1.項目方法及成果

1.1 項目方法

　　埃森哲認為，完整的IT戰(zhàn)略包含三個基本層面：IT戰(zhàn)略方向、IT架構(gòu)和IT管控。

　　無論是對于一家企業(yè)，還是對于政府機構(gòu)，IT戰(zhàn)略總是與業(yè)務戰(zhàn)略緊密相關(guān)的。一方面，業(yè)務戰(zhàn)略決定了IT的戰(zhàn)略方向，而另一方面，IT戰(zhàn)略則為業(yè)務戰(zhàn)略的實現(xiàn)提供支持。因此，在確定客戶的IT戰(zhàn)略方向時，既要看業(yè)務發(fā)展對IT提出了哪些要求，也要看IT能在哪些方面促進業(yè)務的發(fā)展。具體來講，確定IT戰(zhàn)略方向時要明確以下四個方面的問題：IT愿景、IT發(fā)展的目標、IT在業(yè)務發(fā)展中的角色以及應該具備的IT能力。

　　IT架構(gòu)包含流程和數(shù)據(jù)、應用系統(tǒng)以及IT基礎設施（硬件設備、系統(tǒng)軟件和網(wǎng)絡等）三個方面的內(nèi)容。其中，流程和數(shù)據(jù)部分解決的是IT與業(yè)務的接口問題，對于客戶而言，如有必要，在制定IT戰(zhàn)略時有可能需要對部分的業(yè)務流程進行適當?shù)恼{(diào)整與優(yōu)化。

　　IT管控也是IT戰(zhàn)略中很重要的、但常常會被忽視的一個組成部分。IT管控包括IT部門的業(yè)務流程、IT部門的組織模型、IT部門與人員的業(yè)績目標和考核方法以及各種IT業(yè)務規(guī)范和業(yè)務標準。

　　總的來講，在項目啟動之后，整個規(guī)劃項目將劃分成四個關(guān)鍵的步驟：分析業(yè)務與IT現(xiàn)狀、確定IT戰(zhàn)略方向、設計未來IT藍圖以及制定IT戰(zhàn)略實施計劃。各個階段將分別完成一系列任務，并提交相應的工作成果。

　　在整個項目過程中，最關(guān)鍵、最核心的是未來IT藍圖設計階段。項目組將在理解了用戶的業(yè)務戰(zhàn)略、業(yè)務現(xiàn)狀、IT現(xiàn)狀以及已有的IT項目計劃的基礎上，充分運用對行業(yè)的業(yè)務發(fā)展趨勢以及技術(shù)發(fā)展趨勢的深刻理解，參考國外機構(gòu)在實施信息化過程中的各種先進經(jīng)驗，設計出未來的IT藍圖。

研究方法說明

項目啟動

　　本階段最重要的任務是通過與客戶項目負責人的深入溝通，進一步明確并確定項目的工作范圍，在此基礎上制定出合理的項目計劃。同時，與客戶雙方均需盡快為項目配備相應的資源。

　　項目啟動階段最重要的成果是明確可行的項目計劃。

現(xiàn)狀分析與診斷

　　在現(xiàn)狀分析與診斷階段，項目組將基于埃森哲已有的業(yè)務的理解，進一步了解客戶業(yè)務流程的特點，從而了解客戶各級部門面臨的與信息技術(shù)有關(guān)的主要問題和需求。

　　另一方面，更重要的是要了解分析客戶當前的IT架構(gòu)（包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應用系統(tǒng)架構(gòu)、IT基礎設施架構(gòu)）和IT管控模式（包括IT部門的業(yè)務流程、IT部門組織和管控模式等），從而對客戶已經(jīng)具有的信息技術(shù)能力有一個全面的了解。

　　通過對客戶業(yè)務與信息技術(shù)現(xiàn)狀的調(diào)研，項目組將會對客戶的業(yè)務和信息技術(shù)條件有基本的理解，并對客戶的長處和弱點有所了解。

　　在現(xiàn)狀分析與診斷階段，項目組將會閱讀客戶所提供的大量的文件、資料等，并會對客戶各主要業(yè)務部門以及信息技術(shù)部門進行一系列的訪談。

　　現(xiàn)狀分析與診斷階段最重要的成果是現(xiàn)狀分析報告。這份報告一方面要描述業(yè)務現(xiàn)狀與信息技術(shù)現(xiàn)狀的基本情況，另一方面，更重要的是要識別出業(yè)務對信息技術(shù)提出的最主要的需求，以及信息技術(shù)領(lǐng)域面臨的一些最主要的問題。

確定IT戰(zhàn)略方向

　　我們將通過對客戶主要領(lǐng)導進行訪談，獲得對客戶業(yè)務戰(zhàn)略的理解。在分析了客戶業(yè)務與信息技術(shù)的現(xiàn)狀，并理解了客戶的業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略的基礎上，將結(jié)合對信息技術(shù)的深刻理解，并參考國內(nèi)外的先進實踐經(jīng)驗，制定出客戶的IT戰(zhàn)略方向。

　　假設客戶已經(jīng)清楚地定義了業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略，并且形成了相應的文件。因此我們的訪談只是對有限的問題與客戶主要領(lǐng)導進行進一步確認。當我們完成對業(yè)務戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略方向的確認和定義后，也將與客戶主要領(lǐng)導對該結(jié)果進行確認。

　　如前所述，決定客戶的IT戰(zhàn)略實際上就是要分析業(yè)務戰(zhàn)略對信息技術(shù)提出的要求，從而定義出客戶的IT愿景、關(guān)鍵的IT目標、需要的IT能力，以及IT在客戶應該扮演的角色。

　　在確定了IT戰(zhàn)略方向以后，我們還會根據(jù)客戶的現(xiàn)狀、戰(zhàn)略目標以及先進的實踐經(jīng)驗，形成制定IT藍圖的一些重要的指導原則和一些基本思路。

　　項目組所確定的戰(zhàn)略方向、指導原則以及初步的設計思路將會與客戶進行充分地溝通，得到客戶的確認之后，這些原則和初步思路將用于指導下一階段的IT藍圖設計。

設計未來IT藍圖

　　這個階段的主要任務是設計客戶未來的IT架構(gòu)和與之配套的IT管控模型。IT架構(gòu)包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應用系統(tǒng)架構(gòu)以及IT基礎設施架構(gòu)（硬件設備、系統(tǒng)軟件和網(wǎng)絡等），而IT管控模型則包括IT組織、IT流程以及IT績效管理等。

　　業(yè)務對信息技術(shù)提出要求，同時，信息技術(shù)也會為業(yè)務的發(fā)展提供新的可能。因此，在設計未來的IT藍圖時，有可能會發(fā)現(xiàn)，有必要對部分的業(yè)務流程進行調(diào)整和優(yōu)化。流程改進的建議也將在這個階段完成。

　　根據(jù)分析結(jié)果并經(jīng)過確認后，項目組將定義客戶的信息技術(shù)能力藍圖和IT架構(gòu)。定義的IT架構(gòu)覆蓋以下方面：

· 數(shù)據(jù)——確定主要的數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)流（數(shù)據(jù)分布和數(shù)據(jù)接口），這一方面是為了將應用系統(tǒng)與業(yè)務流程對應起來，另一方面也是為了支持業(yè)務流程以及應用系統(tǒng)之間的信息流

· 應用系統(tǒng)——既包括各個應用系統(tǒng)的功能描述，也包括應用系統(tǒng)的集成與整合架構(gòu)

· IT基礎設施——對支持應用系統(tǒng)的關(guān)鍵硬件、系統(tǒng)軟件、設施加以說明，并勾畫出概要的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)與網(wǎng)絡資源需求

　　為了管理、執(zhí)行和支持所定義的IT架構(gòu)，需要對信息技術(shù)進行有效的管控。IT管控模型主要包括以下要素：

· IT業(yè)務流程——定義IT系統(tǒng)的規(guī)劃、建設、維護等業(yè)務流程以及相關(guān)的決策和財務方面的責任

· IT部門的組織模型——定義IT部門的組織結(jié)構(gòu)、角色、職責以及IT部門與其他業(yè)務部門的關(guān)系

· IT部門的績效目標和考核指標——定義業(yè)務績效指標，指導IT組織的管理

· IT業(yè)務規(guī)范和標準——確定用于指導IT系統(tǒng)實施和績效監(jiān)控的原則（如定義服務水平，系統(tǒng)開發(fā)標準等）

　　制定IT系統(tǒng)實施計劃

　　分析客戶未來IT藍圖與現(xiàn)狀之間的差距，確定這些差距的難度與優(yōu)先級，提出客戶的IT系統(tǒng)整合候選方案，并對候選方案進行綜合對比分析，提出建議方案。根據(jù)整合方案確定在今后三年中客戶需要實施的IT項目、在實施階段中各個項目的時間順序、相互依賴關(guān)系、項目時間表和需要的資源。

　　我們還將在項目中與客戶密切配合，基于客戶的業(yè)務戰(zhàn)略和業(yè)務需要確定適當?shù)膶嵤?zhàn)略、實施指導原則、實施所需的方法論支持、客戶需要提供的保障條件等。

交付成果及關(guān)鍵交付成果示例

　　項目進行過程中，每個階段結(jié)束以后，項目組都會提交相應的報告，作為該階段的工作成果，而所有這些報告以及相應的過程文件便組成了整個項目的交付成果。

　　為了幫助客戶更好地理解我們在本項目結(jié)束后將提交的工作成果，下面對本規(guī)劃項目將交付的成果進行初步的解釋，并給出了其中部分成果的示例。

項目啟動階段：項目計劃

項目啟動階段的主要成果是項目計劃，項目計劃的主要內(nèi)容包括：

· 項目進度計劃

· 項目資源計劃與職責定義

· 項目質(zhì)量計劃

· 項目文檔模板

項目進度計劃示例可參見本項目建議書“項目進度計劃”部分。

現(xiàn)狀分析／確定IT戰(zhàn)略方向：現(xiàn)狀分析報告

現(xiàn)狀分析階段的任務一方面是了解客戶的業(yè)務特點和業(yè)務對信息技術(shù)提出的需求，另一方面是了解客戶現(xiàn)有的IT架構(gòu)和IT管控模式。現(xiàn)狀分析階段的工作成果是現(xiàn)狀分析報告。

在了解了客戶業(yè)務與信息技術(shù)現(xiàn)狀的基礎上，結(jié)合信息技術(shù)的深刻理解，項目組將提出客戶未來的信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方向。相應的結(jié)論將包含在現(xiàn)狀分析報告中一并提交。

　　現(xiàn)狀分析報告主要包括以下內(nèi)容：

· 客戶業(yè)務現(xiàn)狀概述

· 業(yè)務對信息技術(shù)提出的關(guān)鍵需求

· 現(xiàn)有的IT架構(gòu)；包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應用系統(tǒng)架構(gòu)、基礎設施架構(gòu)

· 客戶IT管控的現(xiàn)狀；包括IT業(yè)務流程、IT部門的組織模型、IT部門的績效目標和考核指標以及IT業(yè)務規(guī)范和標準等

· 客戶信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方向、指導原則和初步思路

　　現(xiàn)狀報告的重點是發(fā)現(xiàn)問題。除了詳細的現(xiàn)狀描述以外，現(xiàn)狀報告將會對項目組在業(yè)務流程、業(yè)務需求、IT架構(gòu)、IT管控方面的一些關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)進行歸納，并有重點、有針對性地提出客戶IT發(fā)展的戰(zhàn)略方向、指導原則以及一些初步的思路，為下一步的藍圖設計奠定基礎。

　　設計未來IT藍圖：藍圖設計報告

　　藍圖設計階段的主要任務是基于現(xiàn)狀分析的成果，在IT發(fā)展戰(zhàn)略方向與指導原則的指引下，提出必要的業(yè)務流程改進或者流程重整的建議，設計客戶未來的IT架構(gòu)與IT管控機制。

　　藍圖設計階段的主要工作成果是藍圖設計報告。這份報告將包含以下一些基本內(nèi)容：

· 業(yè)務流程改進建議

· 未來的數(shù)據(jù)架構(gòu)

· 未來的應用系統(tǒng)架構(gòu)；包括應用系統(tǒng)的功能分布、主要應用系統(tǒng)描述、主要應用系統(tǒng)的遷移路徑建議、應用系統(tǒng)集成與整合架構(gòu)等

· 未來的基礎設施架構(gòu)；包括網(wǎng)絡、硬件、系統(tǒng)軟件以及運行維護、開發(fā)、安全等的基本原則

· 未來的IT管控機制；包括主要IT業(yè)務流程的定義、IT部門的組織結(jié)構(gòu)、IT部門績效考核與考核指標、IT業(yè)務規(guī)范

　　對于客戶而言，應用系統(tǒng)的集成與整合將是未來的藍圖設計要解決的特別突出的一個問題，這方面的工作將體現(xiàn)在“未來的應用系統(tǒng)架構(gòu)”部分。

數(shù)據(jù)架構(gòu)設計示例：

應用系統(tǒng)架構(gòu)設計示例：

IT藍圖實施計劃

　　制定出的IT藍圖之后，項目組將分析客戶未來IT藍圖與現(xiàn)狀之間的差距，確定這些差距的難度與優(yōu)先級。提出客戶的IT系統(tǒng)整合候選方案，并對候選方案進行綜合對比分析，提出建議方案。根據(jù)整合方案確定在今后三年中客戶需要實施的IT項目、在實施階段中各個項目的時間順序、相互依賴關(guān)系、項目時間表和需要的資源。

　　IT藍圖實施計劃主要包含以下內(nèi)容：

· 現(xiàn)狀與藍圖之間的主要差距

· 總體實施計劃：項目劃分；總體階段劃分；各個階段的時間安排、資源需求、預期效果；實施過程中的關(guān)鍵因素

· 項目定義：對主要項目的范圍、目標、資源需求、成本收益等進行定義與分析

· 項目實施過程中的工程管理方法。