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企業(yè)運(yùn)用專(zhuān)利參與標(biāo)準(zhǔn)化工作的目標(biāo)是盡可能通過(guò)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)研究相結(jié)合實(shí)現(xiàn)“專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化”。但應(yīng)注意到，隨著標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的發(fā)展，這項(xiàng)工作的難度正在不斷增大，因?yàn)槟承┬袠I(yè)對(duì)于專(zhuān)利能否嵌入標(biāo)準(zhǔn)是保持警惕和審慎的態(tài)度[1]。所以，專(zhuān)利和標(biāo)準(zhǔn)融合除了要考慮走“專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化”之外，還要研究“標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利化”，也就是圍繞現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)做專(zhuān)利布局。

圍繞已有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行專(zhuān)利布局也就是上文提及的“標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利化”，簡(jiǎn)單的說(shuō)就是圍繞標(biāo)準(zhǔn)盡可能多、盡可能有效的布局一定量的專(zhuān)利。需要考慮的因素包括以下三個(gè)方面：

（1）需求引領(lǐng)

在外部標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中，使用各種手段引導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，重點(diǎn)在于需求方面的引導(dǎo)，一旦標(biāo)準(zhǔn)化組織有可能獲得這種引導(dǎo)所產(chǎn)生的慣性，就積極組織專(zhuān)利策劃、迅速完成專(zhuān)利布局。

（2）補(bǔ)全標(biāo)準(zhǔn)

針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中的“空洞”，即那些可能涉及專(zhuān)利，因此沒(méi)有人愿意在標(biāo)準(zhǔn)中把這件事情說(shuō)清楚的那些方面，建議用自有專(zhuān)利把這些陷阱填平。

（3）標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)技術(shù)

針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中已經(jīng)明確規(guī)定的功能需求，可以針對(duì)這些功能需求開(kāi)展專(zhuān)利布局。例如標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了一種信令的功能需求，就策劃一個(gè)實(shí)現(xiàn)這種信令的硬件裝置來(lái)申請(qǐng)專(zhuān)利；再例如標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了某個(gè)裝置應(yīng)該有某一個(gè)性能指標(biāo)，就策劃一個(gè)對(duì)這個(gè)性能指標(biāo)進(jìn)行調(diào)節(jié)的方法或系統(tǒng)。

圍繞標(biāo)準(zhǔn)發(fā)掘?qū)＠煌趪@產(chǎn)品和技術(shù)方案發(fā)掘?qū)＠?biāo)準(zhǔn)通常由各類(lèi)要素構(gòu)成，一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的要素可分為資料性概述要素、資料性補(bǔ)充要素、規(guī)范性一般要素和規(guī)范性技術(shù)要素。標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)范性技術(shù)要素是標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容，也是開(kāi)展專(zhuān)利布局的基礎(chǔ)（見(jiàn)圖1）。

（1）覆蓋型專(zhuān)利布局策略。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要素未規(guī)范具體技術(shù)方案時(shí)，可以采取廣撒網(wǎng)的覆蓋型專(zhuān)利布局策略。

（2）市場(chǎng)需求引導(dǎo)專(zhuān)利布局策略。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范有比較明確的方案但該方案并非實(shí)現(xiàn)該標(biāo)準(zhǔn)的唯一方案時(shí)，可以圍繞可選的方案盡可能的挖掘和布局商業(yè)上可行或較有潛力的優(yōu)化技術(shù)方案。

（3）包圍式專(zhuān)利布局策略。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范有比較明確的方案且該方案是實(shí)現(xiàn)該標(biāo)準(zhǔn)的唯一方案時(shí)，可以圍繞該方案布局申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，如果已存在標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，則要針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利采取外圍專(zhuān)利布局策略。

（1）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)發(fā)展的周期性調(diào)整專(zhuān)利布局

結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行專(zhuān)利布局時(shí)，要考慮標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)發(fā)展的周期性規(guī)律，盡量在標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展期來(lái)進(jìn)行專(zhuān)利布局，而在下降期進(jìn)行專(zhuān)利布局將降低專(zhuān)利布局的效率。

案例：以第二代移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的典型代表GSM為例，在GSM 標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)立過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)專(zhuān)利隨標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)立進(jìn)程而變化（見(jiàn)圖2）。其中有3項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)于標(biāo)準(zhǔn)籌備之前。進(jìn)入籌備階段（1982年到1987年1月）后，專(zhuān)利數(shù)量緩慢上升。在標(biāo)準(zhǔn)制定（1987年2月到1991年3月）階段除1989年有所下降外總體呈上升趨勢(shì)。進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施階段（1991年4月后）專(zhuān)利數(shù)量快速提高并在1999年達(dá)到頂峰，此后呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

（2）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)發(fā)展的繼承性?xún)?yōu)化專(zhuān)利布局

大型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施普遍具有代際性特征。選擇有發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)方向進(jìn)行持續(xù)的專(zhuān)利布局工作。不同技術(shù)水平的企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施中會(huì)發(fā)生技術(shù)溢出，在標(biāo)準(zhǔn)制定之初，一般會(huì)要求專(zhuān)利權(quán)人披露已經(jīng)發(fā)布的以及正在申請(qǐng)中的相關(guān)專(zhuān)利的詳細(xì)內(nèi)容。另外，標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品存在的技術(shù)或設(shè)計(jì)缺陷會(huì)在應(yīng)用中逐漸暴露，為設(shè)計(jì)和改進(jìn)提供了技術(shù)信息。代內(nèi)技術(shù)溢出必然會(huì)在標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品上體現(xiàn)出來(lái)，通過(guò)監(jiān)測(cè)、跟蹤標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的演變趨勢(shì)，在以上研究中可以尋找技術(shù)缺口和專(zhuān)利布局時(shí)機(jī)。

（3）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的地域差異性調(diào)整專(zhuān)利布局

專(zhuān)利的分布與目標(biāo)市場(chǎng)所對(duì)應(yīng)地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)化方向要協(xié)調(diào)一致。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際貿(mào)易的游戲規(guī)則，誰(shuí)掌握了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰(shuí)的技術(shù)就有可能成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)多掌握在少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家手中。

（4）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)的差異性調(diào)整專(zhuān)利布局

有些差異是由于不同的技術(shù)發(fā)展路線造成的，在這種情況下需要理清不同技術(shù)路線對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展方向，并掌握不同技術(shù)路線的標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)者或主導(dǎo)區(qū)域的技術(shù)動(dòng)態(tài)，動(dòng)態(tài)調(diào)整現(xiàn)有的專(zhuān)利布局策略和專(zhuān)利布局結(jié)構(gòu)。

案例：以第三代（3G）移動(dòng)通信為例，目前國(guó)際電信聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)主要有以下三種：WCDMA、CDMA2000與TD-SCDMA。其中，WCDMA是基于GSM網(wǎng)發(fā)展出來(lái)的3G技術(shù)規(guī)范，是歐洲提出的，它與日本提出的寬帶CDMA技術(shù)基本相同并相互融合。中國(guó)移動(dòng)采用這一方案向3G過(guò)渡，并將原有的GSM網(wǎng)絡(luò)升級(jí)為GPRS網(wǎng)絡(luò)。CDMA2000是由窄帶CDMA（CDMA IS95）技術(shù)發(fā)展而來(lái)的，由美國(guó)主推，目前中國(guó)聯(lián)通采用這一方案向3G過(guò)渡并已建成了CDMA IS95網(wǎng)絡(luò)。TD-SCDMA是由我國(guó)大唐電信公司提出的3G標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)提出不經(jīng)過(guò)2.5代的中間環(huán)節(jié)直接向3G過(guò)渡，適用于GSM系統(tǒng)向3G升級(jí)。

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的需求、架構(gòu)和方案進(jìn)行研究，把已有專(zhuān)利融合到標(biāo)準(zhǔn)中，一般有“需求寫(xiě)入”、“框架寫(xiě)入”和“方案寫(xiě)入”三種類(lèi)型。需求寫(xiě)入相對(duì)于專(zhuān)利的方案僅表達(dá)一種愿望，框架寫(xiě)入一般只涉及一部分權(quán)利要求，方案寫(xiě)入即權(quán)利要求被寫(xiě)入。潛在的必要專(zhuān)利對(duì)應(yīng)于“需求寫(xiě)入”或“框架寫(xiě)入”。下圖3給出了專(zhuān)利寫(xiě)入標(biāo)準(zhǔn)的三種方式的示意圖。

上圖中，（a）為專(zhuān)利限定的技術(shù)方案，假設(shè)專(zhuān)利的技術(shù)方案包括技術(shù)特征A、B、C，（b）為標(biāo)準(zhǔn)描述的技術(shù)方案，標(biāo)準(zhǔn)描述的技術(shù)方案與專(zhuān)利技術(shù)方案進(jìn)行比對(duì)，包括以下三種情況：①需求寫(xiě)入，標(biāo)準(zhǔn)描述的技術(shù)方案不包括專(zhuān)利限定的技術(shù)特征，僅表達(dá)一種愿望；②框架寫(xiě)入，標(biāo)準(zhǔn)描述的技術(shù)方案包含了專(zhuān)利技術(shù)方案中的A和B特征；③方案寫(xiě)入，標(biāo)準(zhǔn)描述的技術(shù)方案與專(zhuān)利技術(shù)方案的全部技術(shù)特征重合。

可見(jiàn)，相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，方案等同的專(zhuān)利是狹義的必要專(zhuān)利，無(wú)論專(zhuān)利的方案與標(biāo)準(zhǔn)形式等同或?qū)嵸|(zhì)等同，說(shuō)明實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必然使用該專(zhuān)利的方案。相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，需求等同或架構(gòu)等同的專(zhuān)利是潛在的必要專(zhuān)利。在這些專(zhuān)利中，技術(shù)特征一般多于標(biāo)準(zhǔn)中與解決相同技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的那些特征，因此專(zhuān)利的方案構(gòu)成了實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的可選方案。考慮到這樣的標(biāo)準(zhǔn)并不是一個(gè)完整的方案，如果實(shí)現(xiàn)方案存在較多技術(shù)路線的時(shí)候，很難確認(rèn)其中某一項(xiàng)專(zhuān)利是否是必要專(zhuān)利。專(zhuān)利的“必要性”則該由相互有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的多項(xiàng)專(zhuān)利的集合來(lái)維持。

（1）標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程

包括預(yù)研、立項(xiàng)、起草、征求意見(jiàn)、審查、批準(zhǔn)和出版等幾個(gè)階段。

（2）推標(biāo)過(guò)程中的專(zhuān)利布局工作

標(biāo)準(zhǔn)制定和修訂的階段分為：標(biāo)準(zhǔn)醞釀階段、標(biāo)準(zhǔn)草案階段、標(biāo)準(zhǔn)審查和批準(zhǔn)階段，每個(gè)階段的專(zhuān)利布局策略各有側(cè)重。

專(zhuān)利人員結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)制定的各階段開(kāi)展專(zhuān)利發(fā)掘布局的工作，如表1所示。

為做好專(zhuān)利的發(fā)掘布局工作，從前期準(zhǔn)備到標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)化人員與專(zhuān)利人員始終需要密切配合。下面以征求意見(jiàn)階段為例，說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)化人員和專(zhuān)利人員之間的工作配合流程，如圖4所示。

除征求意見(jiàn)階段外，在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中每一階段標(biāo)準(zhǔn)草案的技術(shù)方案發(fā)生修改變化后，都需要專(zhuān)利人員及時(shí)了解跟進(jìn)。如果修改后的技術(shù)方案未被之前的專(zhuān)利申請(qǐng)保護(hù)，則需要及時(shí)布置新的專(zhuān)利申請(qǐng)。實(shí)施專(zhuān)利布局的關(guān)鍵是積極參標(biāo)準(zhǔn)制定和修改（包括國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)客戶企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等），利用制定技術(shù)規(guī)則的機(jī)會(huì)在標(biāo)準(zhǔn)中嵌入專(zhuān)利。

本期節(jié)選自《專(zhuān)利布局》第六章，更多詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)《專(zhuān)利布局》一書(shū)。

[1]郭凱. 標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利難題亟待破解. 中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化[J]. 2012(7):30-32.