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古代監(jiān)察制度探源

古代監(jiān)察制度探源

江軍
2013年04月12日15:28   來源:中國紀(jì)檢監(jiān)察報


法家催生了古代監(jiān)察制度,秦朝開始通過上級對下級官員的考績來實現(xiàn)監(jiān)督

  進(jìn)入春秋時期后,周王室對諸侯國的控制能力日益下降,出現(xiàn)了“禮崩樂壞”、諸侯爭霸的局面。諸侯國為了各自國家的生存,都或多或少地在嘗試新的治國方略,這種狀態(tài)一直持續(xù)到戰(zhàn)國時代。國家制度創(chuàng)新的客觀需求,激發(fā)了中國古代哲學(xué)思想的空前繁榮,史稱“百家爭鳴”。公元前536年,鄭國丞相子產(chǎn)“鑄刑書于鼎,以為國之常法”,開創(chuàng)中國成文法的先河。此后陸續(xù)涌現(xiàn)出一批政治家、軍事家反對傳統(tǒng)的“禮治”,要求“以法治國”、“一斷于法”,后世將這一批人統(tǒng)稱為法家,正是法家催生了古代監(jiān)察制度。

  法家的代表人物有李悝、慎到、申不害、商鞅、韓非子、李斯等,其中以商鞅最為知名。商鞅在秦國執(zhí)政近二十年,以李悝的《法經(jīng)》為基礎(chǔ),制定了全國統(tǒng)一的法律,以重刑厚賞來確保法律執(zhí)行,創(chuàng)建了當(dāng)時最先進(jìn)的國家制度,使秦國的國力在秦孝公以后長期凌駕于其他六國之上。到李斯為相時,則幫助秦王嬴政利用法家的理論,滅六國,建立了中國歷史上的第一個封建王朝,并一手將君主專制制度推向了極致。

  法家人物在創(chuàng)制覆蓋整個社會的律令體系時,非常注重對官吏的管理。1975年湖北云夢縣出土了睡虎地秦簡,其中的《秦律雜抄》提到了“除吏律”,《秦律十八種》記錄了“置吏律”的三條律令,是關(guān)于官員任命、調(diào)動、代理的規(guī)定。同期出土的《語書》,有6支簡記錄的是南郡守騰命其所屬各縣書曹對吏實行考績的事情,附帶寫明了當(dāng)時“良吏”、“惡吏”的標(biāo)準(zhǔn)。這些存世的簡書不僅表明秦律中已經(jīng)包含了吏治的內(nèi)容,而且也證明秦朝已經(jīng)開始通過上級對下級官員的考績來實現(xiàn)監(jiān)督。

  此外,秦朝還設(shè)置了具有監(jiān)督職能的專門機(jī)構(gòu)。根據(jù)《史記》的記載,秦朝在中央設(shè)置御史大夫,作為主管監(jiān)察的最高官吏,其位上卿,“掌副丞相”。御史大夫的屬吏有兩丞,一為中丞,二是御史丞。御史丞主要是在府內(nèi)協(xié)助大夫處理日常公務(wù);中丞則在殿中掌圖書秘籍,并外領(lǐng)監(jiān)御史以督郡縣,內(nèi)領(lǐng)侍御史以受公卿奏事,舉劾按章。在御史中丞之下,設(shè)有15名侍御史,為臨時性的派遣監(jiān)官。在郡一級地方機(jī)構(gòu),則設(shè)置了監(jiān)御史,負(fù)責(zé)監(jiān)督郡守和其他官員,即“秦有監(jiān)御史,監(jiān)諸郡”。關(guān)于秦朝的監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置,盡管尚未出土直接的文物證據(jù),但后世的這些史料已足以證明,中國古代監(jiān)察制度在秦朝時已經(jīng)完成初創(chuàng)。

  漢代健全的監(jiān)察機(jī)關(guān)的設(shè)立以及專門監(jiān)察法典的出現(xiàn),標(biāo)志著中國古代監(jiān)察制度的完全確立

  公元前206年,秦帝國在建立15年后就走向了崩潰,李斯所主張的對官吏和百姓實行“輕罪重罰”的做法是負(fù)有重要責(zé)任的。西漢初年,統(tǒng)治者吸取秦朝滅亡的教訓(xùn),在政治上采取輕徭薄賦、約法省刑、與民休息的做法。當(dāng)時以陸賈、劉安為代表的思想家,融合道家與法家學(xué)說,主張治國應(yīng)德刑并用,以德為主,先德后刑,形成了重德輕刑的黃老學(xué)說。道家“無為”的治國理念雖然使國家富裕,但是同時也造成了“七王之亂”的混亂局面,國家也無法應(yīng)對北方匈奴民族的入侵。

  漢武帝時期,董仲舒吸收道、法、墨、陰陽等諸家思想,發(fā)展了新儒學(xué),在獲得漢武帝的信任后,提出了“諸不在六藝之科、孔子之術(shù)者,皆絕其道,勿使并進(jìn)”的主張,從而使儒學(xué)成為官學(xué)。此后儒家的很多思想以法律的方式體現(xiàn)出來,使儒家真正融入到國家的治理之中,“春秋斷獄”就是儒家入法的一個反映。漢武帝的治國并沒有純?nèi)寮业纳?,而是將儒家的形式地位和法家的實際運(yùn)用巧妙地結(jié)合在一起。例如,漢武帝重用不折不扣的法家人物張湯、趙禹等人進(jìn)行了大規(guī)模立法。據(jù)《漢書·刑法志》載,當(dāng)時共有律令359章,以至于“文書盈于幾閣,典者不能遍睹”。 漢武帝采用“陽儒陰法”的政治手段,締造了一個富裕、強(qiáng)盛的西漢王朝,創(chuàng)造了中國封建歷史發(fā)展的第一個高峰。

  漢朝在加強(qiáng)立法的同時,也非常注意對官吏的治理,統(tǒng)治者效仿秦朝的做法,建立了一整套從中央到地方的監(jiān)察制度。

根據(jù)《漢書·百官公卿表》記載,漢代中央設(shè)有御史大夫,建御史府,掌全國的最高監(jiān)察權(quán),并協(xié)助丞相總理國政。御史大夫下設(shè)有御史中丞和侍御史等屬官,這與秦朝基本一致。不同之處在于,漢武帝元狩五年又在丞相府內(nèi)置丞相司直,“掌佐丞相舉不法”,并協(xié)助丞相“督錄諸州”,丞相府的監(jiān)察機(jī)關(guān)使得丞相對各郡縣官吏的監(jiān)督增強(qiáng),同時也是對御史大夫為首的監(jiān)察機(jī)關(guān)的制約,這樣漢代的中央監(jiān)察機(jī)關(guān)就處于互相監(jiān)督之中了。另外,漢武帝征和四年設(shè)置司隸校尉,負(fù)責(zé)監(jiān)察京師及其臨近各郡,司隸校尉受制于御史大夫,位在司直之下,但是其職權(quán)較重,可糾舉包括丞相、太尉、御史大夫在內(nèi)的百官。

  在地方上,漢初廢除了秦設(shè)置于各郡的監(jiān)御史,改由丞相派出的“丞相史”監(jiān)察郡縣。武帝時期,為了加強(qiáng)對地方的控制,于元封五年廢除丞相史,將全國分為十三州部,每個州部派刺史一人負(fù)責(zé)監(jiān)察,刺史遂成為固定的地方監(jiān)察機(jī)關(guān)。

  在建立完整的監(jiān)察機(jī)構(gòu)的同時,漢朝還開了監(jiān)察立法的先河,這有別于秦朝時對官吏的要求散見于各律令中的做法。據(jù)東漢衛(wèi)宏《漢舊儀》一書記載,漢惠帝三年,“相國奏遣御史監(jiān)三輔不法事:詞訟、盜賊、鑄偽錢、獄不直、徭役不平、吏不廉、吏苛刻、逾侈及弩力十石以上,作非所當(dāng)服,凡九條”,這就是后世所稱的《監(jiān)御史九條》。漢武帝在推行刺史制度后,在《監(jiān)御史九條》的基礎(chǔ)上制定《六條察郡之法》,歷史又稱為《刺史六條》,主要以地方二千石的高官及其子弟,以及作為其社會基礎(chǔ)的“強(qiáng)宗豪右”為主要監(jiān)察對象。漢代健全的監(jiān)察機(jī)關(guān)的設(shè)立以及專門監(jiān)察法典的出現(xiàn),標(biāo)志著中國古代監(jiān)察制度的完全確立。

  在皇權(quán)專制之下,監(jiān)察制度和其他法律制度一樣都是“橡皮圖章”

  從春秋到秦漢,是一段古代中國變法求強(qiáng)的歷史。監(jiān)察制度的最終確立,表明我們的祖先已經(jīng)充分領(lǐng)悟到只有吏治才會有法治,只有法治才能強(qiáng)國,而吏治的根本保障就是監(jiān)察制度。自秦以來,監(jiān)察官員都被稱為“風(fēng)霜之吏”,可見歷代法家都對監(jiān)察制度寄予厚望。但有了完善的監(jiān)察制度,國家就一定能夠達(dá)到法治嗎?

  《史記·商君列傳》記錄了商鞅這樣一句話:“法之不行,自上犯之”,一針見血地指明了法治的前提是統(tǒng)治階級中的“強(qiáng)宗豪右”必須守法。商鞅獲得了秦孝公最大的支持,使得“商君之法”向統(tǒng)治者讓步最小,可以約束秦王以外的所有人。在“徙木立信”、太子犯法“刑其傅公子虔,黥其師公孫賈”等案例之后,法樹立了絕對的權(quán)威性。商鞅變法后的秦國,雖然只有簡單的監(jiān)察制度,但也使秦國成為中國歷史上罕見的法治國家。商鞅“尊君卑臣”,用“律”限制了“強(qiáng)宗豪右”的特權(quán)。秦統(tǒng)一六國后,廢分封制為郡縣制,皇帝高度集權(quán),“強(qiáng)宗豪右”分享天下的希望徹底破滅了。于是當(dāng)一場農(nóng)民起義發(fā)生時,“強(qiáng)宗豪右”沒有站在皇帝的一邊,而是推波助瀾,順勢葬送了武力強(qiáng)大的秦帝國,也結(jié)束了中國歷史上短暫的“法治”時代。

  進(jìn)入西漢以后,不管是采用道家與法家相結(jié)合的治國方法,還是儒家與法家相結(jié)合的治國方法,本質(zhì)目的就是要廢除秦朝只有皇帝能逍遙法外的做法,保證“強(qiáng)宗豪右”都能逃脫法律的硬性管制,而只受到“禮”、“德”的軟性束縛,以此保障和平衡統(tǒng)治階級的內(nèi)部利益。在這個背景下,監(jiān)察制度和其他法律制度一樣都成了“橡皮圖章”。所以,漢代以后的監(jiān)察制度雖然比秦朝復(fù)雜,但它只在皇帝賢明時能成功治吏,皇帝昏聵時就幾乎完全失效,而且它再也沒有給任何王朝帶來真正的法治。

  站在中國古代監(jiān)察制度的歷史源頭,我們感慨古老制度設(shè)置的巧妙,對祖先的智慧無限敬仰。但這段歷史也明確地告訴我們,封建王朝中的“強(qiáng)宗豪右”和皇帝,代表了統(tǒng)治階級的核心利益,任何觸犯他們利益的制度就會被果斷拋棄,監(jiān)察制度只不過是他們手中的一個圈套玩具,只會套別人,絕不套自己。新中國的建立,翻過了沉重的歷史,消滅了“強(qiáng)宗豪右”和皇權(quán)專制,這給中國法治和中國監(jiān)察帶來根本性的希望,古代監(jiān)察制度所凝聚的智慧也才有了借鑒的意義。

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