建設工程未經(jīng)驗收提前使用的法律后果
遼寧智庫律師事務所 李升斌
前言
建設工程的竣工驗收在施工合同的履行過程中具有重要的意義，作為施工過程的最后一道程序，是全面檢驗施工質量的重要環(huán)節(jié)。為此，國家有關法律、法規(guī)及部門規(guī)章，對工程的竣工驗收規(guī)定了嚴格的程序。而且《建筑法》第61條、《合同法》第279條均規(guī)定：建設工程經(jīng)竣工驗收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。由此可見，建筑工程竣工后進行驗收是發(fā)包人和承包人的強制義務，驗收與否決定了應由哪一方承擔工程質量責任。但實踐過程中，工程未經(jīng)驗收發(fā)包人便提前使用的情況時有發(fā)生，使用后因工程存在質量問題應由誰承擔責任而引發(fā)的訴訟也屢見不鮮。本文現(xiàn)就關于建設工程未經(jīng)驗收提前使用有關法律后果的承擔作一簡單探討：
一、現(xiàn)有法律、法規(guī)關于建設工程未經(jīng)驗收不得提前使用的規(guī)定
1、《中華人民共和國合同法》第279條規(guī)定：“建設工程竣工后，發(fā)包人應當根據(jù)施工圖紙及說明書、國家頒發(fā)的施工驗收規(guī)范和質量檢驗標準及時進行驗收。驗收合格的，發(fā)包人應當按照約定支付價款，并接收該建設工程。建設工程竣工經(jīng)驗收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用”。
2、《中華人民共和國房地產管理法》第26條規(guī)定，“房地產開發(fā)項目竣工經(jīng)驗收合格后，方可交付使用”。
3、《中華人民共和國建筑法》第61條規(guī)定：“交付竣工驗收的建筑工程，必須符合規(guī)定的建筑工程質量標準，有完整的工程技術經(jīng)濟資料和經(jīng)簽署的工程保修書，并具備國家規(guī)定的其他竣工條件。 建筑工程竣工驗收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用”。
4、國務院《城市房地產開發(fā)經(jīng)營管理條例》第17條第1款規(guī)定“房地產開發(fā)項目竣工，經(jīng)驗收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用”。
5、國務院《建設工程質量管理條例》第16條第1款規(guī)定，“建設單位收到建設工程竣工報告后，應當組織設計、施工、工程監(jiān)理等有關單位進行竣工驗收”。同時第3款規(guī)定“建設工程經(jīng)驗收合格的，方可交付使用”。
從上述法律法規(guī)可知，建設工程必須經(jīng)過竣工驗收后方可交付使用。但前述規(guī)定，僅是規(guī)定了工程經(jīng)驗收合格方可交付使用，未就建設工程提前使用的原因及建設工程提前使用所產生的法律后果作出具體的規(guī)定。
二、關于工程未經(jīng)驗收提前使用后質量問題責任承擔的不同觀點
針對工程未經(jīng)驗收發(fā)包人提前使用后，建設工程所出現(xiàn)的質量問題責任劃分，目前法律實踐中有兩種具有代表性的觀點：
一種觀點認為：發(fā)包人未經(jīng)工程驗收，提前使用建設工程出現(xiàn)的質量問題，由發(fā)包人自行承擔責任。具體理由是：我國立法上已明確規(guī)定建設工程竣工驗收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。建設工程竣工后進行驗收是法律的強制性規(guī)定。這一規(guī)定既是對發(fā)包方權利的限制，也是維護發(fā)包方的最終利益，發(fā)包方在明確法律、法規(guī)禁止提前使用未經(jīng)驗收工程的情況下，仍提前使用未經(jīng)驗收工程，屬于發(fā)包人對自己權利的放棄，主觀存在過錯，隨之產生的法律后果也應自工程使用之時起，由發(fā)包人自行承擔工程質量責任風險。
另一種觀點則認為：發(fā)包人提前使用未經(jīng)驗收的工程確應承擔相應責任，但并不能免除承包人對工程質量應承擔的法律責任。具體理由是：《合同法》及《建筑法》只是規(guī)定了禁止交付使用未經(jīng)驗收或驗收不合格的工程，并沒有對未經(jīng)驗收的原因及提前使用的法律后果作出明確規(guī)定。實踐中建設工程未經(jīng)驗收便投入使用的情況比較復雜，既有發(fā)包方的原因，也有承包方的原因，如在承包方以必須付清全部工程款為要挾拒不進行驗收，發(fā)包方為履行與別人的購房合同避免損失的擴大而提前使用工程的情況下，仍將所產生的質量問題全部由發(fā)包方承擔，有失公平，應根據(jù)過錯原則，確定雙方責任，而不能完全由發(fā)包方承擔。
三、分析前兩種兩點，筆者認為，提前使用未經(jīng)驗收的建設工程出現(xiàn)質量問題后，不能完全免除承包人的責任，應根據(jù)質量產生的原因、以及未經(jīng)驗收的原因等具體情況區(qū)別對待。
盡管現(xiàn)有法律已規(guī)定建設工程未經(jīng)驗收不得提前使用，但筆者認為：建設工程質量問題產生的原因是錯綜復雜的，并不能單純地以建設工程是否驗收合格或者以發(fā)包方是否提前使用作為確定質量責任風險承擔的標準，而應綜合考慮工程未進行驗收的原因、以及具體的質量類型、質量產生原因等情況來確定發(fā)包方和承包方應承擔的責任。對于下列幾種情況，則不能免除承包人的責任：
1、對于在建設工程的合理使用壽命內陸基基礎工程和主體結構所產生的質量問題，應由承包人承擔責任。
建筑物的地基，是指支承由基礎傳遞的上部結構荷載的土體或巖體。建筑物的主體結構是指在建筑中，由若干構件連接而成的能承受作用的平面或空間體系。建筑物的地基基礎工程和主體結構工程是建筑工程的重要基礎和主體，如果一項建筑工程在地基基礎工程和主體結構出現(xiàn)質量問題，即使其他部分施工質量再好也難以保證整個建筑的工程質量。
《中華人民共和國建筑法》第60條第1款規(guī)定“建筑物在合理使用壽命內，必須確保地基基礎工程和主體結構的質量”。從該規(guī)定可知，確保地基基礎工程和主體結構質量在建筑物合理使用壽命內不能出現(xiàn)問題，是承包人依照法律規(guī)定必須履行的工程質量保證義務，如果出現(xiàn)問題，承包人必須承擔民事責任。
2005年1月1日開始實施的最高人民法院《關于審查建設工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第13條明確規(guī)定“建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質量不符合約定為由主張權利的，不予支持；但是承包人應當在建設工程的合理使用壽命內對地基基礎工程和主體結構承擔民事責任”，該規(guī)定再一次明確，即使發(fā)包人提前使用建設工程，承包人也應當在建設工程的合理使用壽命內對地基基礎工程和主體結構承擔民事責任。
關于“合理使用壽命”問題，目前我國法律還沒有統(tǒng)一規(guī)定，具體各類建設工程的合理使用年限，要根據(jù)建筑物的使用功能、所處的自然環(huán)境等因素，由相關技術部門作出判斷。根據(jù)《民用建筑設計通則（試行）》一般認為按民用建筑主體結構確定的建筑耐久年限分為四級：一級耐久年限為100年以上，適用于重要的建筑和高層建筑（指10層以上住宅建筑、總高度超過24米的公共建筑及綜合性建筑）；二級耐久年限為50—100年，適用于一般建筑；三級耐久年限為25~50年，適用于次要建筑；四級耐久年限為15年以下，適用于臨時性建筑，耐久年限即為工程合理使用年限，建筑單位如有地基和主體結構發(fā)生質量缺陷，是否在合理使用壽命內引起爭議，應首先確定該建筑物的合理使用壽命。已有確定年限的，以該年限為準；無確定年限的由原設計單位或有權確認的部門確定，并按此確定的年限為準。
2、質量問題產生的原因系因承包人在施工過程中存在偷工減料、欺詐等行為造成時，應由承包人承擔責任。
《中華人民共和國建筑法》第58條規(guī)定“建筑施工企業(yè)必須按照施工圖紙和施工技術標準施工，不得偷工減料。”第59條規(guī)定“建筑施工企業(yè)必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同的約定，對建筑材料、建筑構配件和設備進行檢驗，不合格的不得使用”。
《建設工程質量管理條例》第28條規(guī)定“施工單位必須按照工程設計圖紙和施工技術標準施工，不得擅自修改工程設計，不得偷工減料”。第29條規(guī)定“施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定，對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗或者不合格的，不得使用”。
前述法律、法規(guī)規(guī)定了施工企業(yè)在工程施工過程中最基本的質量保證義務和施工義務，就是不得在施工過程中偷工減料，對于需檢測的建筑材料、設備等未經(jīng)檢驗合格不得使用。由于房屋建筑是較永久性性的建設項目，建筑質量問題錯綜復雜，因此，發(fā)包人提前使用未經(jīng)驗收工程所產生的質量問題也是多方面的。對于施工企業(yè)嚴格按設計規(guī)范及施工規(guī)范施工所產生的質量問題，如并非地基基礎工程和主體結構質量問題，發(fā)包人應對其提前使用房屋這一過錯承擔責任。但如質量問題是內在的質量瑕疵，是因施工企業(yè)在施工過程中偷工減料、未按設計要求和施工規(guī)范進行施工，或使用不合格產品、劣質材料、假冒偽劣產品等欺詐行為而導致，則應由承包人承擔責任。雖然前述《司法解釋》沒有明確規(guī)定此種情況下由承包人承擔責任，但筆者認為不得偷工減料、按設計要求和施工規(guī)范進行施工，使用合格產品系承包人在施工過程中所承擔的基本義務，根據(jù)誠實信用的原則，如承包有違背該基本義務，即使發(fā)包人有提前使用的行為，也不能免除承包人的責任，決不能因發(fā)包人未經(jīng)驗收提前使用工程，就將原來依法應由承包人承擔的法律責任全部轉嫁到發(fā)包人身上。
筆者曾辦理過一個案件，施工人在合同中明確約定門窗工程配件中的執(zhí)手使用純德國諾托件，后由于某種原因，發(fā)包人未經(jīng)驗收便提前使用了該工程，但當工程交付給購房者使用后不到半年，購房者普遍反映門窗存在質量問題，經(jīng)有關部門核實，發(fā)現(xiàn)全小區(qū)門窗中沒有一個使用純德國諾托件，而是使用了沒有任何產品標志的“三無”產品，于是，雙方因該質量問題產生爭議訴至法院，承包人以發(fā)包人未經(jīng)驗收擅自使用為由認為所產生的質量問題應由發(fā)包人自行修復，法院經(jīng)審理認為，該工程中承包人使用了假冒偽劣產品，存在欺詐行為，不能免除承包人的責任。
3、因承包方原因導致發(fā)包方被迫提前使用工程的，不能免除承包人的責任。
眾所周知，實踐中一項工程未經(jīng)驗收便投入使用的原因是多方面的，既有發(fā)包人的原因，也有承包人的原因。如因發(fā)包人為逃避竣工結算付款而提前使用、或在施工單位不存在違約行為的情況下擅自使用，將所產生的質量問題由發(fā)包人承擔則無可厚非。但如未經(jīng)驗收而提前使用的原因，是因承包人在未達到合同約定的付款條件下以結清全部工程款相要挾，或施工企業(yè)棄施工現(xiàn)場于不顧，或施工企業(yè)拒不進行驗收等原因，導致發(fā)包人無法組織竣工驗收，發(fā)包人為了避免損失的繼續(xù)擴大而將工程提前使用的，筆者認為則不能免除承包人的質量責任。筆者擔任顧問的一家建設單位，將廠房的土建等工程承包給了一家施工企業(yè)，發(fā)包人已按合同約定按時支付了工程款，但在工程完工后，發(fā)包人要求組織工程竣工驗收時，承包人卻拒不驗收，并聲稱其施工出現(xiàn)虧損，仍拖欠農民工工資，要求發(fā)包人必須將工程款全部結清，否則不進行驗收。后經(jīng)雙方協(xié)商無果，承包人的項目經(jīng)理干脆攜帶工程資料不辭而別，留有一些農民工占有已完工廠房。而該企業(yè)按原計劃已從國外進口了一批生產設備，急需安裝使用，無奈先行墊付資金支付了農民工工資并提前使用了工程，工程使用不到一年，該廠房多處出現(xiàn)屋面、墻面滲漏問題。此種情況下，如因發(fā)包人提前使用未經(jīng)驗收的工程，便由發(fā)包人承擔全部質量責任，則有失公平。
最高院的前述司法解釋，僅是規(guī)定發(fā)包人擅自提前使用未經(jīng)驗收的工程時，承包人對地基基礎工程和主體結構質量承擔責任，而對于其他質量問題，沒有區(qū)分工程未經(jīng)驗收的原因，而將其他質量問題的責任歸咎于發(fā)包方，未免是一個遺憾。筆者建議，有關立法部門應結合實際情況，盡快作出相應規(guī)定，以區(qū)分工程未經(jīng)驗收的原因，對因承包方原因導致發(fā)包方不能組織驗收而提前使用，承包人的質量責任不能免除。
4、對于發(fā)包人未使用部分工程，承包人仍應承擔責任。
發(fā)包人與承包人所簽訂的施工合同，有的是建設一幢樓，有的是幾幢樓，有的是建設一個或多個小區(qū)。而發(fā)包人在未經(jīng)驗收提前使用時，對于承包人施工的工程，有的發(fā)包人并未全部使用，有的只使用了小區(qū)的幾幢，甚至有的只使用了一幢樓的幾層，此種情況下，如產生質量問題，筆者認為不能要求發(fā)包人對于全部工程承擔責任，對于未使用部分，承包人仍應依法承擔質量責任。理由是：根據(jù)我國建筑有關法律規(guī)定，建筑工程質量責任應由施工單位負責，對發(fā)包人應承擔的質量責任應作嚴格限制，不能讓發(fā)包人對其未使用部分的質量問題也承擔責任，否則，將使本應由第一責任人施工企業(yè)承擔的責任轉稼到建設單位，明顯不公平、不合理。而且最高院的前述《司法解釋》中也明確規(guī)定，發(fā)包人僅對其“擅自使用”部分承擔工程質量風險責任，對于未使用部分，則仍應由施工企業(yè)承擔。
五、發(fā)包方如何避免提前使用建設工程而產生的不利后果
雖然現(xiàn)有法律、法規(guī)均明確規(guī)定建設工程未經(jīng)驗收不得提前使用，但實踐中發(fā)包人為了履行與他人的購房合同或為急于生產等原因，未經(jīng)提前使用的情況時有發(fā)生。因此，為避免因提前使用未驗收工程而產生的不必要爭議，筆者建議發(fā)包人在實踐中應做到如下幾個方面：
1、國務院《建設工程質量管理條例》以及建設部《房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收暫行規(guī)定》等法律法規(guī)均明確規(guī)定了工程竣工驗收的條件和程序，而且目前建設市場廣泛使用的《建設工程施工合同》示范文件（99文本），其通用條款也對工程竣工驗收的程序作出了明確的約定，因此，作為發(fā)包人首先應嚴格遵守相關法律、規(guī)章及合同的規(guī)定，盡量做到不提前使用工程，只有這樣才能根本避免因提前使用工程而產生的質量責任風險。
2、最高院的前述《司法解釋》強調的是在“擅自使用”情況下，發(fā)包人應自行承擔責任。因此，在承包人拒不提交竣工資料進行驗收的情況下，如為履行與他人的合同而必須提前使用工程時，建議雙方應在《建設工程施工合同》中明確約定即使發(fā)包人提前使用、也仍由承包人承擔質量責任的情況。如可考慮約定“存在下列情況之一的，發(fā)包人雖然使用已完工程的，承包人仍應當對工程質量承擔全部責任，除非承包人能夠證明是發(fā)包人或實際使用人造成的質量問題：（1）發(fā)包人在簽發(fā)竣工驗收合格證前臨時使用已完工程的；（2）經(jīng)發(fā)包人許可的裝飾裝修等施工單位或廣告發(fā)布單位進行裝飾裝修等后續(xù)施工的；（3）無論何方原因造成的延期，在合同確定的竣工日之后，發(fā)包人為履行與他人的買賣合同或租賃合同，減少損失而將工程或其部分交付買方或承租方使用的；（4）承包人施工過程中存在偷工減料、使用不合格、假冒偽劣產品等行為的；（5）承包人未按建筑設計要求或建筑工程施工規(guī)范進行施工的”。等等。通過這樣約定，即使發(fā)包人無奈之下提前使用未驗收的工程，因合同中已有明確約定，不能算作是“擅自使用”，此時，承包人仍應當承擔工程不符合法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定的責任，而不能予以免責。
