“許多外國(guó)人并不知道深圳在哪里，但是他們知道中國(guó)有個(gè)深圳證券交易所。”深交所第一任副總經(jīng)理禹國(guó)剛回憶當(dāng)年時(shí)如是說(shuō)。
1990年12月1日，在中國(guó)改革開放前沿的深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)，深圳證券交易所（簡(jiǎn)稱“深交所”）開始營(yíng)業(yè)。
當(dāng)時(shí)，幾乎整個(gè)中國(guó)的人們都以新奇、遲疑的目光，揣測(cè)著這個(gè)新生兒的命運(yùn)。沒(méi)有誰(shuí)會(huì)料到，當(dāng)時(shí)的這個(gè)“嬰兒”已躋身世界主要交易所前列，并深深地影響了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)生活和億萬(wàn)普通人的觀念。至今已有2000多家公司在深交所上市，2016年-2018年，深市累計(jì)股票籌資額、股票成交金額分別位列世界第一、第三位，截至2018年底，深市股票市價(jià)總值位列世界第八位，其茁壯成長(zhǎng)與深交所一直以來(lái)高度重視的信息技術(shù)創(chuàng)新密不可分。從僅有幾名IT員工白手起家，到輔助人工交易、交易核心系統(tǒng)、通信系統(tǒng)一步步蹣跚起步，再到今天成功建設(shè)以交易系統(tǒng)為核心的技術(shù)支撐體系，包括高標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)設(shè)施，安全可靠的數(shù)字化平臺(tái)和高水平的技術(shù)隊(duì)伍，深交所不負(fù)“開拓創(chuàng)新”的使命，在一次次自我革新的技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)中砥礪前行，正在邁向打造智慧交易所的4.0時(shí)代。 1.0時(shí)代：
全面實(shí)現(xiàn)“四化”開創(chuàng)新局面
與西方成熟市場(chǎng)相比，中國(guó)證券期貨市場(chǎng)起步較晚。在深交所籌建初期，沒(méi)有任何參考資料，籌備組只能從零開始，一頭扎進(jìn)了全球各國(guó)證券交易所的法律法規(guī)、管理組織架構(gòu)和系統(tǒng)建設(shè)的學(xué)習(xí)中。1992年，深交所在借鑒了美國(guó)、新加坡等境外證券交易所的經(jīng)驗(yàn)之上，取長(zhǎng)補(bǔ)短，融合創(chuàng)新，開始推行“四化”建設(shè)，即交易電腦化、交收無(wú)紙化、通信衛(wèi)星化、運(yùn)作無(wú)大堂化。
其中，交易電腦化、交收無(wú)紙化使得紙質(zhì)股票為電子信息記錄所取代，不僅降低了發(fā)行成本和交易成本，更解決了存在許久的黑市買賣問(wèn)題；通信衛(wèi)星化，首創(chuàng)證券衛(wèi)星通信系統(tǒng)，解決了股市行情遠(yuǎn)距離通信問(wèn)題，延展了深交所的輻射范圍；運(yùn)作無(wú)大堂化，解決了效率低下、人為操縱等問(wèn)題。最終，深交所在1997年全面實(shí)現(xiàn)“四化”，用戶無(wú)論走到全球任何地方，都可以買賣深市的股票。借助信息技術(shù)在高起點(diǎn)上建立整個(gè)市場(chǎng)，深交所成功做到了“后發(fā)先至”。短短十余年時(shí)間，深交所就實(shí)現(xiàn)了全電子化的交易結(jié)算體系，其技術(shù)處于全球同行領(lǐng)先地位，開創(chuàng)了中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的新局面。 2.0時(shí)代：
多層次資本市場(chǎng)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的雙重挑戰(zhàn)
進(jìn)入2000年后，深交所迎來(lái)了新一輪的挑戰(zhàn)。中小板、創(chuàng)業(yè)板、股權(quán)分置改革、融資融券等新業(yè)務(wù)的出現(xiàn)，對(duì)原有交易系統(tǒng)提出了越來(lái)越高的要求。深交所啟用了建所十年來(lái)規(guī)模最大、投資最多、技術(shù)水平最高的技術(shù)工程項(xiàng)目——第四代交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)，進(jìn)入雙機(jī)并行運(yùn)行。與原有系統(tǒng)相比，新系統(tǒng)的日綜合處理能力達(dá)2000萬(wàn)筆，是原有系統(tǒng)的3倍，具有更大的容量、更高的效率、更強(qiáng)的安全性、更好的擴(kuò)展性和全面的兼容性，能夠滿足未來(lái)5至8年市場(chǎng)發(fā)展的需要。然而，進(jìn)入到2008年前后，美國(guó)和歐洲證券市場(chǎng)又出現(xiàn)了新的技術(shù)革命。美國(guó)頒布了NMS修正法案（全美市場(chǎng)系統(tǒng)修正案），要求在任何一個(gè)交易所掛牌上市的股票，都可以在其他交易所進(jìn)行撮合交易，這就導(dǎo)致證券公司會(huì)優(yōu)先選擇交易快速、時(shí)延短、價(jià)格低的交易所進(jìn)行撮合交易。因此全球各大證券交易所開始競(jìng)爭(zhēng)，并更新交易系統(tǒng)，甚至紛紛拋棄傳統(tǒng)最常用的封閉主機(jī)交易平臺(tái)，采用開放平臺(tái)，打造更快速度、更低時(shí)延的證券交易系統(tǒng)。在日趨激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)新需求的雙重挑戰(zhàn)之下，一直在跟蹤全球交易所技術(shù)動(dòng)態(tài)的深交所，再次邁出了技術(shù)創(chuàng)新的腳步。 3.0時(shí)代：
開放的數(shù)字化轉(zhuǎn)型之路
仿佛聽到了時(shí)代火車轉(zhuǎn)換軌道的尖利聲響，深交所在2011年開啟了技術(shù)架構(gòu)轉(zhuǎn)型和數(shù)字化轉(zhuǎn)型之路，啟動(dòng)了新一代交易系統(tǒng)（內(nèi)部稱第五代交易系統(tǒng)）的升級(jí)換代。深交所的目標(biāo)很明確，一是要緊跟世界一流交易系統(tǒng)的架構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)；二是要實(shí)現(xiàn)安全高效，自主可控；三是要滿足深交所市場(chǎng)未來(lái)十年的發(fā)展需求。理想很美好，現(xiàn)實(shí)卻非常骨感：現(xiàn)有的交易系統(tǒng)，在技術(shù)架構(gòu)上，采用的是傳統(tǒng)封閉主機(jī)和集中式IT架構(gòu)；在研發(fā)方式上，采用的是傳統(tǒng)V-Model開發(fā)模式；在組織架構(gòu)上，IT人員分散，人員技能存在不足......這些傳統(tǒng)的IT形態(tài)，對(duì)于業(yè)務(wù)快速發(fā)展的深交所而言，不利于與數(shù)字化新技術(shù)的融合與對(duì)接，也難以支撐未來(lái)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)產(chǎn)品和創(chuàng)新服務(wù)，容易被最新的信息技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)拋在后面。一直以來(lái)，深交所把納斯達(dá)克、德國(guó)交易所等作為標(biāo)桿，以一流交易所IT作為深交所信息技術(shù)的發(fā)展目標(biāo)。既然決定要向國(guó)際一流交易所看齊，那么也就要采用開放平臺(tái)，構(gòu)建現(xiàn)代化的全新架構(gòu)；而如果沒(méi)有自主研發(fā)的技術(shù)能力，國(guó)際一流交易所的目標(biāo)就無(wú)從談起。在明確了“自主研發(fā)”和“引入開放平臺(tái)”這兩條核心技術(shù)路線之后，深交所開始了大刀闊斧的自我改革。在技術(shù)架構(gòu)上，深交所從傳統(tǒng)封閉主機(jī)交易平臺(tái)全面轉(zhuǎn)向開放平臺(tái)，大量引入開源技術(shù)來(lái)構(gòu)建核心系統(tǒng)：一是在第五代核心交易系統(tǒng)上引入高性能、低遲延的架構(gòu)，二是建立一個(gè)支撐交易所日常運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用平臺(tái)。在研發(fā)方式上，深交所引入敏捷、快速迭代的開發(fā)模式，在保留傳統(tǒng)開發(fā)模式的基礎(chǔ)上，按照雙模式的IT開發(fā)理念組織技術(shù)開發(fā)。在組織架構(gòu)上，整合IT團(tuán)隊(duì)，核心系統(tǒng)以自主研發(fā)為主，打造出國(guó)內(nèi)證券行業(yè)最大的一支技術(shù)隊(duì)伍。2016年，歷時(shí)五年，自主設(shè)計(jì)研發(fā)的第五代交易系統(tǒng)正式上線。這套新交易系統(tǒng)可容納的投資者賬戶數(shù)超3億個(gè)，證券數(shù)量從原有系統(tǒng)的5千只可擴(kuò)大至5萬(wàn)只，容量擴(kuò)大了10倍，并且具備每秒30萬(wàn)筆、每日超4億筆委托的處理能力，是原有系統(tǒng)的3倍。同時(shí)，平均委托處理時(shí)延約為1.1毫秒，僅為原有系統(tǒng)的百分之一，而五年總體成本僅是原有系統(tǒng)的1/3。更為可貴的是，與原有交易系統(tǒng)相比，新一代交易系統(tǒng)不僅在性能、效率、時(shí)延、成本等方面優(yōu)于原有交易系統(tǒng)，在系統(tǒng)的可用性和安全性上也實(shí)現(xiàn)了全面超越。通過(guò)自主研發(fā)新一代交易系統(tǒng)，深交所也培養(yǎng)了一個(gè)既懂證券交易業(yè)務(wù)又懂技術(shù)的團(tuán)隊(duì)，為深交所提供更好的技術(shù)服務(wù)以及未來(lái)的技術(shù)輸出戰(zhàn)略打下基礎(chǔ)。2016年上半年，深圳證券交易所成交筆數(shù)超過(guò)美國(guó)納斯達(dá)克，以18.98億筆的成交量躋身全球成交筆數(shù)排名第一的證券交易所。目前，深交所第五代核心交易系統(tǒng)已安全運(yùn)行三年，表明交易系統(tǒng)的架構(gòu)轉(zhuǎn)型實(shí)踐是成功的。這不僅意味著深交所交易系統(tǒng)在自主可控能力、市場(chǎng)規(guī)模、日處理委托容量、安全可用性方面已躋身世界第一梯隊(duì)，可以支撐深交所未來(lái)十年的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，也標(biāo)志著我國(guó)證券交易已進(jìn)入全新時(shí)代。 4.0時(shí)代：智慧交易所
如今，數(shù)字化的興起讓人類社會(huì)邁向信息化建設(shè)的新階段，也為金融業(yè)和資本市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)嶄新機(jī)遇。邁向建設(shè)世界一流證券交易所之路的深交所，再次把目光望向了即將到來(lái)的數(shù)字化浪潮，以數(shù)字化技術(shù)發(fā)展建設(shè)為全新戰(zhàn)略目標(biāo)，向著智慧交易所的方向進(jìn)發(fā)。為了迎接未來(lái)更為復(fù)雜和多樣化的挑戰(zhàn)，打造深交所的核心競(jìng)爭(zhēng)力，深圳證券交易所總工程師喻華麗表示，深交所進(jìn)行了多維度的頂層設(shè)計(jì)：第一，在數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，通過(guò)打造業(yè)務(wù)規(guī)模最大、連接最廣的高等級(jí)數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施園區(qū)，形成規(guī)模效應(yīng)和集聚效應(yīng)。其中，行業(yè)最大規(guī)模、最高等級(jí)數(shù)據(jù)中心——南方技術(shù)中心一期工程已經(jīng)安全運(yùn)行了三年，為整個(gè)行業(yè)和深交所的安全運(yùn)行和創(chuàng)新發(fā)展提供安全高效的數(shù)字化設(shè)施服務(wù)。金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)，已經(jīng)安全運(yùn)行14年，服務(wù)20多家核心機(jī)構(gòu)，1000多家行業(yè)機(jī)構(gòu)，及30多家境外機(jī)構(gòu)，為中國(guó)資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)提供全方位數(shù)據(jù)交換服務(wù)。金融云平臺(tái)，已經(jīng)開展了九個(gè)方面的業(yè)務(wù)應(yīng)用，為240多家金融機(jī)構(gòu)提供行業(yè)情云、資管云、托管云、基金云、量化交易云等在內(nèi)的綜合性云平臺(tái)服務(wù)業(yè)務(wù)。第二，在數(shù)字化服務(wù)體系方面，圍繞實(shí)現(xiàn)交易所業(yè)務(wù)處理和市場(chǎng)服務(wù)的信息化、自動(dòng)化、智能化、便捷化，全面提升應(yīng)用平臺(tái)的技術(shù)架構(gòu)、服務(wù)內(nèi)容與服務(wù)手段，增強(qiáng)業(yè)務(wù)運(yùn)作效能，提高市場(chǎng)服務(wù)能力。具體而言，一是持續(xù)優(yōu)化以交易系統(tǒng)為核心的數(shù)字化服務(wù)平臺(tái)，二是全面提升移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字化服務(wù)，建設(shè)基礎(chǔ)AI能力作為數(shù)字化服務(wù)的延伸。第三，在數(shù)字化監(jiān)管體系方面，圍繞“夯實(shí)技術(shù)平臺(tái)、豐富數(shù)據(jù)資源、提升基礎(chǔ)能力、打造示范應(yīng)用”的監(jiān)管科技發(fā)展思路，積極推進(jìn)監(jiān)管科技平臺(tái)及能力建設(shè)。目前，一些數(shù)字化工程項(xiàng)目已經(jīng)發(fā)揮出業(yè)務(wù)價(jià)值，比如：新一代監(jiān)察系統(tǒng)、企業(yè)畫像、智能風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等項(xiàng)目成功上線，大幅提升了深交所科技監(jiān)管的網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、智能化水平。以企業(yè)畫像為例，這是業(yè)內(nèi)首個(gè)智能公司監(jiān)管輔助平臺(tái)，它集成了深交所歷年監(jiān)管數(shù)據(jù)和技術(shù)資源，利用關(guān)聯(lián)分析、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，主動(dòng)識(shí)別公司相關(guān)的特征與風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而為公司監(jiān)管提供智能輔助，讓智能監(jiān)管更加“得心應(yīng)手”。第四，在數(shù)字化生態(tài)建設(shè)方面，深交所攜手行業(yè)機(jī)構(gòu)和科技領(lǐng)域的技術(shù)力量，協(xié)同創(chuàng)新研究，共同解決行業(yè)實(shí)際問(wèn)題。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由深交所建設(shè)運(yùn)營(yíng)的證券期貨業(yè)金融科技研究發(fā)展中心（深圳）（以下簡(jiǎn)稱金融科技中心），以服務(wù)行業(yè)為導(dǎo)向，聚焦金融科技創(chuàng)新發(fā)展的行業(yè)公共研究平臺(tái)。組織行業(yè)開展課題研究是金融科技中心的重要職責(zé)，首批課題研究工作已于2018年完成。在與騰訊成立金融科技聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、加強(qiáng)金融科技戰(zhàn)略合作之后，2019年8月，深交所又與華為共同簽署技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室戰(zhàn)略合作協(xié)議。雙方深化在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的交流合作，聯(lián)合開展創(chuàng)新技術(shù)和核心技術(shù)在資本市場(chǎng)領(lǐng)域的應(yīng)用探索、驗(yàn)證測(cè)試，共同探索適合行業(yè)應(yīng)用發(fā)展需要的技術(shù)解決方案，進(jìn)一步提升關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用能力。此外，深交所自主研發(fā)的交易系統(tǒng)與監(jiān)察系統(tǒng)等具有全球領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，與多個(gè)國(guó)家地區(qū)交易所探索技術(shù)務(wù)實(shí)可持續(xù)合作，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)交易所技術(shù)合作與國(guó)際服務(wù)。喻總工程師表示，隨著技術(shù)應(yīng)用的發(fā)展，各類數(shù)據(jù)的融合、交換共享的推進(jìn)以及業(yè)務(wù)創(chuàng)新模式的變革，未來(lái)新技術(shù)與金融業(yè)務(wù)的發(fā)展還有更大的發(fā)展空間，尤其是在交易投資、市場(chǎng)監(jiān)管、投資者服務(wù)等領(lǐng)域，仍然具有很大的發(fā)展?jié)摿Α?/span>2019年，即將步入30歲年華的深交所，再次擔(dān)起了時(shí)代賦予的重任，以更加成熟的姿態(tài)向數(shù)字化邁進(jìn)。顯然，面對(duì)新一輪全球化的金融科技競(jìng)賽，深交所已率先發(fā)動(dòng)了開往4.0時(shí)代的列車。
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