn)行融資融券第三方測試的銀行有（ ）家。
A、4
B、5
C、6
D、7
答案：C

40、向客戶介紹公司通知送達(dá)的方式以及送達(dá)時間的確認(rèn)，要求客戶在合同中至少約定（）以上通知方式。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B

1.如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（270）元。
100
300
200
270

2.融券交易則為投資者提供了做空的手段。對
正確

3.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（25%）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出。
50%
40%
25%
10%

4.證券公司向客戶收取融資融券的利息費(fèi)用時，按（ 天）時間標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。
按“天”計(jì)息
按“月”計(jì)息
按“季”計(jì)息
按“年”計(jì)息

5.（買券還券 ）是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
直接還券
賣券還款
直接還款
買券還券

6.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有：1
3個
2個
1個
沒有限制

7.信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。

正確

8.當(dāng)維持擔(dān)保比例達(dá)到（130% ）標(biāo)準(zhǔn)時，投資者沒有按時追加擔(dān)保物，將被面臨被平倉的危險(xiǎn)。
 低于300%
低于200%
低于130%
低于100%

9.授信額度可以高于證券公司對單個投資者的融資融券規(guī)模上限。
 
錯誤

10.證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。
正確
 

11.客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（信托財(cái)產(chǎn)）。
信托財(cái)產(chǎn)
交易所財(cái)產(chǎn)
登記結(jié)算公司財(cái)產(chǎn)
證券公司財(cái)產(chǎn)

12.投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（以上都包括）。
簽訂《融資融券合同》
以上都包括
簽訂《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
開立信用證券賬戶和信用資金賬戶

13.投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（120 ）萬元。
100萬元
160萬元
136萬元
120萬元

14.當(dāng)前交易所規(guī)定的投資者可以融資買入的標(biāo)的證券不包括（權(quán)證）。
權(quán)證
股票
基金
債券

15.標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券，（證券交易所
）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場公布。
證券交易所
中國證監(jiān)會
中國證券業(yè)協(xié)會
證券公司

16.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，國債的折算率最高不超過（95%）。
95%
90%
85%
80%

17.融券賣出的申報(bào)價格不得低于該證券的（最新成交價）。
前一日平均收盤價
最新成交價
收盤價
凈值

18.投資者在注銷信用證券賬戶前，投資者應(yīng)該了結(jié)全部的融資融券交易，并將剩余證券劃至其普通證券賬戶。

正確

19.投資者信用證賬戶中有150萬元保證金可用余額，該投資者的融券保證金比例為100%，則該投資者最大可融券賣出（ 150）萬元價值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。
50萬元
100萬元
150萬元
200萬元

20.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過（80%）。
80%
65%
90%
70%

 基礎(chǔ)測試
1.當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例超過300%時，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券部分，提取后維持擔(dān)保比例可以低于300%。

 錯誤
2.投資者在融資融券交易前，所需要經(jīng)歷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（以上都包括）。
 簽訂合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書
 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物
 開立賬戶
 以上都包括
3.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（70% ）。
 90%
 65%
 70%
 80%
4.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

 正確
5.關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說法是（ ）

 標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券
6.（）是客戶在證券公司指定存管銀行開設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

 信用資金賬戶

7.投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（以上都包括）。
 簽訂《融資融券合同》
 以上都包括
 簽訂《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
 開立信用證券賬戶和信用資金賬戶
8.投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購業(yè)務(wù)。
 正確

9.擔(dān)保證券上市公司股東大會議案需要投票贊成、反對或棄權(quán)時（ ）
 按客戶的意見以券商的名義投票

10.當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時，證券公司發(fā)出《追加擔(dān)保物通知》，投資者必須在（ 2）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150%
 1個交易日內(nèi)
 2個交易日內(nèi)
 3個交易日內(nèi)
 4個交易日內(nèi)
11.（ 賣券還款）是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)到證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
 直接還券
 買券還券
 賣券還款
 直接還款
12.投資者以現(xiàn)金作為保證金時，可以全額計(jì)入保證金金額。

 正確
13.融券賣出的申報(bào)價格不得低于該證券的（最新成交價  ）。
 前一日平均收盤價
 最新成交價
 收盤價
 凈值
14.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過（80%）。
 80%
 65%
 90%
 70%
15.融資融券交易和普通證券交易有哪些區(qū)別？【都對】
 投資者通過融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進(jìn)行交易。
 以上答案均正確
 從事融資融券交易時，投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系。
 從事融資融券交易時，投資者如不能按時、足額償還資金或證券，還會給證券公司帶來風(fēng)險(xiǎn)。
16.某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者選擇自行了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)多少債務(wù)。
 2萬元
 4萬元
 8萬元
【 6萬元 】
17.假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為0.5。則客戶可以融資買入的最大金額為（ ）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。
 200萬元
 50萬元
【140萬元 】
 70萬元
18.擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。
【 正確 】
 錯誤
19.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。
 90%
 65%
 80%
【70% 】
20.投資者參與融資融券交易的成本包括（）。
 印花稅
【以上都包括 】
 傭金、手續(xù)費(fèi)
 融資利息、融券費(fèi)率
綜合測試
1.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。
 錯誤
 【正確 】
2.當(dāng)投資者全部償還證券公司的融資融券債務(wù)后，投資者不可以向證券公司申請將其信用賬戶內(nèi)的剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)入其普通賬戶以結(jié)束信用交易。
 正確
 【錯誤 】
3.標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券，（ ）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場公布。
 【證券交易所】
 中國證監(jiān)會
 中國證券業(yè)協(xié)會
 證券公司
4.投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購業(yè)務(wù)。
 【正確 】
 錯誤
5.維持擔(dān)保比例超過（ ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
 【300% 】
 100%
 200%
 400%
6.在融資融券交易期間，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過 （ ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外
 100%
 200%
 【300% 】
 400%
7.（）是客戶在證券公司指定存管銀行開設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
 信用證券賬戶
 融資專用資金賬戶
 【信用資金賬戶】
 融券專用證券賬戶
8.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用證券帳戶可以超過一個，但與其普通證券帳戶的姓名和名稱應(yīng)當(dāng)一致。
 【錯誤 】
 正確
9.交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
 30%
 35%
 20%
 【25%】
10.投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交易。
 【錯誤】
 正確
11.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至（）以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。
 15%
 25%
 【20%】
 10%
12.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。
 90%
 65%
 80%
 【70%】
13.作為標(biāo)的證券的股票，其發(fā)行公司的股東人數(shù)不少于（）人
 500
 1000
 2000
 【4000 】
14.信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。
 【錯誤 】
 正確
15.可充抵保證金的證券折算率下降會導(dǎo)致保證金可用余額（）。
 增加
 無法判斷
 不變
 【減少】
16.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，非深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。
 80%
 90%
 70%
 【65% 】
17.投資者在融資融券交易前，所需要經(jīng)歷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（）。
 簽訂合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書
 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物
 開立賬戶
 【以上都包括】
18.融資融券交易與普通交易相比有哪些特有的風(fēng)險(xiǎn)？
 【強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn) 】
 市場風(fēng)險(xiǎn)
 違約風(fēng)險(xiǎn)
 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
19.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過（）。
 【80% 】
 65%
 90%
 70%
20.當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例超過300%時，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券部分，提取后維持擔(dān)保比例可以低于300%。
 正確
 【錯誤 】

1.投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交易。( A  )
 A  錯誤      B  正確
2.（ C ）是客戶在證券公司指定存管銀行開設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
 A 信用證券賬戶
 B 融資專用資金賬戶
 C 信用資金賬戶
 D 融券專用證券賬戶
3.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ C ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出。
 A  50%    B  40%   C  25%    D  10%
4.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（ C ）。
A  80%   B  70%    C  90%     D  65%
5.投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（  D  ）。
 A 簽訂《融資融券合同》
 B簽訂《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
 C開立信用證券賬戶和信用資金賬戶
 D以上都包括
6.投資者買券還券的申報(bào)數(shù)量不得高于融券余量+100股（份）(  A  )。
 A 正確        B 錯誤
7.融資保證金比例、融券保證金比例和維持擔(dān)保比例等重要參數(shù)一經(jīng)確定，不能夠調(diào)整。(  A  )
 A  錯誤       B  正確
8.（  B  ）是指充抵保證金的證券在計(jì)算保證金金額時按其證券市值進(jìn)行折算的比率。
A 維持擔(dān)保比例      B 可充抵保證金證券折算率    C 標(biāo)的證券    D 保證金可用余額
9.根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者融資買入時，融資保證金比例不得低于（ B ）。
 A  80%      B  50%     C  100%      D  60%
10.擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。(  A  )
 A  正確     B  錯誤
11.擔(dān)保物的范圍包括（ C ）。
 A  證券公司向投資者收取的保證金
 B  融券賣出所得的全部價款
 C  以上都包括
 D  投資者融資買入的全部證券
12.可充抵保證金的證券折算率下降會導(dǎo)致保證金可用余額（ D ）。
 A  增加     B  無法判斷    C   不變    D  減少
13.投資者從事融券交易，除了"直接還券"方式外，還可以選擇（ B ）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A   融資買入     B   買券還券    
C   賣券還款     D   融券賣出
14.在融資交易中，投資者進(jìn)行賣出交易時，所得資金首先歸還投資者欠證券公司款項(xiàng)，余額留存在通知信用賬戶里。(  A   )
 A  正確     B  錯誤
15.投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（  D ）萬元。
 A   100萬元    B  160萬元     C  136萬元   D   120萬元
16.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。(  B  )
 A  錯誤    B  正確
17.股票作為融資買入、融券賣出標(biāo)的證券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（  D  ）。
 A   在交易所上市交易滿三個月
 B   股票交易未被證券交易所實(shí)行特別處理
 C   股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
D   以上均包括
18.作為標(biāo)的證券的股票，其發(fā)行公司的股東人數(shù)不少于（ D ）人 。
 A  500    B  1000       C  2000       D  4000
19.投資者融券賣出所得資金除了用于買券還券外，還可以作其他用途。(  B  )
 A  正確     B  錯誤
20.（ C ）是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)到證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
A 直接還券    B買券還券     C 賣券還款      D直接還款

*維持擔(dān)保比例:維持擔(dān)保比例是指投資者擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例

*假設(shè)“證券A”屬于交易所規(guī)定的可充抵保證金證券，折算率為70%，證券公司甲將其折算率下調(diào)為50%。當(dāng)前“證券A”市價為20元，如果客戶向證券公司甲提交10000股“證券A”作為擔(dān)保物，則其可充抵保證金為（ ）元。

100000

（1）追加擔(dān)保物

①當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于150%（警戒線）時，我公司將限制客戶融資買入、融券賣出、信用買入等交易權(quán)限?？蛻粜柙谧C券公司追加擔(dān)保物通知送達(dá)后的約定期限內(nèi)按規(guī)定追加擔(dān)保物或自行了結(jié)融資融券交易，使其信用賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)至155%以上。

②當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%（平倉線）時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知投資者在不超過2個交易日的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，且投資者追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。投資者可在證券公司追加擔(dān)保物通知送達(dá)后的一個交易日內(nèi)（T+1日）按規(guī)定追加擔(dān)保物或自行了結(jié)融資融券交易，使其信用賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)至150%以上。

客戶可以通過向信用賬戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金或可充抵保證金證券等方式追加擔(dān)保物。

（2）強(qiáng)制平倉

發(fā)生投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉線（130%）且未能按期交足擔(dān)保物或自行了結(jié)融資融券交易，或融資融券合約已到期但客戶未清償所負(fù)債務(wù)，以及《融資融券合同》約定的其他情形時，證券公司將采取強(qiáng)制平倉措施，處分投資者擔(dān)保物，不足部分還可以向投資者追索。

投資者在融資融券交易中發(fā)生違約行為的，證券公司將記入客戶的信用記錄，并報(bào)送監(jiān)管部門備案。

取保線 300% 當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例高于取保線時，客戶可以提取超出部分的擔(dān)保物。但提取擔(dān)保物后，客戶賬戶維持擔(dān)保比例應(yīng)不低于300%。
追加線 150% 當(dāng)客戶追加保證金后，維持擔(dān)保比例應(yīng)不低于追加線。
警戒線 150% 當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于警戒線時，我司將通知客戶及時追加保證金。
平倉線 130% 當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉線時，我司將通知客戶在合同約定的時間內(nèi)追加保證金，若客戶沒有在合同約定時間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，我司將按合同約定對客戶信用賬戶資產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制平倉處理。 

《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》和《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》均規(guī)定維持擔(dān)保比例的基本標(biāo)準(zhǔn)，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。同時明確規(guī)定，證券公司在不低于上述基本標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)投資者資信狀況等因素，自行確定維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)。

一 單選
(1)在我國，目前深圳債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為（ ）。
A0.01元人民幣
B1元人民幣
C0.001元人民幣
D0.005元人民幣
題    型：常識題
頁    碼：36
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 深圳市場，債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為0.001元人民幣。
(2)（）的發(fā)行要進(jìn)行募集登記。
A股份
B債券
C證券投資基金
D權(quán)證
題    型：常識題
頁    碼：306
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行要進(jìn)行募集登記。
(3)在債券回購業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（ ）。
A違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*1%
B違約金=質(zhì)押券欠庫量*違約天數(shù)
C違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例
D違約金=質(zhì)押券欠庫量*1%
題    型：常識題
頁    碼：295
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例。
(4)下列不屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶義務(wù)的是（ ）。
A至少3個月查詢一次資產(chǎn)的配置狀況
B保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)
題    型：常識題
頁    碼：240-241
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次資產(chǎn)管理報(bào)告對資產(chǎn)的配置狀況等做出詳細(xì)說明。
(5)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。
A1萬手
B10萬手
C5萬手
D100萬手
題    型：常識題
頁    碼：34
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。
(6)（ ）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A信用交易資金交收賬戶
B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C融資專用資金賬戶
D融券專用證券賬戶
題    型：常識題
頁    碼：255
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考查融資融券中證券公司的賬戶體系。“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
(7)證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺人工交割，都需要提供（ ）。
A銀行預(yù)留印鑒卡
B身份證
C資金卡
D證券賬戶卡
題    型：常識題
頁    碼：117
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 自助交割是需要資金卡和密碼；柜臺人工交割時憑身份證和資金卡。兩種都需要提供資金卡。
(8)（）是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A信用資金賬戶
B信用交易資金交收賬戶
C融資專用資金賬戶
D客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
題    型：常識題
頁    碼：255
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
(9)關(guān)于融券交易期間權(quán)益的處理，下列說法錯誤的是（）。
A證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對于金額的現(xiàn)金紅利
B證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶只能根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券
C證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D以“客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理
題    型：常識題
頁    碼：272
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償。
(10)已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署（）。
A風(fēng)險(xiǎn)提示
B客戶須知
C網(wǎng)上交易協(xié)議書
D證券交易委托書
題    型：常識題
頁    碼：106
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。
(11)根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行A股現(xiàn)金派發(fā)日程安排，投資者可在（）日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。（T日為公告刊登日）
AT+8
BT+7
CT+4
DT+3
題    型：常識題
頁    碼：166
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 A股投資者可在是T+8日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。
(12)按照《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是()。
A指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
B辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
題    型：常識題
頁    碼：188
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)屬于主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
(13)我國證券交易所集合競價確定成交價的首要原則是（ ）。
A最低價格
B最大成交量
C最合理價格
D合理成交量
題    型：常識題
頁    碼：41
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考察集合競價的原則。
(14)中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A同一性
B公平性
C齊備性
D真實(shí)性
題    型：常識題
頁    碼：236
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
(15)（ ）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A客戶信用資金賬戶
B信用交易資金交收賬戶
C融資專用資金賬戶
D客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
題    型：常識題
頁    碼：256
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
(16)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，若證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。
A責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B沒有違法所得或者違法所得不足10萬的，處以10萬以上30萬以下的罰款
C情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D沒有違法所得或者違法所得不足30萬的，處以30萬以上300萬以下的罰款
題    型：常識題
頁    碼：212
難 易 度：難
專家答案：D解析內(nèi)容 “沒有違法所得或者違法所得不足30萬的，處以30萬以上300萬以下的罰款”屬于違反證券法的相關(guān)法律責(zé)任。
(17)關(guān)于有價證券充抵保證金的計(jì)算，下列說法不正確的是（ ）。
A交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
B國債折算率最高不超過95%
C上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%
D其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過 65%
題    型：常識題
頁    碼：267
難 易 度：難
專家答案：D解析內(nèi)容 其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
(18)滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)（ ）批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。
A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B證券交易所會員大會
C證券交易所理事會
D證券交易所董事會
題    型：常識題
頁    碼：15
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。
(19)變更登記是指由（ ）執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的行為。
A證券交易所
B證券交易代理商
C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D律師事務(wù)所
題    型：常識題
頁    碼：307
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 變更登記的概念。
(20)上海證券交易所和深圳證券交易所（ ）要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)等交易信息。
A每天
B節(jié)假日
C每個交易日
D定時
題    型：常識題
頁    碼：74
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所和深圳證券交易所每個交易日要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)等交易信息。
(20)上海證券交易所和深圳證券交易所（ ）要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)等交易信息。
A每天
B節(jié)假日
C每個交易日
D定時
題    型：常識題
頁    碼：74
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所和深圳證券交易所每個交易日要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)等交易信息。
(22)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的總額上限為（ ）。
A10億元
B20億元
C30億元
D50億元
題    型：常識題
頁    碼：322
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的總額上限為30億元。
(23)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）屬于異常波動。
A±20%
B±15%
C±10%
D±5%
題    型：常識題
頁    碼：77
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%屬于異常波動。
(24)證券在持有人之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的（ ）特征。
A風(fēng)險(xiǎn)性
B收益性
C流動性
D市場性
題    型：常識題
頁    碼：1
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易體現(xiàn)的是證券的流動性。
(25)在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由（ ）負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。
A證券登記結(jié)算公司
B股票發(fā)行人
C證券交易所
D股票發(fā)行主承銷商
題    型：常識題
頁    碼：163
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽。
(26)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為（ ）。
A9：00-11：30、13：00-15：00
B9：30-11：30、13：00-15：00
C9：15-11：30、13：00-15：00
D9：30-11：30、13：00-14：57
題    型：常識題
頁    碼：41
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為9：30-11：30、13：00-15：00。
(27)國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ）計(jì)算的。
A票面利率按天
B市場利率按天
C銀行利率按天
D同業(yè)拆借利率按天
題    型：常識題
頁    碼：37
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)票面利率按天計(jì)算的。
應(yīng)計(jì)利息=債券面值×票面利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)。
(28)我國《證券法》規(guī)定：（）對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控。
A證監(jiān)會
B證券交易所
C證券登記結(jié)算公司
D證券業(yè)協(xié)會
題    型：常識題
頁    碼：78
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控?！?br>(29)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，須按照（）進(jìn)行認(rèn)購。
A份額
B金額
C份額和金額
D份額或金額
題    型：常識題
頁    碼：177
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。
(30)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)（）備案。
A證券交易所
B證券業(yè)協(xié)會
C中國證監(jiān)會
D保證金保障中心
題    型：常識題
頁    碼：209,210
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)“中國證監(jiān)會”備案。
(31)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（ ）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A1
B2
C3
D4
題    型：常識題
頁    碼：251
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
(32)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣
B數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣
C數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣
D數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣
題    型：常識題
頁    碼：60
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為申報(bào)數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣。
(33)按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的（ ）。
A15%
B20%
C10%
D5%
題    型：常識題
頁    碼：82
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的20%。
(34)（）根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
A證券公司
B托管機(jī)構(gòu)
C客戶
D銀行
題    型：常識題
頁    碼：237
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
(35)在資金存取過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
A指定商業(yè)銀行
B證券公司
C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D證券交易所
題    型：常識題
頁    碼：56
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 考核交易結(jié)算流程。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
(36)債券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為債券（ ）。
A期貨交易
B回購交易
C遠(yuǎn)期交易
D現(xiàn)貨交易
題    型：常識題
頁    碼：7
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 此題考察債券回購交易的定義。債券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為債券回購交易。
(37)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A10日內(nèi)
B10個工作日
C5個工作日
D5日內(nèi)
題    型：常識題
頁    碼：244
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專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)備案。
(38)證券公司須建立有效的自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門定期向（ ）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
A董事會和投資決策機(jī)構(gòu)
B監(jiān)事會
C股東大會
D證監(jiān)會
題    型：常識題
頁    碼：205
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專家答案：A解析內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
(39)全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（ ），交易單位為債券面額（ ）。
A1萬元…1萬元
B10萬元…1萬元
C10萬元…100萬元
D100萬元…100萬元
題    型：常識題
頁    碼：287
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元
(40)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于（）人民幣。
A1000萬元
B5000萬元
C1億元
D5億元
題    型：常識題
頁    碼：198
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。
(41)從證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系看，證券發(fā)行是證券交易的（ ）。
A結(jié)果
B前提
C后續(xù)
D對象
題    型：常識題
頁    碼：1
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。
(42)股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（）指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。
A證券交易所
B證監(jiān)會
C證券業(yè)協(xié)會
D中國結(jié)算公司
題    型：常識題
頁    碼：189
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。
(43)深圳證券交易所上市開放式基金（LOF）合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過（ ）個月。
A1年
B9個月
C6個月
D3個月
題    型：常識題
頁    碼：177
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 基金合同生效后進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月，封閉期內(nèi)基金不受理贖回。
(44)下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（ ）。
A委托方式
B委托價格
C證券品種
D證券賬號
題    型：常識題
頁    碼：32
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 其他都是委托指令的基本要素。
(45)證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A3日
B5日
C10日
D15日
題    型：常識題
頁    碼：273
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
(46)根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的董事會負(fù)責(zé)（）。
A制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度
B制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
C負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作
D具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
題    型：常識題
頁    碼：254
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司的董事會負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
(47)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是（）。
A風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B積極型
C保守型
D穩(wěn)健型
題    型：常識題
頁    碼：137
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 根據(jù)對待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，可以把客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型、風(fēng)險(xiǎn)中立型。根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。
(48)上海證券交易所于（ ）正式開業(yè)。
A1991年2月
B1990年11月
C1991年7月
D1990年12月
題    型：常識題
頁    碼：2
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。
(49)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券賬戶的名稱為（）。
A證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B托管機(jī)構(gòu)-證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C證券公司-證券交易所-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D證券交易所-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
題    型：常識題
頁    碼：231
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券賬戶的名稱為：證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。
(50)一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A5%
B10%
C15%
D20%
題    型：常識題
頁    碼：219
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
(51)充抵融資融券保證金的有價證券，在計(jì)算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過（）。
A95%
B90%
C80%
D70%
題    型：常識題
頁    碼：267
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%。
(52)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其凈資本不得低于（）億元人民幣。
A5000萬
B1億
C3億
D5億
題    型：常識題
頁    碼：217
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣5億元。
(53)對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。
A10
B15
C30
D60
題    型：常識題
頁    碼：189
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 對于《指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。
(53)對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。
A10
B15
C30
D60
題    型：常識題
頁    碼：189
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 對于《指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。
(55)證券公司自營業(yè)務(wù)不具有（）特點(diǎn)。
A決策的自主性
B交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C資金的安全性
D收益的不確定性
題    型：常識題
頁    碼：200
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾方面：決策的自主性；交易的風(fēng)險(xiǎn)性；收益的不確定性。
(56)關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（ ）。
A證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報(bào)告
B證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
D證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
題    型：常識題
頁    碼：227
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(57)某客戶持有上海證券交易所上市國債現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價為120.50元，當(dāng)時的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.25。該客戶最多可回購融入的資金為（）。（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）
A1250萬元
B1.25萬元
C1506.25元
D120.5萬元
題    型：常識題
頁    碼：296
難 易 度：中
專家答案：A解析內(nèi)容 回購融入資金的額度取決于客戶持有的標(biāo)準(zhǔn)券庫存數(shù)量，所以，該客戶回購融入資金量=1000*1.25=1250萬元。
(58)中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息，（）結(jié)息一次。
A外匯利率，每周
B金融同業(yè)活期存款利率，每季度
C定期存款利率，每季度
D定期存款利率，每月
題    型：常識題
頁    碼：312
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 此題考察結(jié)算賬戶的管理。
(59)自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A3
B5
C7
D10
題    型：常識題
頁    碼：210
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
(60)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過( )。
A15%
B10%
C5%
D30%
題    型：常識題
頁    碼：44
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 不得超過10%。

二 多選
(61)證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容及要求包括（）。
A建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益
B建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為
C建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營
D統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理
題    型：常識題
頁    碼：148-152
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考查證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容及要求。
(62)上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（）。
A基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式
B基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額
C賣出以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
D利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更
題    型：常識題
頁    碼：176
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察上市開放式基金的主要特點(diǎn)。
(63)上海證券交易所首個交易日不實(shí)行價格漲跌幅限制的情形有（）。
A首次公開發(fā)行的股票
B增發(fā)上市的股票
C暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D證券交易所認(rèn)定的其他情形
題    型：常識題
頁    碼：45
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 首個交易日不能實(shí)行價格漲跌幅限制的情形包括首次公開發(fā)行的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票以及證券交易所或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
(64)下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的有( )。
A銀監(jiān)會
B中國證監(jiān)會
C證券交易所
D持股達(dá)到一定比例的投資者
題    型：常識題
頁    碼：210,211
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會和證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。
(65)個人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的證件和材料有（ ）。
A住址證明
B本人身份證明
C單位介紹信
D證券賬戶卡
題    型：常識題
頁    碼：88
難 易 度：易
專家答案：BD解析內(nèi)容 辦理時客戶須按證券營業(yè)部要求如實(shí)填寫開戶申請表，提交身份證明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)提示書、授權(quán)委托書等法律文件。
(66)一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。
A持有債券，獲得利息
B持有債券至期滿，收回本金
C在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)，轉(zhuǎn)換為股票
D在證券交易市場上拋售
題    型：常識題
頁    碼：6
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上各項(xiàng)均是可轉(zhuǎn)換債券持有人可以進(jìn)行的操作。
(67)按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（ ）。
A會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報(bào)
B會員可只可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報(bào)
C會員不可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報(bào)
D會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報(bào)
題    型：常識題
頁    碼：21
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報(bào)。
(68)關(guān)于配股權(quán)證，以下說法正確的有（ ）。
A目前A股的配股權(quán)證進(jìn)行掛牌交易
B目前A股的配股權(quán)證不掛牌交易
C目前A股的配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管
D目前A股的配股權(quán)證允許轉(zhuǎn)托管
題    型：常識題
頁    碼：167
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。
(69)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料包括（）。
A內(nèi)部管理制度
B負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
C融資融券業(yè)務(wù)申請書
D股東大會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
題    型：常識題
頁    碼：252
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察應(yīng)向證監(jiān)會提交的材料。
(70)證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有（）。
A口頭申報(bào)
B由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
C電腦申報(bào)
D由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)
題    型：常識題
頁    碼：39
難 易 度：易
專家答案：BD解析內(nèi)容 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有兩種：由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)；由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。注意區(qū)分證券交易所在證券交易中接受報(bào)價的方式：口頭報(bào)價、書面報(bào)價和電腦報(bào)價。
(71)市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)是（）。
A心理因素
B人口因素
C投資者行為因素
D地理因素
題    型：常識題
頁    碼：131
難 易 度：易
專家答案：BD解析內(nèi)容 其他兩項(xiàng)屬于市場細(xì)分的間接細(xì)分依據(jù)。
(72)按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（ ）。
A金融衍生工具的交易
B債券交易
C股票交易
D基金交易
題    型：常識題
頁    碼：3
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。
(73)按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。
A根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
D發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司分析報(bào)告
題    型：常識題
頁    碼：187-188
難 易 度：易
專家答案：CD解析內(nèi)容 “根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜”屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)。其他兩項(xiàng)都屬于主辦業(yè)務(wù)。
(74)證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
A申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
題    型：常識題
頁    碼：196
難 易 度：中
專家答案：ABD解析內(nèi)容 公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
(75)按照現(xiàn)行規(guī)定，（ ）對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
A證券交易所
B證券業(yè)協(xié)會
C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D證券托管銀行
題    型：常識題
頁    碼：154
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。證券業(yè)協(xié)會也可以依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
(76)關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的有（）。
A標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌
B權(quán)證上市首日開盤參考價由交易所計(jì)算
C權(quán)證交易不實(shí)行價格漲跌幅限制
D當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出
題    型：常識題
頁    碼：183,184
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算，無保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將結(jié)果提交證券交易所；權(quán)證交易實(shí)行價格漲跌幅限制。
(77)2010年1月22日，中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了以下規(guī)定（）。
A最近6個月凈資本均在50億元以上
B最近一次證券公司分類評級為B類
C具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低
D融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
題    型：常識題
頁    碼：251-252
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 要求：最近一次證券公司分類評級為A類。 具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。
(78)固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。
A交易商與交易所之間的交易
B交易商之間的交易
C交易商與客戶之間的交易
D客戶與客戶之間的交易
題    型：常識題
頁    碼：72
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易。
(79)證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（）。
A標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
B標(biāo)的證券的名單
C可充抵保證金證券的名單
D可充抵保證金證券的折算率
題    型：常識題
頁    碼：268
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。 證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。
(80)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的較大風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。
A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B市場風(fēng)險(xiǎn)
C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D管理風(fēng)險(xiǎn)
題    型：常識題
頁    碼：242
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的較大風(fēng)險(xiǎn)主要有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。
(81)下列有關(guān)基金的說法正確的是（ ）。
A基金交易的報(bào)價有凈價和全價之分
B基金有封閉式與開放式之分
C基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
D基金的競價原則和買賣程序與股票類似
題    型：常識題
頁    碼：4
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 “債券交易”而非“基金交易”的報(bào)價有凈價和全價之分；“封閉式基金”而非“所有的基金”的競價原則和買賣程序與股票類似，開放式基金的就不同。其他兩項(xiàng)正確。
(82)下列市場中，不屬于證券交易市場的有（）。
A一級市場
B二級市場
C發(fā)行市場
D初級市場
題    型：常識題
頁    碼：無頁碼見解析
難 易 度：易
專家答案：ACD解析內(nèi)容 發(fā)行市場又稱一級市場、初級市場；交易市場又稱二級市場、次級市場。
(83)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。
A證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
B信息披露
C檢查制度
D自律管理
題    型：常識題
頁    碼：154
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律管理。
(84)下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（ ）。
A前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價
B滬深證券交易所的收盤價為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
C滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
D按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
題    型：常識題
頁    碼：69
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 常識題。深交所的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，收盤集合競價產(chǎn)生不了收盤價的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
(85)下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購的說法，正確的有（）。
A中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)管
B符合條件的金融機(jī)構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算
C回購雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記
D回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議
題    型：常識題
頁    碼：285-286
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 符合條件的金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；回購雙方需在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記。
(86)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（）。
A參加會員大會
B按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊
C遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度
D接受證券交易所的監(jiān)督
題    型：常識題
頁    碼：15
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 “參加會員大會”是會員的權(quán)利而非義務(wù)。其他幾項(xiàng)都是會員的義務(wù)。
(87)客戶招攬包括（）。
A目標(biāo)市場選擇
B營銷渠道選擇
C客戶關(guān)系建立
D客戶促成
題    型：常識題
頁    碼：129
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 客戶招攬包括目標(biāo)市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。
(88)關(guān)于證券交易異常波動，下列說法正確的有（ ）。
A異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算
B上交所ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動
C非特別處理股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動
D非特別處理股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的情況屬于證券交易異常波動
題    型：常識題
頁    碼：77，78
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 考察異常波動的情形。
(89)關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（）。
A對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范
B規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對付機(jī)制
C要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保
D登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金
題    型：常識題
頁    碼：321
難 易 度：中
專家答案：ABC解析內(nèi)容 針對流動性風(fēng)險(xiǎn)的防范，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金。
(90)可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即（ ）。
A“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)加上當(dāng)日賣出數(shù)為限
B“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)減去當(dāng)日買入數(shù)為限
C當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手續(xù)
D“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限
題    型：常識題
頁    碼：186
難 易 度：中
專家答案：CD解析內(nèi)容 “債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手續(xù)。
(91)下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則（）。
A上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料未及時向社會公開
B上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時向社會公布
C公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
題    型：常識題
頁    碼：3
難 易 度：易
專家答案：AB解析內(nèi)容 公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。其他兩項(xiàng)是公正原則的規(guī)定。
(92)在證券自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理方面，證券公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（）。
A通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理等控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制等原則
C建立嚴(yán)密的業(yè)務(wù)操作流程
D自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成
題    型：常識題
頁    碼：202,203
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考查證券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。
(93)債券回購交易分為（ ）兩種形式。
A擔(dān)保式
B買斷式
C質(zhì)押式
D返還式
題    型：常識題
頁    碼：282，288
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 有質(zhì)押式和買斷式。
(94)證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指（）等情況。
A證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時行情或成交回報(bào)
C10%以上的證券中斷交易
D證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
題    型：常識題
頁    碼：72
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易的情形。
(95)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（ ）
A證券公司與客戶必須是一對一的
B具體的投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
D投資范圍有限定性和非限定性之分
題    型：常識題
頁    碼：215
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 “投資范圍有限定性和非限定性之分”是辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。其他三項(xiàng)都是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
(96)客戶的委托要經(jīng)過審查才能被接受。以下關(guān)于審查說法正確的是（）。
A審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券
B驗(yàn)證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)
C審單主要是檢查客戶填寫的委托單
D證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查
題    型：常識題
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難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券。驗(yàn)證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。
(97)2006年8月，由（）重新發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。
A國家外匯管理局
B證券交易所
C中國人民銀行
D中國證監(jiān)會
題    型：常識題
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難 易 度：易
專家答案：ACD解析內(nèi)容 2006年8月，由中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局重新發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。
(98)指令驅(qū)動系統(tǒng)和報(bào)價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價驅(qū)動系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ）。
A證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B證券成交價格的形成由做市商決定
C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D投資者買賣證券都以做市商為對手
題    型：常識題
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難 易 度：易
專家答案：BD解析內(nèi)容 正確區(qū)分指令驅(qū)動系統(tǒng)和報(bào)價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機(jī)制。報(bào)價驅(qū)動系統(tǒng)的特點(diǎn)有：一、證券成交價格的形成由做市商決定；二、投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。
(99)客戶在從事融資融券交易期間，如果信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會（）。
A相應(yīng)降低對該客戶的授信額度
B降低相關(guān)警戒指標(biāo)
C提高相關(guān)警戒指標(biāo)
D提高平倉指標(biāo)
題    型：常識題
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專家答案：ACD解析內(nèi)容 客戶在從事融資融券交易期間，如果信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)。
(100)證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。
A協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
題    型：常識題
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難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 “協(xié)助辦理開戶手續(xù)”是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。

三 判斷
(101)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報(bào)價券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價： （一）進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；（二）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請；（三）北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請； （四）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
(102)證券交易資金清算時，不同清算期發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 不同清算期發(fā)生地價款不能合并計(jì)算；清算證券時，只有在同一清算期且同種的證券才能合并計(jì)算。
(103)從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。
(104)全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)“中央結(jié)算公司”提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
(105)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券賬戶后，才能開立證券交易結(jié)算資金賬戶。辦理資金帳戶時需出示本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。書上無原話。
(106)上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價變動為0.005或其整數(shù)倍。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 考核證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求。上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價變動為0.005或其整數(shù)倍。
(107)在連續(xù)競價時，買入申報(bào)價格高于即時揭示的最低賣出申報(bào)價格時，以即時揭示的最低賣出申報(bào)價格為成交價。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 在連續(xù)競價時，買入申報(bào)價格高于即時揭示的最低賣出申報(bào)價格時，以即時揭示的最低賣出申報(bào)價格為成交價。
(108)證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
(109)投資決策機(jī)構(gòu)是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 投資決策機(jī)構(gòu)是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
(110)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得提供期貨行情信息和交易設(shè)施。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。但是可以提供期貨行情信息和交易設(shè)施。
(111)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立的要求。按規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶開立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。
(112)我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道。
(113)投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
(114)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
(115)我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓和出租。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
(116)上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布：成交金額最大的5個證券賬號及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 可以公布的信息之一是：成交金額最大的“5家會員營業(yè)部的名稱”而非 “5個證券賬號”，及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額。
(117)在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。
(118)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，申報(bào)價格用來代表表決意見。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見。
(119)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。
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B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
(120)委托人需要如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
頁    碼：92
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專家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。
(121)證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為。
(122)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù)。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù)。
(123)根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人決定買賣證券數(shù)量、種類、價格，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。
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題    型：常識題
頁    碼：92
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專家答案：A解析內(nèi)容 考察不接受全權(quán)委托的具體規(guī)定。根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人決定買賣證券數(shù)量、種類、價格，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。
(124)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A正確
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題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
(125)上市開放式基金是在原有開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。
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B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 上市開放式基金是在原有開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。
(126)客戶向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市股票。
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題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 不是所有上市股票都能沖抵保證金。融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金或標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券。
(127)證券交易使證券的流動性特征顯示出來,有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A正確
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題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察證券交易和證券發(fā)行的聯(lián)系。
(128)按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。
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題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 當(dāng)有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取“在該價格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價格”為成交價。
(129)境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機(jī)構(gòu)名稱。
A正確
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題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 資金賬戶與證券賬戶名稱應(yīng)一致、名實(shí)相符。
(130)證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)，證券公司都需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易委托指令通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。而由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)，則不需要派駐場內(nèi)交易員。
(131)積極型客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。短期的投資波動并不會對其造成大的影響。
A正確
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題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 積極型客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。短期的投資波動并不會對其造成大的影響。
(132)委托柜臺在接受客戶委托時，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對一致。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
頁    碼：115
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 委托柜臺在接受客戶委托時，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對一致。
(133)在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準(zhǔn)。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
頁    碼：8
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司的設(shè)立需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
(134)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
頁    碼：255
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立的是信用證券賬戶和信用資金臺賬，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是證券公司的賬戶體系。
(135)對于開放式基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，其處理流程與一般的股票、債券轉(zhuǎn)指定同樣辦理。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
頁    碼：175
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察基金份額的轉(zhuǎn)托管。
(136)單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
頁    碼：275
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的"25%"而非"30%"時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
(137)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間只接受撤銷停牌前的申報(bào)，不接受新的申報(bào)。
A正確
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題    型：常識題
頁    碼：70
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專家答案：B解析內(nèi)容 證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。
(138)目前我國的股票交易包括證券交易所的集中交易和銀行間的柜臺交易。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
頁    碼：9
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專家答案：B解析內(nèi)容 本題考察對證券交易場所分類的延伸。證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。
目前，我國的股票交易包括證券交易所的集中交易和場外交易。
(139)目前，我國在買入賣出證券時都可以零數(shù)委托。
A正確
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題    型：常識題
頁    碼：33
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
(140)根據(jù)貨銀對付原則，如果結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)還是必須向其交付其買入的證券。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
頁    碼：311
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)貨銀對付原則，如果結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券。
(141)在實(shí)行證券公司IB制度的情況下，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，不得接受投資者的保證金。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
頁    碼：196
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 在實(shí)行證券公司IB制度的情況下，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，不得接受投資者的保證金。
(142)在質(zhì)押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。
A正確
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題    型：常識題
頁    碼：289
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 在買斷式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。
(143)證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定。
A正確
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題    型：常識題
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難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失，而且收益與損失的數(shù)量也無法事先準(zhǔn)確預(yù)計(jì)。
(144)交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金托管人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
(145)證券交易所會員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 證券交易所會員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(146)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證監(jiān)會推薦掛牌。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 向中國證券業(yè)會推薦掛牌。
(147)在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過60%時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌至14：57。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過“80%”而不是“60%”時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌至14：57。
(148)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察操縱市場的概念。
(149)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂公司章程，根據(jù)公司章程約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A正確
B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂“資產(chǎn)管理合同”，根據(jù)“資產(chǎn)管理合同”約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
(150)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
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B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
(151)目前，我國印花稅是由證券交易的買方單方交付的。
A正確
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題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 目前，我國印花稅是由證券交易的賣方單方交付的。
(152)限價委托賣出的實(shí)際成交價必須等于或高于限定價格。
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B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。
(153)境內(nèi)自然人辦理資金賬戶銷戶時需先辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
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B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察資金賬戶銷戶的程序。
(154)債券買斷式回購到期清算日（R日）9：00--15：00，融資方和融券方均可對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報(bào)不履約。
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B錯誤
題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 債券買斷式回購到期清算日（R日）9：00--15：00，融資方和融券方均可對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報(bào)不履約。
(155)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員是證券公司客戶服務(wù)的實(shí)施主體之一，他們所提供的客戶服務(wù)是在所屬證券公司的客戶服務(wù)體系下進(jìn)行的。
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題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的服務(wù)。教材上無原話。
(156)派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務(wù)。
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題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。
(157)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開盤參考價格屬于連續(xù)競價階段的即時行情的內(nèi)容。
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題    型：常識題
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專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開盤參考價格屬于開盤集合競價階段即時行情的內(nèi)容。
(158)標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
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題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 考察標(biāo)的證券暫停交易的處理原則。
(159)證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報(bào)告。
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題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 考核出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施。
(160)從證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素來看，委托人是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)對象。
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題    型：常識題
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專家答案：A解析內(nèi)容 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。其中，委托人是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)對象。