(2011-11-14 04:54:18)
標(biāo)簽： 因果關(guān)系 介入 中斷 因素 分類： 勞動(dòng)人事法規(guī)及基本知識(shí)
樂(lè)樂(lè)：甲追殺乙，乙慌不擇路，在逃跑的過(guò)程中被汽車撞死了。甲是否要對(duì)乙的死亡負(fù)責(zé)？又如，甲有殺乙的故意，開(kāi)槍射擊，乙受傷而住院,當(dāng)晚醫(yī)院失火，乙因火災(zāi)而死亡。那么甲的槍擊行為與乙之死亡結(jié)果是否有因果關(guān)系?如甲欲用毒藥毒死乙，乙在喝下毒藥毒性尚未發(fā)作之前，被仇人丙槍殺等。
因果關(guān)系的介入因素
作者：馬桂芳2010-09-10
刑法上的因果關(guān)系是指危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，換言之就是危害行為與危害結(jié)果之間的決定與被決定、引起與被引起的關(guān)系。根據(jù)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，一個(gè)只對(duì)其危害行為引起的危害結(jié)果負(fù)刑事責(zé)任。因此，如果發(fā)生了某一危害結(jié)果，想使某人負(fù)刑事責(zé)任，就必須先判定危害行為與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系；行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系是行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的客觀依據(jù)。但并不是有了行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系，就必然負(fù)刑事責(zé)任；因果關(guān)系只是負(fù)刑事責(zé)任的前提。根據(jù)通說(shuō)，以原因行為的單復(fù)或在因果發(fā)展過(guò)程中介入新的原因，表現(xiàn)為簡(jiǎn)單的因果關(guān)系、復(fù)雜的因果關(guān)系和中斷的因果關(guān)系三種基本形式。其中，中斷的因果關(guān)系的判定依據(jù)，就是因果關(guān)系的介入因素。
一、因果關(guān)系的介入因素的概念和特征
因果關(guān)系的介入因素是指在先行行為引起危害結(jié)果發(fā)生的過(guò)程中，介入了第三人行為、被害人行為、行為人的第二次行為或者自然事件，從而引起因果關(guān)系可能發(fā)生異常變化情況。介入因素不僅能直接產(chǎn)生了結(jié)果，而且可能使原先行行為與結(jié)果之間產(chǎn)生一定的聯(lián)系。當(dāng)然，這種聯(lián)系是不確定的，視具體情況決定。如甲追殺乙，乙慌不擇路，在逃跑的過(guò)程中被汽車撞死了。甲是否要對(duì)乙的死亡負(fù)責(zé)？又如，甲有殺乙的故意，開(kāi)槍射擊，乙受傷而住院,當(dāng)晚醫(yī)院失火，乙因火災(zāi)而死亡。那么甲的槍擊行為與乙之死亡結(jié)果是否有因果關(guān)系? 這些問(wèn)題的解答，都有賴于對(duì)因果關(guān)系的介入因素的研究。
綜合以上的概念界定和舉例說(shuō)明，可以歸納出因果關(guān)系的介入因素具有以下特征：
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在有介入因素的情況下，必然存在兩個(gè)行為，且兩個(gè)行為具有先后性，并非同時(shí)出現(xiàn)。在先行行為與因果關(guān)系之間出現(xiàn)的介入因素，既可以是第三人行為、被害人的行為，也可以是行為人的第二次行為或者自然事件。
（二）直接性
在有介入因素的情況下，介入因素直接導(dǎo)致了危害結(jié)果的發(fā)生。其與危害結(jié)果之間的聯(lián)系是直接聯(lián)系和必然聯(lián)系，先行行為與危害結(jié)果之間是間接聯(lián)系與偶然聯(lián)系。在介入情況下的刑法因果關(guān)系中，先行行為不是直接導(dǎo)致最后的結(jié)果，而是由介入因素引起危害結(jié)果，先行行為通過(guò)介入因素而間接發(fā)生作用，所以先行行為與危害結(jié)果之間的關(guān)系不是必然的或直接的因果關(guān)系，而是偶然的聯(lián)系。
（三）或然性
或然性是指，在有介入因素的情況下，先行行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系存在被中斷的可能性。在多數(shù)情況下，雖然出現(xiàn)了介入因素，但介入因素本身不具有造成危害結(jié)果發(fā)生的決定性原因力，即仍是有先行行為造成了危害結(jié)果，介入因素只是起輔助作用，不具有決定性。當(dāng)然，在極少數(shù)情況下介入因素也有可能起到?jīng)Q定性作用，即中斷先行行為和危害結(jié)果之間的因果關(guān)系。如甲欲用毒藥毒死乙，乙在喝下毒藥毒性尚未發(fā)作之前，被仇人丙槍殺。此時(shí)我們就認(rèn)為甲與乙的死亡結(jié)果之間不存在因果關(guān)系，其被丙的槍殺的介入因素所中斷。但并不是表明甲就無(wú)罪，而應(yīng)根據(jù)構(gòu)成要件學(xué)說(shuō)依具體情況定罪。所以，介入因素具有或然性。
二、因果關(guān)系的介入因素的類型及認(rèn)定
一般情況下，一個(gè)行為導(dǎo)致一個(gè)危害結(jié)果的發(fā)生。這是刑法因果關(guān)系最普遍的情況。但是，由于有了介入因素的出現(xiàn)，使得這種因果關(guān)系變得復(fù)雜化，而介入因素本身就存在復(fù)雜性，所以，有必要對(duì)介入因素的類型進(jìn)行分析。
（一）介入因素為行為
1．作為
?。?span lang="EN-US">1）第三人的行為
第三人行為的介入包括故意和過(guò)失兩種。在介入第三人過(guò)失行為的場(chǎng)合，如果行為人的先行行為包含了危害結(jié)果發(fā)生的可能性，對(duì)結(jié)果發(fā)生起到了決定性的作用，此時(shí)危害結(jié)果雖然是由第三人的過(guò)失行為直接導(dǎo)致的，但行為人的先行行為對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生是具有原因力的，所以應(yīng)承認(rèn)行為人的先行行為與危害結(jié)果之間具有因果關(guān)系。在介入了第三人故意行為時(shí)，行為人的先行行為和危害結(jié)果之間能否成立因果關(guān)系，還要區(qū)別二種情況：一種情況是行為人的先行行為雖未直接導(dǎo)致危害結(jié)果的出現(xiàn)，但是其是危害結(jié)果出現(xiàn)的主要因素，即使第三人的行為直接導(dǎo)致了危害結(jié)果的出現(xiàn)，使這種危害結(jié)果出現(xiàn)的時(shí)間提前來(lái)臨，也應(yīng)承認(rèn)行為人的先行行為與危害結(jié)果之間具有刑法因果關(guān)系，至于第三人的行為是否構(gòu)成犯罪，則另當(dāng)別論。第二種情況是行為人的先行行為只是為結(jié)果的出現(xiàn)提供了發(fā)生的前提，第三人的故意行為才是危害結(jié)果出現(xiàn)的主要決定性因素的場(chǎng)合，應(yīng)否定行為人的行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系。即在判斷第三人故意行為介入時(shí)，主要要區(qū)分誰(shuí)是誰(shuí)是起決定性的原因力，是先行行為，還是介入因素。
（2）被害人的行為
在先行行為與危害結(jié)果之間介入了被害人的行為時(shí)，該行為與危害結(jié)果之間是否具有因果關(guān)系，應(yīng)考慮以下兩個(gè)情況：一是被害人受行為人的先行行為決定實(shí)施的非合理性故意行為的介入。如被害人為躲避追殺，從高速行駛的汽車上跳下致死。雖然被害人的死是其跳出直接造成的，但是該行為是在面臨不法侵害別無(wú)選擇的情況下做出的，沒(méi)有被害人的意志自由，故應(yīng)認(rèn)定其死亡仍是行為人的先行行為造成的。二是被害人受行為人的先行行為決定實(shí)施的非自由意志過(guò)失行為的介入。如行為人在被追殺的過(guò)程中，慌不擇路，掉入河中淹死了。此時(shí)，由于被害人的意志自由、行為自由完全被追殺行為所限制，所以，行為人仍應(yīng)對(duì)死亡結(jié)果負(fù)責(zé)。
（3）行為人的二次行為
行為人的二次行為是指行為人實(shí)施先行行為后，基于同一概括故意，又針對(duì)同一對(duì)象實(shí)施了會(huì)出現(xiàn)同一結(jié)果的介入行為，由介入行為引起了結(jié)果。如甲將乙掐死后，實(shí)質(zhì)上乙沒(méi)死，只是暈厥了，又將乙仍入河中毀尸滅跡，但實(shí)質(zhì)乙是淹死的。雖然本案存在因果關(guān)系的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，但由于前后行為出于同一概括故意，該結(jié)果的出現(xiàn)不違背行為人先行行為的意志，故應(yīng)承認(rèn)先行行為與介入行為共同與危害結(jié)果之間具有因果關(guān)系。
2．不作為
不作為的行為僅限于有義務(wù)且有能力去阻止危害結(jié)果的發(fā)生，但沒(méi)有去阻止，以至于危害結(jié)果的發(fā)生。如一警察看見(jiàn)有人在搶劫，但卻視而不見(jiàn)，只是在一旁觀望，最終行為人搶劫成功。本案很明顯，被害了的損失是由行為人的搶劫行為所致，并不能因?yàn)椴蛔鳛榈慕槿胍蛩囟蛊渲袛?。但警察的這種不作為行為，也與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系，只是按別的罪名處理罷了。
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行為人實(shí)施先行行為時(shí)，被害人已存在特殊體質(zhì)或疾病，行為人實(shí)施的行為與該特殊體質(zhì)或疾病相結(jié)合導(dǎo)致了危害結(jié)果的出現(xiàn)。此時(shí)，我們應(yīng)認(rèn)定行為人的先行行為與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系，此因果關(guān)系不因特殊體質(zhì)的介入而中斷。如甲將乙打成輕傷后就走了，但乙是血友病患者，因流血過(guò)多致死。此處，正是甲的先行行為是被害人發(fā)生死亡的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性，其行為和乙的特殊體質(zhì)的結(jié)合，一起引起了死亡結(jié)果。因此，甲的行為與死亡結(jié)果之間仍存在因果關(guān)系。
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介入因素為自然事件時(shí)要區(qū)分此自然事件是否可能為實(shí)行行為所包含，即此自然事件是否為行為人所預(yù)知。例如，在一個(gè)寒冷的夜晚，甲將乙打傷并造成其暈厥，最終乙應(yīng)氣候寒冷被凍死。此處甲對(duì)乙可能被凍死的結(jié)果是可以預(yù)見(jiàn)的，所以甲的實(shí)行行為與乙的死亡之間仍存在因果關(guān)系。又如，甲故意傷害乙，乙受傷后住院，住院當(dāng)天醫(yī)院發(fā)生火災(zāi)，乙死于火災(zāi)中。此處，很明顯，乙的死亡是火災(zāi)引起的，但甲的行為與乙的死亡結(jié)果之間的因果關(guān)系是否被中斷，則要分析乙受到的傷害程度。若乙受的是輕傷，則沒(méi)有死亡結(jié)果發(fā)生的可能性，因果關(guān)系中斷；若乙受到的是重傷害，那么即使不發(fā)生火災(zāi)也存在死亡的可能性，所以因果關(guān)系不中斷。
三、因果關(guān)系的介入因素成立中斷的條件
關(guān)于因果關(guān)系的介入因素成立中斷的條件，學(xué)界存在不同的觀點(diǎn)。通說(shuō)認(rèn)為，所謂中斷是指某種危害行為引起或正在引起某種危害結(jié)果，在因果關(guān)系發(fā)展的過(guò)程中，介入了另一原因，從而切斷了原來(lái)的因果關(guān)系，行為人只對(duì)另一原因介入前的現(xiàn)實(shí)情況負(fù)責(zé)，介入原因引起的最后結(jié)果，與前因行為之間沒(méi)有因果關(guān)系。但何種情況的介入會(huì)中斷因果關(guān)系，學(xué)界尚未達(dá)成共識(shí)。
國(guó)外學(xué)者認(rèn)定介入因素造成中斷的因果關(guān)系主要是從以下幾個(gè)角度去考慮：（1）從中斷的原因是能否為人所預(yù)見(jiàn)。凡是介入因素事先難為人們所預(yù)見(jiàn)時(shí)，就可能中斷因果關(guān)系；如果介入因素能為人們所預(yù)見(jiàn)，就不能中斷因果關(guān)系。（2）從介入因素是否獨(dú)立于前一行為為標(biāo)準(zhǔn), 凡是獨(dú)立于前一行為的，就可中斷因果關(guān)系；凡是不獨(dú)立于前一行為，而與前一行為相關(guān)者，就不能中斷因果關(guān)系。（3）從介入后，看能否公正地令行為人對(duì)結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任這一點(diǎn)來(lái)決定能否中斷因果關(guān)系。
雖然上述三個(gè)角度都有其一定的合理性，但這三者并不具有判斷中斷的因果關(guān)系的明確性的標(biāo)準(zhǔn)。如甲故意傷害乙，一路追打，乙慌不擇路，不小心沖向馬路，被車撞死。本案中，導(dǎo)致乙死亡的直接原因是被車撞了，那么與甲的傷害是否有關(guān)呢？根據(jù)上述角度，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，介入因素是人們不能所預(yù)見(jiàn)，并且是獨(dú)立于前一行為的，所以會(huì)得出可能中斷因果關(guān)系的結(jié)論。但這結(jié)論明顯是錯(cuò)誤的，雖然此處介入因素被車撞是獨(dú)立的，但此時(shí)乙慌不擇路時(shí)意志自由、行動(dòng)自由完全被傷害行為所限制，所以，行為人人應(yīng)對(duì)死亡結(jié)果負(fù)責(zé)。至于角度三，這在一定程度上也是根據(jù)追究刑事責(zé)任的必要性來(lái)決定能否中斷因果關(guān)系的。如果將這種刑事責(zé)任理解為全部刑事責(zé)任，那么，衡量這種必要性時(shí)，也容易將預(yù)見(jiàn)因素作為一個(gè)重要的考慮,，因而也容易與因果關(guān)系的客觀性相矛盾。因此，上述三個(gè)角度并不全面。
中斷的因果關(guān)系在我國(guó)學(xué)界也有爭(zhēng)議，目前在我國(guó)學(xué)界占通說(shuō)地位的是馬克昌教授在其《犯罪通論》中主張的觀點(diǎn)，其認(rèn)為成立中斷的因果關(guān)系，介入因素必須具備三個(gè)條件：（1）必須有另一原因介入。所謂介入原因，指介入已經(jīng)存在并且正在發(fā)展的因果過(guò)程的行為或自然力，它與最后結(jié)果具有質(zhì)的同一性，能夠引起該結(jié)果發(fā)生。如果介入因果過(guò)程的行為或自然力，僅對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生起促進(jìn)作用，則不是介入原因，只是因果過(guò)程發(fā)展的條件，不能中斷因果關(guān)系。 (2)介入原因必須是異常原因。所識(shí)異常原因，指通常情況下不會(huì)介入的某種行為或自然力。如果介入原因?qū)儆谕ǔ＝槿?，則不能中斷因果關(guān)系。(3)中途介入的原因必須合乎規(guī)律地引起最后結(jié)果的發(fā)生。因果關(guān)系的中斷．意味著前因行為與最后結(jié)果之間沒(méi)有因果關(guān)系．同時(shí)表明最后結(jié)果是介入原因合乎規(guī)律地引起的。如果介入原因與最后結(jié)果之間的聯(lián)系不合乎事物發(fā)展的規(guī)律，因果關(guān)系的中斷就不能成立。因?yàn)榻槿朐驅(qū)ξ：Y(jié)果的發(fā)生不起決定性的作用，該危害結(jié)果只能是前因行為合乎規(guī)律地引起的。這一標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)上可以概括為兩個(gè)條件：一是介入行為必須對(duì)最后結(jié)果的產(chǎn)生起了決定性的作用；二是這種介入因素必須是異常的，也就是通常情況下不會(huì)發(fā)生。
雖然我國(guó)的通說(shuō)相對(duì)比較合理，但并不是其已經(jīng)完美無(wú)缺，筆者認(rèn)為在判斷時(shí)，應(yīng)著重分析以下幾個(gè)問(wèn)題：
?。?span lang="EN-US">1）實(shí)行行為導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的概率的大小。不同的實(shí)行行為，但可能會(huì)出現(xiàn)同樣的危害。如一人受了輕傷害，一人受了重傷害，兩者皆有可能死亡，只是死亡的概率的大小不同。但并不是說(shuō)死亡概率大，介入因素就不能將應(yīng)因果關(guān)系中斷。如后者在受重傷后被一旁觀望的仇人槍殺，此時(shí)同樣造成因果關(guān)系的中斷。因此，實(shí)行行為導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的概率的大小只是判斷因果關(guān)系是否中斷一方面，概率大并不必然不中斷。
?。?span lang="EN-US">2）介入情況的異常性的大小。介入情況的異常性并不是指介入因素的罕見(jiàn)性，必須考察實(shí)行行為與介入因素之間的關(guān)系。①介入因素是否為實(shí)行行為內(nèi)在的、必然會(huì)引起的？②實(shí)行行為后是否常常會(huì)伴隨次介入因素的產(chǎn)生？③是否很少發(fā)生？④是否完全無(wú)關(guān)？總之異常性是根據(jù)具體案件的實(shí)行行為而定的，并考慮介入因素的本身是否具有特殊性。
（3）介入情況對(duì)結(jié)果發(fā)生作用的大小。如果實(shí)行行為已經(jīng)產(chǎn)生面臨死亡的狀戀，后來(lái)的暴行只是使死亡時(shí)期略微提前，即使具體的死亡是由介入因素直接導(dǎo)致的，也應(yīng)歸責(zé)于起先的實(shí)行行為。反之，不管身負(fù)何種重傷，單位瀕臨死亡，如果介入了“故意槍殺”這樣的凌駕先行行為的情況，則應(yīng)否認(rèn)導(dǎo)致重傷的行為與死亡之間的因果性。
四、結(jié)語(yǔ)
因果關(guān)系的介入因素是刑法理論中亟待深入研究的一個(gè)重要課題，尤其是在介入因素是否中斷因果關(guān)系的問(wèn)題的研究上，具有重要意義，且都是內(nèi)涵極其復(fù)雜的問(wèn)題，對(duì)此類問(wèn)題展開(kāi)深入研究無(wú)疑會(huì)為我國(guó)刑法因果關(guān)系理論的研究提供新的理論視角，同時(shí)也會(huì)對(duì)長(zhǎng)期困擾司法實(shí)務(wù)界的刑法因果關(guān)系的介入因素問(wèn)題提供一種系統(tǒng)的分析方法，所以說(shuō)，提高對(duì)刑法因果關(guān)系的介入因素的研究重視程度，并進(jìn)一步完善對(duì)該問(wèn)題的全方位的探索，是有益于“懲罰犯罪、保護(hù)人民”這一刑法目的的真正實(shí)現(xiàn)。
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