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證券交易主要交易規(guī)則講義

1-1指定交易制度：上海證券交易所市場(chǎng)證券交易實(shí)行全面指定交易制度

交易品種--股票，基金、債券、債券回購(gòu)、權(quán)證、監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種

委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)證券賬戶(hù)號(hào)碼；（個(gè)人需要密碼）(二)證券代碼；(三)買(mǎi)賣(mài)方向（行權(quán)時(shí)為賣(mài)出）；(四)委托數(shù)量；(五)委托價(jià)格；(六)其他內(nèi)容。

1-2開(kāi)盤(pán)價(jià)：----每天交易開(kāi)盤(pán)開(kāi)始后的第一筆交易價(jià)，目前采用集合競(jìng)價(jià)，9：15至9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。（9：20至9：25不能撤單）。證券的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

深市14：57至15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間（接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷(xiāo)申報(bào)）

1-3 交易時(shí)間：9：30至11：30及13：00至15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間（深市~14.57）

交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延

1-4委托方式：客戶(hù)可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。客戶(hù)可以撤銷(xiāo)委托的未成交部分。市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股份或其整數(shù)倍。余額不足100股(份)的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000手或其整數(shù)倍。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。

A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元

1-5漲跌幅限制：對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。

1-6集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)：證券競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式　集合競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式　　連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

　　(一)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；

　　(二)高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格；

　　(三)與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。                 兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交，在這個(gè)價(jià)格上不能全部成交的，以時(shí)間優(yōu)先。

1-7連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

　　(一)最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格；

　　(二)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格；

(三)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。

1-8除權(quán)與除息      A=A’+權(quán)    A’=A-權(quán)   

　　上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，本所在權(quán)益登記日次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。除權(quán)息參考價(jià)格的計(jì)算公式為：

除權(quán)(息)參考價(jià)格＝(前收盤(pán)價(jià)格-現(xiàn)金紅利)＋配(新)股價(jià)格×流通股份變動(dòng)比÷（1＋流通股份變動(dòng)比例)。

1-9 交易費(fèi)用

印花稅：即對(duì)買(mǎi)賣(mài)、繼承、贈(zèng)與所書(shū)立的Ａ股、Ｂ股股權(quán)轉(zhuǎn)讓書(shū)據(jù)，由立據(jù)賣(mài)出方當(dāng)事人分別按1‰的稅率繳納證券（股票）交易印花稅。

征管稅：目前是按萬(wàn)分之二收取

傭金：A股、B股、證券投資基金等交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，證券公司向客戶(hù)收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。”依據(jù)該規(guī)定，

所得稅：

暫不征個(gè)人股票轉(zhuǎn)讓所得稅

股息紅利個(gè)人所得稅  10%  （公積金轉(zhuǎn)增股本不征）