百萬“律師費”險致律所破產，那些年我經(jīng)歷的律所風險管理奇葩案例
“如果說品牌是一家律師事務所發(fā)展的上限的話，那風控則是一家事務所發(fā)展的底線。隨著我國法律體系日趨完善，當事人的維權意識逐漸覺醒，律所、律師執(zhí)業(yè)的風險缺口也隨之加大。律所要想良性穩(wěn)步發(fā)展，首先需要明白各項規(guī)章制度所隱含的風險并學會如何防范。本文將通過筆者的親身經(jīng)歷講述律師事務所風險管理方面的諸多問題，并介紹律師執(zhí)業(yè)處罰行為規(guī)范等內容，希望對你有所幫助。”文 | 朱鹿杰 上海致格律師事務所執(zhí)行主任律師事務所作為律師的執(zhí)業(yè)機構，在某種程度上同律師的利益是相輔相承的。但同時作為不同的利益相對方，律師事務所在風險管理的過程中不僅要考慮各規(guī)章制度對其直接造成的風險，還要考慮律師個人的執(zhí)業(yè)失范所帶來的間接風險。如果說品牌是一家律師事務所發(fā)展的上限的話，那風控則是一家事務所發(fā)展的底線，一旦在底線問題上出現(xiàn)漏洞或者偏差，事務所內的執(zhí)業(yè)律師很可能會為了個人私利在底線層面上不斷發(fā)起挑戰(zhàn)，直到發(fā)生一些不可挽回的重大問題。律師事務所出現(xiàn)風控管理漏洞的原因無非包括，沒有管理制度、管理制度有漏洞或者管理制度沒有得到嚴格執(zhí)行。從實際情況來看，完全沒有管理制度的律師事務所基本上不存在，但實踐中有的小規(guī)模律師事務所把風控管理的權限完全下放給合伙人的做法值得注意，“一人受益，全所擔責”的風險在規(guī)模上來的時候一定會成為巨大隱患，畢竟風控管理的核心不在于滅火，更多在于事前防范?！熬硬涣⒂谖χ隆?，律師事務所更不能把巨大的風險管理完全敞開于有利益關系的合伙人的自我約束。在多年的律師事務所運營管理中，筆者見到過不少風控管理的奇葩案例，今天也和大家分享一下，希望可以為你帶來一些啟示或借鑒。第一個案例是盧某律師。最初接觸他的時候，覺得他以后是可以發(fā)展成為大咖律師的，無論形象還是言談舉止都可以說一表人才，但后來的一連串問題再次教育我們“人不可貌相”。盧某律師玩的把戲就是簽合同時把大部分律師費寫成車馬費、復印費，并約定不開發(fā)票，只把很少一部分費用列入開票的律師費。
盧某律師的做法是典型的貪小便宜，以避開相應的稅點和事務所管理費。但帶來的風險卻是非常巨大的，拿整個所的品牌和事務所內其他律師的聲譽為一己私利買單。要知道品牌的積累比較緩慢，要靠日積月累的，但損害品牌卻可能是一瞬間的。第二個案例是居某律師，某高校兼職律師。這個案子屬于不允許風險代理的婚姻家庭案件，但居某律師以風險代理的方式收案了，案子收費其實很少。據(jù)我所了解，在實際生活中律師事務所把不允許風險代理的案件卻采用風險代理的方式收案的其實不在少數(shù)。
但一旦出問題或客戶投訴，一般也都是協(xié)商處理掉或積極退賠。當事人對居某律師的案件處理結果很不滿意，最終以風險代理違規(guī)投訴到律師協(xié)會，而居某律師卻以已經(jīng)出庭為由拒絕了當事人的退款要求。最終，經(jīng)過事務所與律師協(xié)會的共同努力，以退款處理。這樣的案例其實沒什么好說的，既然本身有瑕疵，出了問題就應該第一時間妥善積極處理，不應該有僥幸心理。同樣，在刑事案件中，有的律師甚至把以辦理案件的結果來約定收費多少寫在了代理協(xié)議中，也有巨大的風險隱患，已經(jīng)把律師個人和事務所完全暴露在了風險之中。第三個案例是徐某律師。徐某律師有做大事的潛力和氣質，接的談的也都是標的巨大的案例，且談判能力很強，直到他把一筆幾百萬的非律師費用以共管資金的名義打入事務所。最終由于事務所內部的風控管理漏洞，該筆費用被徐某律師以律師費的名義順利提款，造成事務所重大損失，甚至很長一段時間內現(xiàn)金流緊張。雖然這件事發(fā)生在我接手管理之前，但既然事情發(fā)生了，就必須解決掉。
為此，一邊與資金方交涉安撫，一邊找徐某律師商談解決方案。也同時發(fā)現(xiàn)，徐某律師已經(jīng)與愛人離婚，房子也過戶到前妻名下。最后經(jīng)過多次連續(xù)的商談，徐某律師最終答應以前妻的房子為這筆費用做抵押擔保，并在房管部門做了他項權抵押登記。作為朋友來說，徐某律師為人直率豪爽，工作生活中也獲得了朋友同事的一致贊同。但作為事務所來說，這種風險可能直接把事務所拖入破產的巨大困局。在這個案例中，除了徐某律師個人的風險意識有很大的問題外，事務所的管理漏洞已經(jīng)可以說是黑洞了，整個的風控流程已經(jīng)完全處于失控狀態(tài)。第四個案例是陳某律師。作為非訴律師來說，陳某律師工作認真敬業(yè)，生活健康有序，深得同事和客戶認同。在一起證券法律業(yè)務中，陳某律師出具的法律意見書中因為大多數(shù)數(shù)據(jù)直接來自證券公司，而數(shù)據(jù)本身存在問題，證券監(jiān)管機構處罰了事務所。1. 未審慎核查和驗證相關資料：工作底稿中留存的對主要客戶的承諾函、詢證函、訪談記錄，大多數(shù)直接取自證券公司；2. 未編制查驗計劃，未對《法律意見書》進行討論、復核：工作底稿中未發(fā)現(xiàn)指派律師為客戶編制查驗計劃，未發(fā)現(xiàn)對《法律意見書》進行討論、復核的記錄；
3. 違反法律法規(guī)，工作底稿未加蓋律師事務所公章，且大部分底稿未標明目錄索引，且工作底稿中，大部分訪談筆錄沒有經(jīng)辦律師簽字，還存在訪談筆錄中律師和訪談對象均未簽字的情形。對于法律意見書的出具，事務所一定要認真對待，因為法律意見書的服務不出問題則罷，一出問題就不是小事。對于法律意見書的出具，事務所一定要制定比其他業(yè)務都要嚴格的風控管理級別，并由專人專項負責。為了有效規(guī)避律師、律師事務所違法執(zhí)業(yè)給律師事務所帶來的風險損失，律師事務所應當依照《中華人民共和國律師法》和有關法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，建立健全執(zhí)業(yè)管理和其他各項內部管理制度，加強對本所律師執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督。
律師承辦業(yè)務由律師事務所統(tǒng)一接受委托，與委托人簽訂書面委托合同。事務所應當進行利益沖突審查，不得違反規(guī)定受理與本所承辦業(yè)務及其委托人有利益沖突的業(yè)務。通過建立專門的收案審批制度，嚴格審查本所律師在承辦業(yè)務時是否存在“違反規(guī)定接受有利益沖突的案件的違法行為”中規(guī)定的情形。2. 健立健全財務管理制度，統(tǒng)一收費并開具有效發(fā)票律師事務所應當按照有關規(guī)定統(tǒng)一收費，建立健全收費管理制度，嚴格按照政府指價格收取律師服務費用，及時查處有關違規(guī)收費的舉報和投訴；建立健全財務管理制度，建立和實行合理的分配制度及激勵機制；依法納稅；不從事法律服務以外的經(jīng)營活動。3. 嚴格律師事務所的公章、執(zhí)業(yè)許可證等管理制度律師事務所公函、介紹信等在蓋章、出具前，應要求律師填妥相關內容，經(jīng)核對確屬已受理案件后，再行登記、蓋章、出具；律師以律師事務所名義對外出具律師函、法律意見書等重要法律文書時，須設立有效的審查程序：內容簡單、無爭議的法律文書可由經(jīng)辦律師簽字確認后登記蓋章出具；較為復雜、存有爭議的法律文書須提交集體討論并由律師事務所主任或業(yè)務主管人員審查確認后，方可登記、蓋章、出具。以防范律師私自接受委托、工作失誤等執(zhí)業(yè)風險的發(fā)生。律師事務所應當妥善保管、依法使用本所執(zhí)業(yè)許可證，不得變造、出借、出租。律師事務所應當按照規(guī)定建立健全檔案管理制度，對所承辦業(yè)務的案卷和有關資料及時立卷歸檔，妥善保管。律師業(yè)務檔案，是律師進行業(yè)務活動的真實記錄，反映律師基本的工作情況。檔案管理是一家律師事務所風控管理的基礎工作，可以考慮設置歸檔費，一方面督促律師積極建立案件檔案，另一方面也可以為所內案件做大數(shù)據(jù)分析做好準備工作。5. 加強本所律師的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律教育，指導律師依法執(zhí)業(yè)律師事務所應當加強對本所律師的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律教育，組織開展業(yè)務學習和經(jīng)驗交流活動，并指導本所律師依法執(zhí)業(yè)，履行法律援助義務，建立承辦重大疑難案件的集體研究和請示報告制度，對律師在執(zhí)業(yè)活動中遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時予以糾正。以提高律師的辦案能力和執(zhí)業(yè)操守來降低律師執(zhí)業(yè)給律師事務所帶來的風險。
《律師執(zhí)業(yè)處罰行為規(guī)范》依據(jù)《中華人民共和國律師法》、《律師和律師事務所違法行為處罰辦法》律師執(zhí)業(yè)中的違法行為分為三大類：第一類：行政處罰為“給予警告，可以處五千元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)三個月以下的處罰”的違法行為。1. 同時在兩個以上律師事務所執(zhí)業(yè)或以非律師身份從事法律服務的違法行為：(一)在律師事務所執(zhí)業(yè)的同時又在其他律師事務所或者社會法律服務機構執(zhí)業(yè)的；(二)在獲準變更執(zhí)業(yè)機構前以擬變更律師事務所律師的名義承辦業(yè)務，或者在獲準變更后仍以原所在律師事務所律師的名義承辦業(yè)務的。(一)以誤導、利誘、威脅或者作虛假承諾等方式承攬業(yè)務的；(二)以支付介紹費、給予回扣、許諾提供利益等方式承攬業(yè)務的；(三)以對本人及所在律師事務所進行不真實、不適當宣傳或者詆毀其他律師、律師事務所聲譽等方式承攬業(yè)務的；(四)在律師事務所住所以外設立辦公室、接待室承攬業(yè)務的。3. 在同一案件中為雙方當事人擔任代理人，或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務的違法行為：(一)在同一民事訴訟、行政訴訟或者非訴訟法律事務中同時為有利益沖突的當事人擔任代理人或者提供相關法律服務的；(二)在同一刑事案件中同時為被告人和被害人擔任辯護人、代理人，或者同時為二名以上的犯罪嫌疑人、被告人擔任辯護人的；(三)擔任法律顧問期間，為與顧問單位有利益沖突的當事人提供法律服務的；(四)曾擔任法官、檢察官的律師，以代理人、辯護人的身份承辦原任職法院、檢察院辦理過的案件的；(五)曾經(jīng)擔任仲裁員或者仍在擔任仲裁員的律師，以代理人身份承辦本人原任職或者現(xiàn)任職的仲裁機構辦理的案件的。4. 從人民法院、人民檢察院離任后二年內擔任訴訟代理人或者辯護人的違法行為：曾經(jīng)擔任法官、檢察官的律師，從人民法院、人民檢察院離任后二年內，擔任訴訟代理人、辯護人或者以其他方式參與所在律師事務所承辦的訴訟法律事務的。(一)無正當理由拒絕接受律師事務所或者法律援助機構指派的法律援助案件的；(二)接受指派后，懈怠履行或者擅自停止履行法律援助職責的。第二類：行政處罰為“給予警告，可以處一萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)三個月以上六個月以下的處罰”的違法行為。1. 私自接受委托、收取費用，接受委托人財物或者其他利益的違法行為：(一)違反統(tǒng)一接受委托規(guī)定或者在被處以停止執(zhí)業(yè)期間，私自接受委托，承辦法律事務的；(二)違反收費管理規(guī)定，私自收取、使用、侵占律師服務費以及律師異地辦案差旅費用的；(三)在律師事務所統(tǒng)一收費外又向委托人索要其他費用、財物或者獲取其他利益的；(四)向法律援助受援人索要費用或者接受受援人的財物或者其他利益的。2. 接受委托后，非因以下情形，拒絕辯護或者代理，不按時出庭參加訴訟或者仲裁的違法行為：(一)委托事項違法，或者委托人利用律師提供的法律服務從事違法活動的；(二)委托人故意隱瞞與案件有關的重要事實或者提供虛假、偽造的證據(jù)材料的；(四)律師因患嚴重疾病或者受到停止執(zhí)業(yè)以上行政處罰的；3. 利用提供法律服務的便利牟取當事人爭議的權益的違法行為：(一)采用誘導、欺騙、脅迫、敲詐等手段獲取當事人與他人爭議的財物、權益的；(二)指使、誘導當事人將爭議的財物、權益轉讓、出售、租賃給他人，并從中獲取利益的。4. 泄露商業(yè)秘密或者個人隱私的違法行為：律師未經(jīng)委托人或者其他當事人的授權或者同意，在承辦案件的過程中或者結束后，擅自披露、散布在執(zhí)業(yè)中知悉的委托人或者其他當事人的商業(yè)秘密、個人隱私或者其他不愿泄露的情況和信息的。第三類：行政處罰為“給予停止執(zhí)業(yè)六個月以上一年以下的處罰，可以處五萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，吊銷其律師執(zhí)業(yè)證書；構成犯罪的，依法追究刑事責任”的違法行為。1. 違反規(guī)定會見法官、檢察官、仲裁員以及其他有關工作人員，或者以其他不正當方式影響依法辦理案件的違法行為：(一)在承辦代理、辯護業(yè)務期間，以影響案件辦理結果為目的，在非工作時間、非工作場所會見法官、檢察官、仲裁員或者其他有關工作人員的；(二)利用與法官、檢察官、仲裁員或者其他有關工作人員的特殊關系，影響依法辦理案件的；(三)以對案件進行歪曲、不實、有誤導性的宣傳或者詆毀有關辦案機關和工作人員以及對方當事人聲譽等方式，影響依法辦理案件的。2. 向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關工作人員行賄，介紹賄賂或者指使、誘導當事人行賄的違法行為：(一)利用承辦案件的法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員或者其近親屬舉辦婚喪喜慶事宜等時機，以向其饋贈禮品、金錢、有價證券等方式行賄的；(二)以裝修住宅、報銷個人費用、資助旅游娛樂等方式向法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員行賄的；(三)以提供交通工具、通訊工具、住房或者其他物品等方式向法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員行賄的；(四)以影響案件辦理結果為目的，直接向法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員行賄、介紹賄賂或者指使、誘導當事人行賄的。3. 向司法行政部門提供虛假材料或者有其他弄虛作假行為的違法行為：(一)在司法行政機關實施檢查、監(jiān)督工作中，向其隱瞞真實情況，拒不提供或者提供不實、虛假材料，或者隱匿、毀滅、偽造證據(jù)材料的；(二)在參加律師執(zhí)業(yè)年度考核、執(zhí)業(yè)評價、評先創(chuàng)優(yōu)活動中，提供不實、虛假、偽造的材料或者有其他弄虛作假行為的；(三)在申請變更執(zhí)業(yè)機構、辦理執(zhí)業(yè)終止、注銷等手續(xù)時，提供不實、虛假、偽造的材料的。4. 故意提供虛假證據(jù)或者威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)，妨礙對方當事人合法取得證據(jù)的違法行為：(一)故意向司法機關、行政機關或者仲裁機構提交虛假證據(jù)，或者指使、威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)的；(二)指示或者幫助委托人或者他人偽造、隱匿、毀滅證據(jù)，指使或者幫助犯罪嫌疑人、被告人串供，威脅、利誘證人不作證或者作偽證的；(三)妨礙對方當事人及其代理人、辯護人合法取證的，或者阻止他人向案件承辦機關或者對方當事人提供證據(jù)的。5. 接受對方當事人財物或者其他利益，與對方當事人或者第三人惡意串通，侵害委托人權益的違法行為：(一)向對方當事人或者第三人提供不利于委托人的信息或者證據(jù)材料的；(二)與對方當事人或者第三人惡意串通、暗中配合，妨礙委托人合法行使權利的；(三)接受對方當事人財物或者其他利益，故意延誤、懈怠或者不依法履行代理、辯護職責，給委托人及委托事項的辦理造成不利影響和損失的。6. 擾亂法庭、仲裁庭秩序，干擾訴訟、仲裁活動的正常進行的違法行為：(一)在法庭、仲裁庭上發(fā)表或者指使、誘導委托人發(fā)表擾亂訴訟、仲裁活動正常進行的言論的；(二)阻止委托人或者其他訴訟參與人出庭，致使訴訟、仲裁活動不能正常進行的；(四)無正當理由，當庭拒絕辯護、代理，拒絕簽收司法文書或者拒絕在有關訴訟文書上簽署意見的。7. 煽動、教唆當事人采取擾亂公共秩序、危害公共安全等非法手段解決爭議的違法行為：(一)煽動、教唆當事人采取非法集會、游行示威，聚眾擾亂公共場所秩序、交通秩序，圍堵、沖擊國家機關等非法手段表達訴求，妨害國家機關及其工作人員依法履行職責，抗拒執(zhí)法活動或者判決執(zhí)行的；(二)利用媒體或者其他方式，煽動、教唆當事人以擾亂公共秩序、危害公共安全等手段干擾訴訟、仲裁及行政執(zhí)法活動正常進行的。8. 發(fā)表危害國家安全、惡意誹謗他人、嚴重擾亂法庭秩序的言論的違法行為：(一)在承辦代理、辯護業(yè)務期間，發(fā)表、散布危害國家安全，惡意誹謗法官、檢察官、仲裁員及對方當事人、第三人，嚴重擾亂法庭秩序的言論的；(二)在執(zhí)業(yè)期間，發(fā)表、制作、傳播危害國家安全的言論、信息、音像制品或者支持、參與、實施以危害國家安全為目的活動的。9. 違反保密義務規(guī)定，故意或者過失泄露在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密的違法行為。10. 律師事務所有下列情形之一的，司法行政機關視其情節(jié)給予警告、停業(yè)整頓一個月以上六個月以下的處罰，可以處十萬元以下的罰款;有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)特別嚴重的，吊銷律師事務所執(zhí)業(yè)許可證書。① 違反規(guī)定接受委托、收取費用的違法行為：(一)違反規(guī)定不以律師事務所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取律師服務費和律師異地辦案差旅費，不向委托人出具有效收費憑證的；(二)向委托人索要或者接受規(guī)定、合同約定之外的費用、財物或者其他利益的；(三)縱容或者放任本所律師私自接受委托、收取費用，接受委托人財物或者其他利益的違法行為的。② 違反法定程序辦理變更名稱、負責人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項的違法行為：(一)不按規(guī)定程序辦理律師事務所名稱、負責人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人、組織形式等事項變更報批或者備案的；(二)不按規(guī)定的條件和程序發(fā)展合伙人，辦理合伙人退伙、除名或者推選律師事務所負責人的；(三)不按規(guī)定程序辦理律師事務所分立、合并，設立分所，或者終止、清算、注銷事宜的。③ 從事法律服務以外的經(jīng)營活動的違法行為：(一)以獨資、與他人合資或者委托持股方式興辦企業(yè)，并委派律師擔任企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理職務的；(二)從事與法律服務無關的中介服務或者其他經(jīng)營性活動的。④ 以詆毀其他律師事務所、律師或者支付介紹費等不正當手段承攬業(yè)務的違法行為：律師事務所從事或者縱容、放任本所律師以不正當手段承攬業(yè)務。⑤ 違反規(guī)定接受有利益沖突的案件的違法行為：(一)指派本所律師擔任同一訴訟案件的原告、被告代理人，或者同一刑事案件被告人辯護人、被害人代理人的；(二)未按規(guī)定對委托事項進行利益沖突審查，指派律師同時或者先后為有利益沖突的非訴訟法律事務各方當事人擔任代理人或者提供相關法律服務的；(三)明知本所律師及其近親屬同委托事項有利益沖突，仍指派該律師擔任代理人、辯護人或者提供相關法律服務的；(四)縱容或者放任本所律師有本辦法第七條規(guī)定的違法行為的。(一)無正當理由拒絕接受法律援助機構指派的法律援助案件的；(二)接受指派后，不按規(guī)定及時安排本所律師承辦法律援助案件或者拒絕為法律援助案件的辦理提供條件和便利的；(三)縱容或者放任本所律師有本辦法第九條規(guī)定的違法行為的。⑦ 向司法行政部門提供虛假材料或者有其他弄虛作假行為的違法行為：(一)在司法行政機關實施檢查、監(jiān)督工作時，故意隱瞞真實情況，拒不提供有關材料或者提供不實、虛假的材料，或者隱匿、毀滅、偽造證據(jù)材料的；(二)在參加律師事務所年度檢查考核、執(zhí)業(yè)評價、評先創(chuàng)優(yōu)活動中，提供不實、虛假、偽造的材料或者有其他弄虛作假行為的；(三)在辦理律師事務所重大事項變更、設立分所、分立、合并或者終止、清算、注銷的過程中，提供不實、虛假、偽造的證明材料或者有其他弄虛作假行為的。
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