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馬克思去世后，經(jīng)過多年來對其留下的手稿和筆記本的閱讀和編輯（或者說重新編輯），恩格斯分別于1885年和1894年出版了《資本論》第二卷和第三卷。編輯《資本論》第二卷和第三卷是嚴峻的考驗，馬克思的字跡幾乎難以辨認（有時是縮寫速記），恩格斯必須先口述手稿，再根據(jù)他對每段內(nèi)容和完成程度的評估決定哪些內(nèi)容適合發(fā)表。

恩格斯驚訝而沮喪地得知，盡管馬克思的手稿寫于1863—1865年（遠在第一卷出版之前），卻幾乎沒有進行過出版前的修改。在馬克思去世后大約五個月，恩格斯在寫給奧古斯特·倍倍爾的一封信中抱怨說，馬克思把他蒙在了鼓里，如果他知道的話，就會每天催促馬克思繼續(xù)寫作并完成這本書?？紤]到第三卷的出版經(jīng)歷了很長時間，可以確定恩格斯為此付出了巨大的努力，盡管他曾做出樂觀的預測。他覺得有必要添加許多腳注和澄清，甚至添加一些新段落。《資本論》第二卷與第三卷出版相隔的九年時間，盡管在某種程度上可以用恩格斯的視力急劇惡化來解釋，但也很難不讓人認為，即使是恩格斯也失去了一些他最初的熱情。

我們首先來考察關于《資本論》未完成原因的“正統(tǒng)”觀點，這種觀點認為，由于手稿內(nèi)容以外的原因，如馬克思糟糕的健康狀況或諸多其他的政治和寫作任務，使得《資本論》未能完成。然而，越來越有說服力的觀點認為，原因可以在《資本論》手稿本身中找到。

針對《資本論》未完成而提出的“正統(tǒng)”觀點是馬克思的健康狀況不佳。達維德·梁贊諾夫表示：“盡管身體虛弱，馬克思仍繼續(xù)努力完成他的巨著，他在1860年代初完成了初稿，但沒能成功地準備好后兩卷的出版。我們現(xiàn)在知道，最后一份手稿是在1878年完成的。任何繁重的腦力勞動對他過度緊張的大腦都是一種威脅。多年來，馬克思的家人和恩格斯一直擔心他突然中風，這個強大的有機體曾經(jīng)擁有超人的勞動能力，后來逐漸變?nèi)酢?/span>1878年以后，馬克思不得不放棄《資本論》的所有工作，希望能在更有利的時機重新投入工作。最后，這個愿望未能實現(xiàn)?！辈贿^，在1870年代之前，馬克思的工作和研究就常因疾病而中斷。羅曼·羅斯多爾斯基指出，《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中對某些主題的進一步討論止步于馬克思因過勞而引起的疾病。

馬克思在1858—1866年間長期患病，他的家人將之歸咎于過度勞累、營養(yǎng)不良和不健康的生活方式，他夜以繼日地工作，大量吸煙，而且是劣質(zhì)煙草。此外，馬克思一家居住的倫敦街區(qū)衛(wèi)生條件極差。馬克思年輕時就患有肝病，并隨著年齡的增長不斷惡化。從他頭痛、失眠和高血壓的癥狀中可以明顯看出，長期超負荷的工作、不健康的生活習慣以及糟糕的生活條件導致了嚴重和反復的健康風險。在1878年12月《芝加哥論壇報》的一次采訪中，記者以為時年60歲的馬克思“超過了70歲”。

馬克思患有嚴重的炭疽癰和復發(fā)性癤子，這是由于葡萄球菌感染，加之營養(yǎng)不良、免疫力下降和長期暴露在寒冷中。馬克思稱英國為“癰病流行的國家（癰實際上是一種無產(chǎn)階級的病）”。他接受了熱敷治療，醫(yī)生還給他開了鴉片和砒霜，但這些治療加重了他的肝臟問題，眼部感染也阻礙了他的閱讀和寫作。

馬克思的朋友和敵人對其疾病給出了不同的解釋。奧托·呂勒認為，馬克思是一個神經(jīng)官能癥患者，當他面對幾乎無法克服的問題時，會因為無意識的心理過程而生病。而其他大多數(shù)傳記作者的判斷更加溫和，常見的說法是，馬克思清楚地意識到他手稿中的弱點，但由于疾病復發(fā)，他缺乏力量和意志力。最近，蓋瑞斯·瓊斯甚至提出，不是馬克思的疾病推遲和阻礙了他完成手稿，而是相反，馬克思遭遇的理論困境是他生病的根源。

費利克斯·雷尼奧對馬克思的健康問題及其治療不當做了全面的醫(yī)學描述?；谒耐ㄐ?，近期的研究認為馬克思被診斷出患有化膿性汗腺炎，這不僅可以解釋為什么馬克思會反復出現(xiàn)引起疼痛的癤子和癰，還可以解釋他的關節(jié)痛、眼睛感染等癥狀。

到了1870年代，馬克思仍然偶爾遭受癰和支氣管炎的折磨，毫無疑問，嚴重的失眠影響了他的工作；唯一似乎有幫助的就是放緩工作節(jié)奏以及每年在礦泉療養(yǎng)地休養(yǎng)三周。然而，在我們看來，文獻中體現(xiàn)的1870年代馬克思的健康狀況有點失真，這一時期與《資本論》由于健康問題而沒有完成的解釋密切相關，因為馬克思的生活狀況在1870年以后發(fā)生了很大變化。

還有觀點認為，有關第一國際和巴黎公社的緊迫政治和宣傳活動，對馬克思未完成《資本論》影響很大。因此，簡單回顧一下他在1870年代寫了些什么，以及對比他的寫作模式和作品是否與之前（如1860年代）不同，是有價值的。事實上，根據(jù)他的經(jīng)濟學手稿、筆記和其他著作，只能得出這樣的結(jié)論：盡管馬克思健康狀況不佳，但1860年至1866年間是他的著述異常高產(chǎn)的時期。毫無疑問，第一國際的思想和組織問題及倫敦會議（1871年9月）和海牙會議（1872年9月）的準備工作占用了馬克思和恩格斯大量的時間。在1872年寫給尼古拉·丹尼爾遜的一封信中，馬克思說出了他的打算：“我實在疲憊不堪，加上我在自己的理論工作中遇到干擾太多，所以我打算9月以后退出商業(yè)事務，這項事務目前主要落在我的肩上，而您知道，它在全世界都有自己的分部。但是，'凡事總有個限度’，而我至少在一段時間內(nèi)，不能再同時干兩種性質(zhì)截然不同的事情了?！瘪R克思的“奴隸地位”隨著海牙會議后國際工人協(xié)會總委員會遷至紐約——這是馬克思的戰(zhàn)略舉措，旨在使總委員會擺脫布朗基主義者和巴枯寧主義者的威脅性控制——而改變。1871年至1872年間，馬克思花了大約18個月的時間修訂出版《資本論》德文第二版。1871年，他寫了幾封短信寄給一些雜志（包括《泰晤士報》）的編輯，內(nèi)容涉及巴黎公社和發(fā)生在巴黎的事件的不實新聞報道。馬克思還撰寫了《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》，并發(fā)表了很多公開演講（主要是關于巴黎公社的）。1872年1月中旬至3月，他和恩格斯一起撰寫了《所謂國際內(nèi)部的分裂》。1873年4月至7月，他們又共同撰寫了《社會主義民主同盟和國際工人協(xié)會》。1873年，馬克思一直在編輯（事實上是寫作）《資本論》第一卷的法文版（雖然經(jīng)常被健康問題打斷），這個版本包含了一些重要的修訂。1874年4月至1875年1月，他對米哈伊爾·巴枯寧的《國家制度和無政府狀態(tài)》做了摘要。

1875年4月至5月初，馬克思起草了《哥達綱領批判》。1878年6月，他在《每日新聞》和《法蘭克福報和商報》上發(fā)表了幾篇揭露洛塔爾·布赫爾的論戰(zhàn)短文和一篇關于第一國際歷史的文章。1876—1878年間，他還參與了恩格斯《反杜林論》的構(gòu)思，甚至撰寫了完整的一章。在1870年修改了《資本論》第二卷大約一半的手稿后，馬克思于1878年7月重拾該卷。但是，正如瓊斯所指出的，不知為何他只寫了七頁便沒有再繼續(xù)。1879年9月，馬克思和恩格斯一起撰寫了給倍倍爾、威廉·李卜克內(nèi)西和威廉·白拉克等人的通告信，接著在10月寫下另一份文稿——然而這兩份文稿的大部分都是由恩格斯起草的。1880年5月，馬克思為恩格斯的《社會主義從空想到科學的發(fā)展》法文版以及法國工人黨的綱領分別撰寫了導言。1881年2月底至3月初，馬克思寫下了給維拉·查蘇利奇的復信的四份草稿。1881年間，馬克思還為阿道夫·瓦格納的《政治經(jīng)濟學教科書》撰寫了評論。

1869年，馬克思已經(jīng)熟悉了商業(yè)算術，此后（特別是從1878年開始），他的數(shù)學研究變得更加系統(tǒng)化，寫下了數(shù)學筆記和兩份關于微分學和導數(shù)函數(shù)定理的手稿。他的地質(zhì)學筆記可以追溯到1878年，人類學筆記可以追溯到1880—1882年。令人不解的是，如果馬克思在1860年代末和1870年代由于健康狀況惡化而缺乏完成《資本論》的精力，那么如何解釋他對第一國際、巴黎公社、俄國農(nóng)業(yè)及其組織的研究，或者他在地質(zhì)學、數(shù)學等領域的研究上所花費的精力呢？現(xiàn)在越來越多的馬克思學研究者認為，馬克思對其政治經(jīng)濟學和哲學的關鍵部分的懷疑和不斷變化的想法阻礙了《資本論》的最終出版。他們找出了一個或多個假定的關鍵矛盾，這些矛盾要么導致馬克思大失所望，要么阻止了他完成《資本論》第二卷和第三卷。我們將在下文中討論這些觀點。

一些學者提出，馬克思未完成《資本論》的原因是第三卷中的生產(chǎn)價格理論與第一卷中的價值理論相矛盾。恩格斯在《資本論》第三卷序言中嘲諷過的意大利經(jīng)濟學家阿基爾·洛里亞在他關于馬克思的傳記中闡明了馬克思將勞動價值（《資本論》第一卷）轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格（馬克思去世之后出版的《資本論》第三卷）的過程，并指出：“這個所謂的解決方案非但沒有拯救受到威脅的學說，反而給了它致命的一擊，并意味著對它聲稱支持的東西的斷然否定。因為，對于一個知道作者自己已經(jīng)冷靜地準備拋棄這個學說的人來說，第一卷中價值對勞動的還原學說還能有什么意義？對于馬克思在發(fā)表這份所謂的辯護時的猶豫不決，我們有什么理由感到驚訝嗎？”然而，正如魯?shù)婪颉は７ㄍぴ?/span>1902年已經(jīng)強調(diào)的，馬克思關于價值轉(zhuǎn)形過程的闡述是在《資本論》第一卷出版之前寫下的，因此這個問題會導致馬克思沒有完成《資本論》第三卷這一點很難令人信服。

馬克思意識到他關于“轉(zhuǎn)形問題”的解決方案存在不完備之處，因為他在生產(chǎn)價格中只表述了產(chǎn)出而沒有表述投入，但他似乎并不認為這一點很重要。此外，馬克思認為自己處理剩余價值與利潤、價值與價格等問題的方式優(yōu)于古典經(jīng)濟學家。

以上所述有力地證明了不能把后來被稱為“轉(zhuǎn)形問題”的矛盾作為《資本論》未完成的原因。歐根·馮·龐巴維克于1896年發(fā)表的文章《卡爾·馬克思及其體系的終結(jié)》使得“轉(zhuǎn)形問題”在《資本論》第三卷中作為一個嚴重的矛盾得到關注。他在《資本論》第三卷問世前出版的《資本與利息》一書中就已經(jīng)指出，馬克思的轉(zhuǎn)形問題是無解的，而且馬克思知道這是事實。出于將馬克思從約翰·卡爾·洛貝爾圖斯-亞格措夫的剽竊指控中解救出來的使命，恩格斯在《資本論》第二卷序言中提醒馬克思的研究者，李嘉圖學派和洛貝爾圖斯都知道“價值規(guī)律的矛盾”，但是：（1）他們中沒有人能夠解決這個問題；（2）馬克思在《政治經(jīng)濟學批判》中已經(jīng)解決了這個問題；（3）它將很快發(fā)表在《資本論》第三卷中。恩格斯寫道：“那些想在洛貝爾圖斯那里發(fā)現(xiàn)馬克思的秘密源泉和把洛貝爾圖斯看做馬克思的一個卓越先驅(qū)者的經(jīng)濟學家們，在這里有機會可以表明，洛貝爾圖斯的經(jīng)濟學到底能夠提供什么。如果他們能夠證明，相等的平均利潤率怎樣能夠并且必須不僅不違反價值規(guī)律，而且反而要以價值規(guī)律為基礎來形成，那么，我們就愿意同他們繼續(xù)談下去。不過他們最好是快一點。這個第二冊的卓越的研究，以及這種研究在至今幾乎還沒有人進入的領域內(nèi)所取得的嶄新成果，僅僅是第三冊的內(nèi)容的引言，而第三冊，將闡明馬克思對資本主義基礎上的社會再生產(chǎn)過程的研究的最終結(jié)論。等到這個第三冊出版的時候，洛貝爾圖斯這個經(jīng)濟學家，就用不著再提了。”最終，恩格斯出版《資本論》第三卷不是在“幾個月后”，而是在10年后，他花了很多篇幅批判性地回顧了許多學者提出的“解決方案”，發(fā)現(xiàn)這些方案不是錯誤的、零散的，就是不如馬克思在《資本論》第三卷中的方案。

在《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》中，馬克思強調(diào)了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的辯證關系在社會發(fā)展中的作用。盡管一個多世紀以來的主流解釋強調(diào)了決定性的一面，但許多馬克思主義學者還是主張，馬克思的歷史唯物主義并不意味著資本主義社會必然取代封建社會，或封建社會必然取代奴隸社會，正如《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中已經(jīng)明確指出的那樣，奴隸制—封建制—資本主義制度的更替是歐洲現(xiàn)象。在《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》的筆記本Ⅶ中，馬克思強調(diào)了前資本主義社會的貿(mào)易瓦解了舊的社會關系，但是瓦解的程度取決于社會的性質(zhì)，因此印度社會——或者一般來說，所謂的“亞細亞共同體”——幾乎沒有受到干擾。然而，根據(jù)馬克思的觀點，資本主義為非資本主義生產(chǎn)方式提供了未來的預示。

瓊斯認為，通過對俄國農(nóng)村公社的研究，馬克思發(fā)現(xiàn)，俄國公社不僅在封建主義中幸存下來，而且與資本主義共存，這意味著資本主義的擴大再生產(chǎn)及其導致的擴張并未瓦解原始共產(chǎn)主義生產(chǎn)關系的殘余。同樣，瓊斯指出，馬克思還發(fā)現(xiàn)，1861年俄國農(nóng)奴制改革解放了農(nóng)奴，卻并未導致他們大規(guī)模無產(chǎn)階級化，這與英國和西歐其他國家的大部分情況相反。

針對這些觀點，我們可以認為，馬克思在1870年代之前撰寫《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中關于前資本主義經(jīng)濟形態(tài)的筆記時，他就已經(jīng)在努力運用他認為一直在起作用的機制。然而，這并沒有阻止馬克思出版《資本論》第一卷，而是促使他按照《德意志意識形態(tài)》中的表述以及《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中的考察進行了修改。在修改后的《資本論》第一卷中，馬克思不再堅持過去所認為的那種關于資本主義產(chǎn)生的所謂普世模型。例如，1872—1875年的法文譯本就證明了這一點，該譯本在序言中指出：“工業(yè)最發(fā)達的國家向那些就工業(yè)規(guī)模來說跟在后面的國家所顯示的，只是后者未來的景象。”甚至這個也不是普遍規(guī)律。馬克思還修改了他以前撰寫的關于“原始積累”的章節(jié)。然而，這樣的修正只是澄清，并不證明馬克思關于“資本主義發(fā)展規(guī)律”的想法有任何根本性的改變。

因此，馬克思當然有理由重寫他手稿中的段落，而且毫無疑問，在研究俄國公社時，他對經(jīng)濟形態(tài)并非必然演進的見解發(fā)生了進一步的改變。但是，像瓊斯那樣聲稱《資本論》第二卷是馬克思因歷史唯物主義的致命矛盾而有意未完成，似乎是錯誤的。誠然，馬克思在論述擴大再生產(chǎn)的同時日益意識到，如果他想歷史地、實事求是地研究資本主義發(fā)展的進程，將面臨一項艱巨的任務，他在這方面的研究無疑推遲了《資本論》第二卷和第三卷手稿的寫作進程。然而，從馬克思在1870年代對手稿的改寫中，我們可以推斷出，他其實并沒有像瓊斯所說的那樣，真正糾結(jié)于擴大再生產(chǎn)如何進行的問題，而是糾結(jié)于關于再生產(chǎn)過程的經(jīng)濟理論。至于對“資本主義關系在全球擴張”進行第一次馬克思主義的分析，我們必須等到羅莎·盧森堡1913年出版的《資本積累論》；而對于資本主義如何以及通過什么途徑從封建主義中產(chǎn)生的問題，則必須等到莫里斯·多布在1930—1940年代的研究（尤其是1946年出版《資本主義發(fā)展研究》）。

在關于馬克思的文獻中可以發(fā)現(xiàn)他沒有完成《資本論》的另一個原因，即他越來越懷疑在《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》（寫于1857年10月至1858年5月之間）中提出的利潤率趨向下降的規(guī)律。

羅斯多爾斯基在他關于《資本論》形成的權(quán)威研究中指出，不變資本和可變資本的概念是在《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中首次提出的。此外，剩余價值與利潤之間的區(qū)別、如何定義平均利潤率、平均利潤何以是剩余價值在各個生產(chǎn)部門之間重新分配的結(jié)果等內(nèi)容都已經(jīng)體現(xiàn)在《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中，盡管不如在《資本論》中完善。只是，與《資本論》相反,《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中的論述是基于黑格爾的辯證法。

馬克思在《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中認為資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展導致利潤率下降，但也提到了一些延緩利潤率下降的因素。然而，他在《資本論》第三卷中進行了不同的論述，列出了更多的延緩利潤率下降的因素。此外，在《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中被視為減緩利潤率下降的因素，在《資本論》中則被視為起反作用的因素。馬克思在1861年12月—1862年1月的手稿（筆記本XVI）中指出，利潤率下降規(guī)律轉(zhuǎn)化為一種趨勢。只有在《資本論》第三卷中，才會有單獨的一章論述對這個規(guī)律起反作用的各種原因。

《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》認為，推翻資本主義的不是無產(chǎn)階級，而是資本自身通過利潤率下降規(guī)律所導致的。此后，即在1861年以后的馬克思經(jīng)濟學著作中（而不是瓊斯所暗示的從1870年代開始），并未將這一趨勢與資本主義的“大崩潰”聯(lián)系起來。這很難成為導致馬克思的手稿一直處于不完整和未完成狀態(tài)的重大理由，誠然，他似乎從未對自己的著述感到滿意，并一再重新闡述他對利潤率下降趨勢的看法。如何分析勞動生產(chǎn)率的提高對剩余價值率和資本價值構(gòu)成同時產(chǎn)生的影響？馬克思一次次回到他的基本公式，一再闡述并經(jīng)常運用他對微積分的研究。但是，馬克思以這樣的方式重新表述他的理論，即在討論“規(guī)律”之后列出了起反作用的因素，特別是不變資本要素的貶值，在我看來，這意味著盡管馬克思試圖利用數(shù)學來提出勞動生產(chǎn)率提高的技術變化與利潤率之間存在明確函數(shù)關系的努力并未成功，但他發(fā)現(xiàn)自己的理論已經(jīng)足夠有力。

海因茨·庫爾茨最近指出，馬克思通過研究農(nóng)學認識到，他對利潤率的長期過程的解釋可能是錯誤的，而李嘉圖的技術變革理論（這種變革抵消了收益遞減）最終很可能是正確的。馬克思批評李嘉圖：（1）把邊際土地上農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的生產(chǎn)成本等同于價格，因此只承認級差地租的存在；（2）認為土壤肥力的差異幾乎完全是自然生產(chǎn)力差異的結(jié)果，與人類及其改善土壤肥力的行為無關。庫爾茨問道：“李嘉圖所提及的農(nóng)業(yè)收益減少真的錯了嗎？馬克思聲稱資本家對短期利潤最大化的關注必然導致土地和自然的荒漠化，這難道不是一種與李嘉圖的靜態(tài)推理相等同的動態(tài)論證嗎？因此，馬克思會去研究德國農(nóng)業(yè)和生物化學領域的杰出先驅(qū)李比希的著作，尤其是他的土地耗竭理論，也就不足為奇了?！?/span>

馬克思研究過尤斯圖斯·馮·李比希，這是眾所周知的，也是有據(jù)可查的。馬克思的確和李比希一起為資本主義在農(nóng)業(yè)上的破壞性發(fā)展尋找權(quán)威論據(jù)，認為這是由于土壤自然肥力的耗盡。但是，他對李比希的研究與其說與對利潤率下降趨勢的懷疑有關，不如說與他以辯證唯物主義的視角分析和關注人與自然之間不斷變化的和繁雜的關系有關——馬克思使用了“物質(zhì)變換”（Stoffwechsel）這個術語。

最有可能的是，與利潤率趨向下降類似，馬克思在資本主義對農(nóng)業(yè)的毀滅性影響中看到了資本主義發(fā)展的另一個關鍵的辯證矛盾。不同于資本主義不斷革新生產(chǎn)力因而是進步的觀點，在這里，我們看到馬克思強調(diào)了資本主義如何破壞并最終摧毀自然和人類。正如他所指出的，農(nóng)業(yè)中的級差地租與低肥力土地無關，而是與改良土壤有關。當土壤變得越來越貧瘠，耕地的租金就會增加，利潤份額就會下降（考慮到實際工資率)。這一見解顯然讓馬爾薩斯和李嘉圖卷土重來。

然而，令人懷疑的是，馬克思關于資本主義破壞生態(tài)的本質(zhì)的論述是否會讓他根據(jù)利潤率下降的趨勢修改手稿。利潤率的長期行為（the secular behavior），特別是資本有機構(gòu)成的上升，其背后的機制與那些因資本主義對自然的破壞性剝削而導致土壤肥力枯竭的機制完全不同。一種“李嘉圖式的”理論認為，由于穩(wěn)定的土地損耗，地租在總收入中的份額將會上升，這種理論將補充而不是反對利潤率趨向下降的規(guī)律，因為這種下降會導致資本主義制度的問題和危機不斷增加。正如邁克爾·克拉特克所指出的，把馬克思深刻的農(nóng)業(yè)研究視為對絕對地租理論的修正會更有說服力。

第二卷手稿到達恩格斯手中時的情形，清楚地說明了《資本論》未完成的狀況。恩格斯處理該卷手稿時遭遇了很多困難，他在序言中指出：“第一篇最難的部分在第V稿重新改寫了；第一篇其余的部分和整個第二篇（第十七章除外）沒有什么重大的理論上的困難；但是第三篇，即社會資本的再生產(chǎn)和流通，在馬克思看來，非重寫不可?！@樣就產(chǎn)生了第VIII稿，這是一個只有四開紙70頁的筆記本；只要對照一下現(xiàn)在印成的第三篇（采自第II稿的插入部分除外），就可以知道，馬克思善于把多少東西壓縮到這個篇幅中去?！钡谑哒拢ㄔ诘诙校┥婕笆Ｓ鄡r值的流通以及馬克思對簡單再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)的界定，而第VIII稿體現(xiàn)在《資本論》第二卷的最后一章，也即第二十一章。在第十七章中，馬克思研究了可用貨幣資本在資本主義再生產(chǎn)過程中的作用——更確切地說，是它在資本家和工人購買產(chǎn)品（包括黃金）方面的作用，以及它在實現(xiàn)剩余價值方面的作用。這一章很難理解，但也啟發(fā)了許多后來的研究者，無論是馬克思主義者(從盧森堡到亨利克·格羅斯曼和奧斯卡·蘭格)還是非馬克思主義者。接下來的章節(jié)涉及社會總資本的再生產(chǎn)和流通，或者說研究宏觀經(jīng)濟層面的流通。在這個階段，馬克思提出了再生產(chǎn)理論，該理論后來成為分析宏觀經(jīng)濟均衡條件的工具。根據(jù)恩格斯在序言中提及的他編輯這些章節(jié)所使用的材料，可以推斷出馬克思致力于構(gòu)建這一理論體系，這些材料使他能夠描述社會總資本在一個經(jīng)濟體的兩大生產(chǎn)部類以及各個部門之間的循環(huán)過程如何必然導致經(jīng)濟體的簡單或擴大再生產(chǎn)。馬克思發(fā)現(xiàn)了保持生產(chǎn)領域中價值構(gòu)成的一定比例關系對于順利實現(xiàn)再生產(chǎn)至關重要，而這在資本主義條件下是不可能的。

第二卷的章節(jié)同樣被指責為缺乏實證支持：“卡爾沒有為《資本論》第二卷提出的問題找到滿意的解決方案?！边@種判斷似乎非常不公平，馬克思在撰寫手稿時，幾乎沒有歷史數(shù)據(jù)或統(tǒng)計數(shù)據(jù)來說明這種機制在起作用，更不用說支持擴大再生產(chǎn)的理論闡述了，我們必須等到1930年代才能獲得至少可以部分用于“實證敘事”的詳細宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)。然而，正如馬克思在1870年代的筆記和通信中所表明的，他試圖用詳細的實證資料來補充他對資本主義再生產(chǎn)的分析。

馬克思運用再生產(chǎn)理論探討了第一部類（生產(chǎn)資料）的剩余價值可能通過與第二部類（消費品）各部門之間的交換來實現(xiàn)的各種途徑，并得出結(jié)論：只有當消費的第二部類以前貯藏的折舊基金數(shù)額與第二部類更新的固定資本總額達到某種平衡時，再生產(chǎn)問題才能獲得穩(wěn)定的解決方案。這樣一種平衡——馬克思稱之為“再生產(chǎn)規(guī)律”——顯然表明了再生產(chǎn)過程的脆弱性，以及這一過程是多么容易被打斷。因此，馬克思在《資本論》第三卷中提到了會破壞“再生產(chǎn)規(guī)律”的各種因素，并研究了信用制度的作用、投機、貨幣積累及其對價格和利息率的影響、現(xiàn)有資本的定期貶值、原料和農(nóng)產(chǎn)品價格的突然波動等等。與再生產(chǎn)過程的脆弱性相關的還有將“貯藏”的折舊基金用于各種投機目的，這使我們想起了馬克思關于投機引起危機的筆記，這是他研究過的一個重要主題，但一直未得到充分探討和闡述。

馬克思的結(jié)論很有可能解釋了（至少部分解釋了）他對主要經(jīng)濟體的周期性危機如何演變的數(shù)據(jù)及最新情況的持續(xù)興趣。在1874年5月18日寫給路德維?！旄衤男胖?，馬克思說自己“為第二卷搜集了大量新材料”。在1879年4月10日寫給丹尼爾遜的信中，馬克思解釋了為什么對《資本論》第二卷和第三卷推遲出版感到高興：“第一，在英國目前的工業(yè)危機還沒有達到頂峰之前，我決不出版第二卷。這一次的現(xiàn)象十分特殊，在很多方面都和以往不同，完全撇開其他各種正在變化著的情況不談，這很容易用下列事實來解釋：在英國的危機發(fā)生以前，在美國、南美洲、德國和奧地利等地就出現(xiàn)如此嚴重的、至今幾乎已經(jīng)持續(xù)五年之久的危機，這還是從來沒有過的事?！徽撨@次危機可能怎樣發(fā)展——仔細觀察這次危機，對資本主義生產(chǎn)的研究者和職業(yè)理論家來說當然是極其重要的——，它總會像以前的各次危機一樣地過去，并且會開始一個具有繁榮等等各個不同階段的新的'工業(yè)周期’。但是，在這個'表面上’如此穩(wěn)固的英國社會的內(nèi)部，正潛伏著另外一個危機——農(nóng)業(yè)危機，它將在這個社會的社會結(jié)構(gòu)方面引起巨大而深刻的變化。這個問題等以后有機會我再來談?，F(xiàn)在來討論這個問題，未免扯得太遠了。第二，我不僅從俄國而且也從美國等地得到了大批資料，這些資料使我幸運地得到一個能夠繼續(xù)進行我的研究的'借口’，而不是最后結(jié)束這項研究以便發(fā)表。第三，我的醫(yī)務顧問警告我，要我把我的'工作日’大大縮短，否則就難免重新陷入1874年和以后幾年的境地，那時我時常頭暈，只要專心致志地工作幾小時就不能再堅持下去?！?/span>

我認為一定可以得出這樣的結(jié)論：在1870年代，馬克思即使不是連續(xù)地、至少也是定期地閱讀各種材料，了解在現(xiàn)實世界中資本主義再生產(chǎn)過程是如何進行的，又是如何被主要生產(chǎn)領域的不平衡和不相稱的擴張所打斷、同時也被貨幣和金融的動蕩和危機所打斷的?？上У氖?，在《資本論》第二卷和第三卷中沒有發(fā)現(xiàn)這個結(jié)論的蹤跡，但從馬克思的筆記本B113中可以清楚地看到，他認為1866年的經(jīng)濟危機是由投機和金融欺詐引起的。喬奧·德·保拉等人有力地論證了筆記本B113包含了一組連貫的摘錄筆記，這些筆記來自馬克思了解1866年經(jīng)濟危機的五個相關信息源。這些筆記與馬克思在《資本論》中對一般經(jīng)濟衰退和金融危機的評論之間的關系是顯而易見的，但與此同時，這些筆記也顯示了馬克思的分析處于怎樣一個未完成的狀態(tài)，因為這些筆記沒有展示馬克思關于這一主題的進一步的研究方法和研究興趣，也肯定不是對金融和貨幣不穩(wěn)定問題及其在經(jīng)濟危機爆發(fā)時的作用的詳細的或連貫的看法。

這把我們帶到了很久以后才得到運用的馬克思的再生產(chǎn)理論，以及對不間斷的再生產(chǎn)過程的阻礙因素的理解，例如，蘭格在1950年代對再生產(chǎn)周期的數(shù)學研究，以及瓊·羅賓遜經(jīng)常遭到誤解的《資本積累論》。在進行這些（以及其他）研究的近80年前，馬克思顯然尚未做好充分的準備來完成再生產(chǎn)和積累循環(huán)的理論，甚至他的數(shù)學研究也還在進行之中。馬克思可能想通過對這種呈周期性不穩(wěn)定狀態(tài)的現(xiàn)實世界發(fā)展的分析，以英國、美國和/或俄國作為研究案例，來補充他關于資本主義條件下不可能實現(xiàn)平衡的、正常的再生產(chǎn)的觀點。馬克思還認識到，如果考慮到金融不穩(wěn)定的可能性及其與再生產(chǎn)過程和再生產(chǎn)周期的相互作用，資本主義經(jīng)濟的這種固有的不穩(wěn)定性就變得更加可怕。

正如我們今天從約翰·馮·諾依曼、森島通夫以及許多其他人的開創(chuàng)性研究中所了解的那樣，在基于再生產(chǎn)理論的投入—產(chǎn)出型模型中分析穩(wěn)定的長期擴張，需要使用矩陣代數(shù)和微積分等數(shù)學工具。馬克思知道，他在擴大再生產(chǎn)的例子中所嘗試的解決方案根本不足以分析再生產(chǎn)問題，他顯然做了進一步嘗試，這是否與他留下的數(shù)學筆記有聯(lián)系？

在1858年4月至6月馬克思為準備《政治經(jīng)濟學批判》而寫下的筆記中，我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了對數(shù)列和對數(shù)的代數(shù)闡述。馬克思從1863年開始研究微積分，到1870年代早期，他越來越確信應用數(shù)學在政治經(jīng)濟學中的必要性。自1878年起，他的數(shù)學研究變得更加系統(tǒng)化，我們有理由相信，馬克思對微積分的理論和哲學基礎的興趣必須從一個更宏大的、以政治經(jīng)濟學為主的科學項目中去理解。毫無疑問，除了應用和深化辯證唯物主義方法以及運用數(shù)學研究辯證發(fā)展過程之外，馬克思希望“用數(shù)學方式從中得出危機的主要規(guī)律”。從1863年起，馬克思的興趣日益轉(zhuǎn)向微積分，他不僅把微積分作為一種數(shù)學技巧來研究，而且研究它的哲學基礎。馬克思為什么研究微積分，我們尚不清楚，但有學者認為，他的數(shù)學研究與他對理論經(jīng)濟學研究的持續(xù)深化是一致的。一些學者甚至認為，馬克思以偏微分方程闡述了《資本論》中的各種定理。事實上，在馬克思的資本主義“運動規(guī)律”的基礎上闡述微分和積分對于為經(jīng)濟周期進行數(shù)學建模的重要性，是由波蘭馬克思主義者蘭格、早期的后凱恩斯主義者米哈爾·卡萊斯基和約瑟夫·斯坦德爾分別在1940年代和1950年代率先提出的。然而，對于許多其他應用，馬克思需要一些他不熟悉的數(shù)學工具（如布爾代數(shù)）或剛剛發(fā)明的數(shù)學工具（如矩陣代數(shù)）。

如前所述，我們可以認為，除了簡單擴大再生產(chǎn)理論的地位及其與經(jīng)濟危機的關系之外，馬克思的手稿中沒有多少實質(zhì)性內(nèi)容足以令人信服地解釋為什么《資本論》沒有完成。當然，他持續(xù)與一些重要的理論問題作斗爭，但是如果這些問題阻止了他準備出版自己的作品，那又如何解釋馬克思在去世前不久對他的女兒愛琳娜說，希望恩格斯對他的手稿“做出點什么”，從而佐證他支持手稿中的觀點，而不是對它們有嚴重的懷疑。那么，一本將在經(jīng)濟思想史上占據(jù)如此重要的地位并影響了如此多的人的著作，在作者生前卻一直沒有完成，盡管一切（或幾乎一切）都存在并被記錄下來，這怎么可能呢？馬克思的個性和他的一些性格特征是否也要承擔責任？

似乎有可能的是，馬克思的疾病和他的思想發(fā)展，加上他對完美的渴望，把他帶到了一個自認為不可能完成他在1860年代前半期所寫的東西的境地。在《資本論》第二卷序言中，恩格斯寫道：“只要列舉一下馬克思為第二冊留下的親筆材料，就可以證明，馬克思在公布他的經(jīng)濟學方面的偉大發(fā)現(xiàn)以前，是以多么無比認真的態(tài)度，以多么嚴格的自我批評精神，力求使這些偉大發(fā)現(xiàn)達到最完善的程度。正是這種自我批評的精神，使他的論述很少能夠做到在形式上和內(nèi)容上都適應他的由于不斷進行新的研究而日益擴大的眼界?！?/span>

馬克思在1844年《德法年鑒》時期的合作出版商阿爾諾德·盧格這樣描述他對這一時期馬克思的印象：“他什么也沒完成，放棄一切，重新投入到無盡的書海中?！瘪R克思的女婿保爾·拉法格也提到馬克思對完美的渴望：“馬克思永遠不會對自己的工作感到滿意——他總是做一些改進，也總是認為他作品的翻譯不如他想表達的內(nèi)容……?！?/span>

抑或如亞歷克斯·卡利尼科斯所說：“馬克思留下了《資本論》三卷中的兩卷手稿供恩格斯編輯。拖延的一個原因是馬克思是完美主義者，不斷地重寫和擴展他的手稿，閱讀更多的書籍和文章，他的研究似乎永無止境。另一個原因則是需要分析和評論當前的現(xiàn)實發(fā)展?！瘪R克思一定覺得自己與其他幾卷一起站在了未來工作的珠穆朗瑪峰前。通過出版《資本論》第一卷，他已經(jīng)設定了科學的（和文學的）標準，他的朋友和敵人將根據(jù)這些標準來評判其他幾卷。

乍一看，“馬克思的完美主義，加上一些遺留的理論問題，以及他收到的關于主要經(jīng)濟體經(jīng)濟發(fā)展新信息的泛濫，使得他無法在1870年代完成《資本論》第二卷和第三卷手稿”的觀點，從他明顯未完成的《政治經(jīng)濟學批判》（1859年）來看似乎是不可靠的。原因很簡單：與《資本論》第一卷不同，馬克思希望《政治經(jīng)濟學批判》是他政治經(jīng)濟學研究的“第一個成果”，出版這本書是為了“從根本上”迅速打擊“蒲魯東社會主義”，希望“為我們的黨取得科學上的勝利”。

也有可能是馬克思對第一卷收獲的相當冷淡的反應大失所望，但又覺得有必要改編、修訂或擴充他1864—1865年的其他卷手稿，事實上，他已經(jīng)放棄了完成出版工作。然而，第一卷的法文譯本和俄文譯本有望獲得成功，馬克思出于追求完美的熱情，花了大量時間對其進行修改。同時，鑒于手稿的狀況，加之擔心由于未來幾卷中某些部分的不完美而影響讀者眼中第一卷的形象，可能在很大程度上導致他推遲了第二卷和第三卷的工作，而是更多地閱讀和研究各種相關的主題，如美國和俄國的農(nóng)業(yè)和土地所有權(quán)、世界主要國家的經(jīng)濟危機、投機和貨幣發(fā)展等，馬克思1876年4月4日致弗里德里希·左爾格的信和1879年4月10日致丹尼爾遜的信證明了這一點。

馬克思的完美主義，加上他對知識的興趣,很可能是沒有完成《資本論》的主要原因，這也解釋了他在1870年代對俄國、數(shù)學、地質(zhì)學、人類學等方面的研究。梁贊諾夫就此指出：“為什么馬克思要在這個系統(tǒng)的、基本的總結(jié)上浪費這么多時間，或者說花費這么多的勞動，直到1881年，他生命的第63年，對一本地質(zhì)學的基礎書進行一章一章的總結(jié)，這是不可原諒的迂腐。另一個例子是1878年，他收到了一本摩爾根的著作，他對摩爾根做了詳細的總結(jié)，以極小的字跡做了98頁筆記（你應該知道，他的一頁手稿相當于至少2.2個打印頁）。老馬克思就是這樣工作的?！瘪R克思的許多筆記顯然與他的《資本論》直接或間接相關。他對農(nóng)學的興趣可以追溯到1850年代，一直持續(xù)到他于1883年去世，他閱讀了李比希、奧古斯特·馮·霍夫曼和弗里德里?！P庫勒的著作，并做了大量筆記，他的研究是出于農(nóng)業(yè)技術進步在從手工業(yè)到工業(yè)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變中的重要作用，也與他的地租理論相關。然而，馬克思寫于1878年的與農(nóng)業(yè)相關的地質(zhì)學、礦物學和化學筆記（2011年首次發(fā)表在MEGA²上，有近657個印刷頁）包含大量手繪，例如描述地質(zhì)剖面和具有個別地質(zhì)時期特征的化石，但幾乎沒有任何自己的評論。顯然，馬克思對這些自然科學的興趣并不純粹是功能性的（作為其政治經(jīng)濟學研究的素材），在他的興趣背后是理解自然的需要，這樣他就可以在以后的階段將獲得的洞察力整合到對世界的總體看法中。

馬克思的人類學筆記寫于他生命的最后三年，包含他對路易斯·摩爾根、約翰·菲爾、亨利·梅恩等人作品的閱讀摘錄和評論。馬克思的興趣顯然與原始人類的經(jīng)濟和社會發(fā)展有關，也與他在1841年至1846年間的思考和寫作有關，此外，還可以找到一些與《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》內(nèi)容相關的段落。馬克思《人類學筆記》的出版者勞倫斯·克拉德認為：“1857—1867年馬克思創(chuàng)作《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》和《資本論》的這段時期基本上延續(xù)了1841—1846年間涉及的問題，這些問題也持續(xù)到1879—1882年他更為系統(tǒng)地研究人類學的時期。這種方法變得越來越具體：它關注人類社會的演變，關注處于不同經(jīng)濟地位的階級的利益及其對立，關注農(nóng)民合作社的演變，關注家庭與文明社會的關系，關注國家和社會，關注社會分工與其非專業(yè)化之間的關系。在《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》和《資本論》中，原始人類被當作一個范疇，是對原始狀態(tài)的抽象，與資本主義經(jīng)濟的具體化相對立，而不涉及特定的原始民族，這里點明了印度、中國、希臘、羅馬和現(xiàn)代歐美國家。在《人類學筆記》（1879—1882年）中，馬克思把特定的原始民族進一步具體化為確定的社會制度?！迸c馬克思的地質(zhì)學、礦物學、地理學、人類學等筆記相似，他的數(shù)學筆記雖然包含著可能對經(jīng)濟學著作有用的摘錄和挖掘，但肯定有更宏偉的目標。馬克思似乎認為他可以將在筆記中獲得的啟發(fā)和知識整合到辯證唯物主義中去。

《資本論》為什么沒有完成？《資本論》手稿寫于1863—1865年，在1867年出版了第一卷之后，其他幾卷的出版迫在眉睫。馬克思的親密朋友和記者偶爾會被告知“第二卷”正在路上，有時又會被告知他在整合新的相關材料。因此，所有人都對未來要出版的幾卷抱有很高的期待。當然，馬克思患有潰瘍、肝病和失眠癥，在1870年代，他幾次去現(xiàn)在的斯洛伐克和德國進行溫泉療養(yǎng)。然而，自1880年代初馬克思的個人生活遭遇了幾次嚴重的打擊之后，至少在他最親密的朋友看來，他已經(jīng)越來越缺乏完成《資本論》的精力。在那時，馬克思已經(jīng)讓他的女兒愛琳娜請求他的朋友和1844年以來的合作者恩格斯對手稿“做出點什么”。

馬克思去世后，恩格斯沮喪地發(fā)現(xiàn)，手稿的絕大部分還是草稿，正如他幾個月后向倍倍爾抱怨的那樣：“引文沒有條理，隨便記在一起，僅僅是為了日后選用而搜集起來的。”自1870年以來，恩格斯一直住在倫敦，幾乎每天都去看望馬克思，如果有人知道手稿的未完成狀態(tài)，那就是恩格斯，但他也不知道。在《資本論》第二卷德文第一版序言中，恩格斯這樣描述手稿：“材料的主要部分，雖然在實質(zhì)上已經(jīng)大體完成，但是在文字上沒有經(jīng)過推敲，使用的是馬克思寫摘要時慣用的語句：不講究文體，有隨便的、往往是粗魯而詼諧的措辭和用語，夾雜英法兩種文字的術語，常常出現(xiàn)整句甚至整頁的英文。這是按照作者當時頭腦中發(fā)揮的思想的原樣寫下來的。有些部分作了詳細的論述，而另一些同樣重要的部分只是作了一些提示。用做例解的事實材料搜集了，可是幾乎沒有分類，更談不上加工整理了?！敝钡?/span>1885年1月，恩格斯才把《資本論》第二卷準備好交付出版商，而對《資本論》感興趣的讀者不得不等到1894年才得以目睹第三卷。

我不想假裝已經(jīng)解釋清楚了《資本論》為什么沒有完成，就1870年代而言，當馬克思可以全身心地投入到他的手稿中時，復發(fā)的癤腫疼痛和肝臟問題無疑耽誤了他的工作。但是，考慮到馬克思在此期間完成了許多其他任務，如果完成《資本論》的寫作在馬克思的優(yōu)先事項清單上，其他事務怎么可能阻止馬克思完成《資本論》？

那么，《資本論》手稿的實質(zhì)性問題究竟是什么？如果馬克思認為恩格斯能夠?qū)@些手稿“做出點什么”,那么這些手稿又是如何促使馬克思重新考慮他的早期手稿呢？幾乎每一個在《資本論》中沒有解決的問題都被馬克思主義學者用來作為這本書沒有完成的原因。然而，正如我所主張的，其中一些或新或舊的理由遠不能令人信服。多年以后，馬克思不得不重新思考他在《政治經(jīng)濟學批判》序言中明顯帶有決定論傾向的歷史唯物主義，我們可以認為他在1861—1867年期間有所轉(zhuǎn)變。至于勞動價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的“轉(zhuǎn)形問題”和利潤率趨向下降的規(guī)律，可以說，當馬克思繼續(xù)全力解決這兩個問題時，他所提出的解決方案雖然不夠完美，但其瑕疵并不足以為《資本論》未完成提供充分的理由。

一個值得重視的可能性是，馬克思沒能成功地將擴大再生產(chǎn)和資本主義的“運動規(guī)律”與用再生產(chǎn)理論分析穩(wěn)定的經(jīng)濟擴張統(tǒng)一起來，正如前文提到的，馬克思關于微積分和微分方程的筆記中至少有一部分與這個問題相關。然而，解決這個問題所需的數(shù)學工具“非負矩陣代數(shù)”當時還沒有出現(xiàn)。直到1930年代馮·諾依曼和1950年代蘭格的經(jīng)濟擴張模型相繼問世，才有可能找到一個可接受的解決方案。但是，馬克思在1860年代前半期寫作手稿時遇到的所有實質(zhì)性問題，以及他試圖解決這些問題的努力，再加上馬克思的完美主義性格和他對知識的無限渴求，一再使他沉浸于研究諸多領域最新的科學發(fā)現(xiàn)，從而阻礙了《資本論》手稿的完成，這一點從馬克思拼命閱讀主要資本主義國家從農(nóng)業(yè)領域到金融恐慌的最新材料就可以看出。恩格斯在編輯《資本論》手稿時使用了這些筆記中的大部分，但肯定不是全部，似乎他認為他的朋友最好結(jié)束閱讀，并去完成自己的巨著。