1. 歐洲貨幣聯(lián)盟- -歐盟- -MiFID
歐盟金融工具市場法規(guī)（MiFID，Markets in Financial Instruments Directive）在歐盟所有成員國實(shí)施，旨在促進(jìn)歐盟形成金融工具批發(fā)以及零售交易的統(tǒng)一市場，同時(shí)在多個(gè)方面改善對(duì)客戶的保護(hù)，其中包括增強(qiáng)市場透明度、出臺(tái)更符合慣例的客戶分類規(guī)則等。同時(shí)MiFID監(jiān)管的對(duì)象還包括在交易所交易的商品衍生品以及柜臺(tái)產(chǎn)品，投資咨詢公司——全球投資銀行和作為賣家的經(jīng)紀(jì)商。歐盟——英國、法國、德國、意大利、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、丹麥、愛爾蘭、希臘、葡萄牙、西班牙、奧地利、瑞典、芬蘭、馬耳他、塞浦路斯、波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亞、愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛、羅馬尼亞、保加利亞。
MiFID要求任何提供“投資服務(wù)”的公司只要位于屬于歐盟經(jīng)濟(jì)區(qū)的成員國國家境內(nèi)，就將受到MiFID的影響，哪怕他們的客戶是在歐洲之外。不過，瑞士不會(huì)受到MiFID的監(jiān)管，因?yàn)槿鹗窟€不是歐盟成員國。此外，幾個(gè)離岸金融中心，如Isle of Man以及Channel島也不會(huì)受到該法規(guī)的監(jiān)管。
MiFID對(duì)成員的要求包括：
最優(yōu)執(zhí)行
也就是為客戶的指令提供最好的執(zhí)行結(jié)果。具體說，就是投資公司需要采取所有合理的步驟，以便為客戶指令獲得最好的執(zhí)行結(jié)果，這里面涉及到價(jià)格、成本、速度、指令執(zhí)行的可能性以及指令的處置結(jié)果?！白顑?yōu)執(zhí)行”的要求對(duì)于投資公司以及IT行業(yè)有著幾個(gè)層面的明確影響。公司需要和多個(gè)有監(jiān)管的市場建立實(shí)時(shí)連通，需要具有多邊交易設(shè)施，或者通過系統(tǒng)化內(nèi)部撮合交易，來確保獲得所有價(jià)格、成本、速度以及其他因素的必要數(shù)據(jù)。
系統(tǒng)化內(nèi)部撮合
該概念來自于MiFID對(duì)市場以及股票交易透明度的要求.MiFID法規(guī)確定了系統(tǒng)化內(nèi)部撮合商在交易前以及交易后的責(zé)任。交易前的責(zé)任包括，他們必須提供股票的明確報(bào)價(jià)。交易后的責(zé)任包括，公司必須達(dá)到透明度的要求，要有與監(jiān)管市場同等的透明度。
歐盟網(wǎng)址：http://ec.europa.eu/internal_market/securities/isd/index_en.htm
英國金融服務(wù)局（FSA）也在根據(jù)MiFID重新編寫監(jiān)管總則的重要章節(jié)。詳情請(qǐng)點(diǎn)擊：http://www.fsa.gov.uk/pages/About/What/International/mifid/index.shtml
按照歐盟統(tǒng)一市場金融法規(guī)（MiFID）的規(guī)定享有公共金融服務(wù)補(bǔ)償計(jì)劃（LOPS）的資金安全保障，當(dāng)發(fā)生公司不能履行其義務(wù)的情況時(shí)，每個(gè)客戶將得到該計(jì)劃的補(bǔ)償，補(bǔ)償限額為20,000歐元。
2。 歐盟-塞浦路斯證券交易委員會(huì)（Cyprus Stock Exchange Commission簡稱：CySEC）
成立于2003年。通過CySEC對(duì)證券、外匯，以及一些其它金融產(chǎn)品實(shí)施監(jiān)管。塞浦路斯為了營造良好的金融環(huán)境不斷努力。2009年6月17號(hào)CySEC發(fā)布文件，要求經(jīng)紀(jì)商“必須向CySEC委員會(huì)提交申請(qǐng)，并獲得塞浦路斯投資公司（簡稱：CIF）的認(rèn)證，才可以繼續(xù)開展外匯交易”。
在2009年9月6日，CySEC又發(fā)布了新的文件，除實(shí)際的外匯交割，或現(xiàn)匯結(jié)算業(yè)務(wù)外，其它所有想要進(jìn)行外匯交易的公司都必須自公告日起一個(gè)月內(nèi)。要么向委員會(huì)授權(quán)的塞浦路斯投資公司提交申請(qǐng)認(rèn)證，要么終止以上服務(wù)。塞浦路斯證券交易委員會(huì)官方網(wǎng)站：www.cysec.gov.cy
3。 歐盟-英國-（ Financial Services Authority ，簡稱FSA）
英國的監(jiān)管機(jī)構(gòu) FSA(the Financial Services Authority)是由政府設(shè)置的。政府界定它的行業(yè)規(guī)范行為以及權(quán)限。2000年的“金融服務(wù)與市場法”授于這個(gè)機(jī)構(gòu)權(quán)力。但它又是獨(dú)立的非官方的機(jī)構(gòu)，經(jīng)營資金完全由來自被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)所交付的會(huì)費(fèi)。FSA制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，要求受規(guī)范的金融機(jī)構(gòu)和公司遵守這些標(biāo)準(zhǔn)。如果它們有所違背， FSA有權(quán)要求違規(guī)的機(jī)構(gòu)向客戶作出賠償。在 FSA的網(wǎng)站上，專門有“客戶”的網(wǎng)頁，公布各種違規(guī)和欺詐現(xiàn)象提醒客戶注意。 FSA對(duì)外匯保證金交易沒有十分明確或單獨(dú)的條款進(jìn)行規(guī)范。
FSA網(wǎng)址：http://www.fsa.gov.uk/
4． 歐盟-波蘭證券交易委員會(huì)(KNF)
KNF網(wǎng)址：http://www.knf.gov.pl/en/
5． 歐盟-德國聯(lián)邦金融服務(wù)業(yè)監(jiān)察署(Die Deutsche Bundesbank und die Bundesanstalt fürFinanzdienstleistungsaufsicht ，簡稱Bafin)
Bafin網(wǎng)址：http://www.bafin.de/
6.歐盟-意大利-Commissione Nazionale per le Società e la Borsa
7． 歐盟-西班牙證券市場委員會(huì)(Comisión Nacional del Mercado de Valores -CNMV)
CNMV網(wǎng)址：http://www.cnmv.es/index_en.htm
8． 歐盟-奧地利金融市場管理局(FMA)
FMA網(wǎng)址：http://www.fma.gv.at/
9． 歐盟-比利時(shí)金管會(huì)(FSC)
FSC網(wǎng)址：http://www.csf-cfs.be/
10． 歐盟-SWEDEN 瑞典金融監(jiān)督管理委員會(huì) (Swedish Financial Supervisory Authority)
Swedish Financial Supervisory Authority網(wǎng)址：http://www.fi.se/
11. 歐盟-丹麥-Danish FSA
12. 歐盟-法國-Banque de France
貳. 1. 歐洲-俄羅斯-
·FFMS（聯(lián)邦金融市場服務(wù)局）
是聯(lián)邦執(zhí)行權(quán)力機(jī)關(guān)，制定國家金融市場方面的政策，監(jiān)督金融市場的活動(dòng)，直接隸屬于聯(lián)邦政府。
·俄羅斯 -證券市場監(jiān)管聯(lián)邦委員會(huì)(FCSM)
1994年12月，葉利欽簽署總統(tǒng)法令，設(shè)立了證券市場監(jiān)管聯(lián)邦委員會(huì)(FCSM)。俄羅斯議會(huì)花了兩年多時(shí)間制定了一套全面的《證券法》，并且新法授權(quán)FCSM監(jiān)督金融市場。1996年的總統(tǒng)法令擴(kuò)充了FCSM 的執(zhí)法權(quán)。最終，隨著《投資者保 護(hù)法》的采納（2000年初生效），在1999年FCSM的權(quán)力發(fā)生了徹底改變。新法規(guī)定，F(xiàn)CSM可以不必經(jīng)法庭允許，對(duì)不遵守《證券法》和《投資者保 護(hù)法》的公司處以罰款，罰金數(shù)額不超過最低工資的一萬倍。
(FFMS of Russia): www.fcsm.ru
·俄羅斯-金融市場監(jiān)督管理委員會(huì)(KROUFR)
是一個(gè)保護(hù)私人投資者的合法利益不受損害的非盈利性組織。無論是與公司發(fā)生何種分歧，都可以向俄羅斯金融市場監(jiān)督管理委員會(huì)(KROUFR)請(qǐng)求仲裁調(diào)解和解決問題。
KROUFR網(wǎng)址：www.kroufr.ru
2. 歐洲-瑞士-
·Polyreg -瑞士聯(lián)邦反洗錢管理局認(rèn)可的監(jiān)管委員會(huì)
·Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA) 瑞士銀行
·Swiss Federal Department of Finance
·瑞士聯(lián)邦銀行委員會(huì)(FBC)
叁. 大洋洲 -澳大利亞 - ASIC
澳大利亞的監(jiān)管機(jī)構(gòu) ASIC (Australian Securities & Investment Commission) 除了監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)和公司外，還負(fù)責(zé)辦理與公司的開張，運(yùn)營以及停業(yè)相關(guān)的手續(xù)。所有經(jīng)營金融產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)首先需要申請(qǐng)執(zhí)照(AFS) 。另外，從事外匯教學(xué)，包括網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)，都必須接受認(rèn)證或持有牌照。但 ASIC 沒有專門的條款針對(duì)外匯保證金業(yè)務(wù)。
ASIC網(wǎng)址：
http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf
肆．1.北美洲-加拿大–
·安大略省的證監(jiān)會(huì)（Ontario Securities Commission –OSC）
OSC網(wǎng)址：http://www.osc.gov.on.ca/en/home.htm
·加拿大British Columbia Securities Commission
·加拿大Investment Dealers Association of Canada
2.北美洲–美國–
·美國金融業(yè)監(jiān)管局（The Financial Industry Regulatory Authority，簡稱FINRA）
是美國最大的證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，于2007年7月30日由美國證券商協(xié)會(huì)（NASD）與紐約證券交易所中有關(guān)會(huì)員監(jiān)管、執(zhí)行和仲裁的部門合并而成，監(jiān)管對(duì)象主要包括其會(huì)員5100家經(jīng)紀(jì)公司、17.3萬家分公司、在SEC注冊(cè)的公司。其核心目標(biāo)是加強(qiáng)投資者保護(hù)和市場誠信建設(shè)，通過高效監(jiān)管實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)。
FINRA網(wǎng)站設(shè)置了“投資者警示”欄目，密切跟蹤市場情況，就市場中出現(xiàn)的各種涉嫌違規(guī)、違法行為發(fā)布公告，提醒投資者不要上當(dāng)受騙，指導(dǎo)投資者識(shí)別此類風(fēng)險(xiǎn)。
FINRA網(wǎng)址：http://www.finra.org/AboutFINRA/MemberFirms/
·美國證券交易委員會(huì)（SEC --the U.S. Securities and Exchange Commission）
是根據(jù)1934年根據(jù)證券交易法令而成立，是直屬美國聯(lián)邦的獨(dú)立準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國的證券監(jiān)督和管理工作，是美國證券行業(yè)的最高機(jī)構(gòu)，具有準(zhǔn)立法權(quán)、準(zhǔn)司法權(quán)、獨(dú)立執(zhí)法權(quán)。
美國證券交易委員會(huì)旨在加強(qiáng)信息的充分披露進(jìn)行定期、細(xì)致、具體的監(jiān)管，從根本上確保各家公司信息披露的透明性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性，保護(hù)市場上公眾投資利益不被玩忽職守和虛假信息所損害。美國所有的證券發(fā)行無論以何種形式出現(xiàn)都必須在委員會(huì)注冊(cè)；所有證券交易所都在委員會(huì)監(jiān)管之下；所有投資公司、投資顧問、柜臺(tái)交易經(jīng)紀(jì)人、做市商及所有在投資領(lǐng)域里從事經(jīng)營的機(jī)構(gòu)和個(gè)人都必須接受委員會(huì)監(jiān)管。
SEC網(wǎng)址：http://www.sec.gov/
·美國期貨交易委員會(huì)(Commodity Futures Trading Commission– CFTC)
是獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，由國會(huì)根據(jù)修正的“期貨交易法”創(chuàng)立于 1975年。這個(gè)機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督期貨和期權(quán)市場的經(jīng)營，保護(hù)客戶利益。CFTC 的角色是仲裁和為客戶向相關(guān)的機(jī)構(gòu)索賠。
CFTC網(wǎng)址：http://www.cftc.gov/
·美國全國期貨協(xié)會(huì)( National Futures Association–NFA)
是期貨行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)，主要的經(jīng)營資金來源于會(huì)員的會(huì)費(fèi)。主要的職責(zé)在于：對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，確保它們符合基本的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，貫徹職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和客戶利益保護(hù)條款，調(diào)解客戶和公司之間的爭議，對(duì)從事期貨行業(yè)的人員進(jìn)行審核并注冊(cè)，對(duì)從事期貨行業(yè)的人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核。 NFA 以調(diào)解為主。
NFA網(wǎng)址：www.nfa.futures.org/basicnet/ 從這個(gè)鏈接可以查詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人的被投訴記錄和處理結(jié)果。
·美國紐約股票交易所New York Stock Exchange
NYSE網(wǎng)址：www.nyse.com
·美國–Office of the Comptroller of the Currency
伍．1.亞洲-日本-金融監(jiān)管廳(FinancialServicesArgecy,簡稱FSA)
是日本的金融監(jiān)管當(dāng)局，全面負(fù)責(zé)對(duì)金融市場的監(jiān)管工作。日本對(duì)金融市場實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管，所以，日本的外匯零售行業(yè)歸日本金融金融監(jiān)管廳監(jiān)管。日本金融廳 2005年 7月 1日正式頒布“外匯買賣法”，要求經(jīng)營外匯的機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，并對(duì)公司的資本金以及公司的經(jīng)營人員的經(jīng)驗(yàn)作了規(guī)定。所有經(jīng)營外匯的公司在 2005年 12月份之前必須完成注冊(cè)，經(jīng)審核后獲得執(zhí)照方能經(jīng)營。日本外匯保證金監(jiān)管正式生效，日本市場也走上了規(guī)范化發(fā)展的道路。《金融期貨交易法修正案》保障日本外匯保證金市場。，《金融期貨交易法修正案》還對(duì)客戶資金和公司資產(chǎn)分離保管作了具體要求，對(duì)違法行為增補(bǔ)了具體懲罰措施。
FSA網(wǎng)址：www.fsa.go.jp/en
2. 亞洲-中國香港特別行政區(qū)-證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（Securities and Futures Commission ,簡稱SFC）
1994年，香港證券和期貨委員會(huì)頒布《杠桿外匯交易條例》對(duì)外匯保證金實(shí)施監(jiān)管，根據(jù)香港《杠桿外匯交易條例》，本地經(jīng)紀(jì)商的交易杠桿被控制在20：1以內(nèi)。但是一些海外經(jīng)紀(jì)商的香港辦事處，代表海外經(jīng)紀(jì)商提供更高比例的杠桿，例如美國福匯集團(tuán)的香港辦事處，就可以向香港居民提供100：1的外匯保證金杠桿。
SFC網(wǎng)址：http://www.sfc.hk/sfc/html/EN/
3.亞洲-新加坡-
·金融管理局Monetary Authority of Singapore（MAS）
是為新加坡之中央銀行，成立于1971年，縱觀其職能組合了銀行至財(cái)金等諸多金融機(jī)能。自其成立之后，金融業(yè)務(wù)由ZF部門執(zhí)行并專業(yè)管理。國會(huì)通過“新加坡金融管理局法案(MAS法案)”，導(dǎo)致MAS成立于1971年一月一日。該法案付予MAS有權(quán)管理所有新加坡的金融、銀行體系與財(cái)金方面有關(guān)的事務(wù)。根據(jù)2001年《證券期貨法案》，新加坡對(duì)外匯保證金交易、證券交易、期貨交易和其他金融活動(dòng)開始監(jiān)管。該法案與香港的監(jiān)管法律相似，提高了外匯經(jīng)紀(jì)商的準(zhǔn)入門檻，但符合法律規(guī)定的公司可以取得外匯保證金經(jīng)營資質(zhì)。當(dāng)前，在新加坡一共有17家注冊(cè)的外匯保證金經(jīng)紀(jì)商。
MAS網(wǎng)址：http://www.mas.gov.sg/
·新加坡Licensed clearing member of the Singapore Exchange
4.亞洲-阿拉伯聯(lián)合酋長國
Dubai Multi Commodities Centre
陸．非洲-Mauritius毛里求斯-金融服務(wù)委員會(huì) financial Services Commission( FSC)
毛里求斯共和國，南非一島國,為國際金融中心和離岸貿(mào)易中心,FSC成立于2001年，負(fù)責(zé)毛股票交易所、保險(xiǎn)業(yè)會(huì)和離岸業(yè)務(wù)的管理，是毛金融服務(wù)業(yè)制訂政策、管理監(jiān)控和發(fā)放有關(guān)準(zhǔn)證的機(jī)構(gòu)。
FSC網(wǎng)址：http://www.gov.mu/portal/sites/ncb/fsc/index.html
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