為規(guī)范建筑工程施工發(fā)包與承包活動(dòng),保證工程質(zhì)量和施工安全,有效遏制違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為,維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序和建設(shè)工程主要參與方的合法權(quán)益,住房城鄉(xiāng)建設(shè)部1月9日印發(fā)《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》(簡(jiǎn)稱《辦法》)。
《辦法》對(duì)判斷違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包的方法進(jìn)行了明確,并指出針對(duì)不同違法違規(guī)行為的處罰措施?!掇k法》自2019年1月1日起施行。2014年10月1日起施行的《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法(試行)》(建市〔2014〕118號(hào))同時(shí)廢止。
《辦法》明確,違法發(fā)包是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人或不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位、肢解發(fā)包、違反法定程序發(fā)包及其他違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)包的行為。
存在下列情形之一的,屬于違法發(fā)包:
一是建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的;
二是建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位的;
三是依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)未招標(biāo)或未按照法定招標(biāo)程序發(fā)包的;
四是建設(shè)單位設(shè)置不合理的招標(biāo)投標(biāo)條件,限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的;
五是建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的。
《辦法》明確,轉(zhuǎn)包是指承包單位承包工程后,不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù),將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。
存在下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為轉(zhuǎn)包,但有證據(jù)證明屬于掛靠或者其他違法行為的除外:
一是承包單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位(包括母公司承接建筑工程后將所承接工程交由具有獨(dú)立法人資格的子公司施工的情形)或個(gè)人施工的;
二是承包單位將其承包的全部工程肢解以后,以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的;
三是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員,或派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動(dòng)合同且沒有建立勞動(dòng)工資和社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系,或派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理,又不能進(jìn)行合理解釋并提供相應(yīng)證明的;
四是合同約定由承包單位負(fù)責(zé)采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備,由其他單位或個(gè)人采購、租賃,或施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明,又不能進(jìn)行合理解釋并提供相應(yīng)證明的;
五是專業(yè)作業(yè)承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程,專業(yè)作業(yè)承包人計(jì)取的是除上繳給承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的;
六是承包單位通過采取合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包等形式或名義,直接或變相將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的;
七是專業(yè)工程的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的,但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外;
八是專業(yè)作業(yè)的發(fā)包單位不是該工程承包單位的;
九是施工合同主體之間沒有工程款收付關(guān)系,或者承包單位收到款項(xiàng)后又將款項(xiàng)轉(zhuǎn)撥給其他單位和個(gè)人,又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的。
其中,兩個(gè)以上的單位組成聯(lián)合體承包工程,在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者在項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施過程中,聯(lián)合體一方不進(jìn)行施工也未對(duì)施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的,并且向聯(lián)合體其他方收取管理費(fèi)或者其他類似費(fèi)用的,視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉(zhuǎn)包給聯(lián)合體其他方。
《辦法》明確,掛靠是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義承攬工程的行為。
存在下列情形之一的,屬于掛靠:
一是沒有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的;
二是有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的,包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的,資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等級(jí)低的,相同資質(zhì)等級(jí)相互借用的;
三是上述轉(zhuǎn)包情形中三~九項(xiàng)規(guī)定的情形,有證據(jù)證明屬于掛靠的。
《辦法》明確,違法分包是指承包單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定,把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。
存在下列情形之一的,屬于違法分包:
一是承包單位將其承包的工程分包給個(gè)人的;
二是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)單位的;
三是施工總承包單位將施工總承包合同范圍內(nèi)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的,鋼結(jié)構(gòu)工程除外;
四是專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的;
五是專業(yè)作業(yè)承包人將其承包的勞務(wù)再分包的;
六是專業(yè)作業(yè)承包人除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外,還計(jì)取主要建筑材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備、主要周轉(zhuǎn)材料費(fèi)用的。
《辦法》指出,縣級(jí)以上人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查,按照《辦法》進(jìn)行認(rèn)定,并依法予以行政處罰。具體分為7種情形:
一是對(duì)建設(shè)單位存在違法發(fā)包情形的處罰:
1.依據(jù)上述違法發(fā)包第(一)、(二)項(xiàng)規(guī)定認(rèn)定的,依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》第六十五條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定進(jìn)行處罰;
2.依據(jù)上述違法發(fā)包第(三)項(xiàng)規(guī)定認(rèn)定的,依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十四條規(guī)定進(jìn)行處罰;
3.依據(jù)上述違法發(fā)包第(四)項(xiàng)規(guī)定認(rèn)定的,依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第五十一條、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十三條規(guī)定進(jìn)行處罰。
4.依據(jù)上述違法發(fā)包第(五)項(xiàng)規(guī)定認(rèn)定的,依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》第六十五條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定進(jìn)行處罰。
5.建設(shè)單位違法發(fā)包,拒不整改或者整改后仍達(dá)不到要求的,視為沒有依法確定施工企業(yè),將其違法行為記入誠(chéng)信檔案,實(shí)行聯(lián)合懲戒。對(duì)全部或部分使用國(guó)有資金的項(xiàng)目,同時(shí)將建設(shè)單位違法發(fā)包的行為告知其上級(jí)主管部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門,并建議對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予相應(yīng)的行政處分。
二是對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位,依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》第六十七條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定進(jìn)行處罰。
三是對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的施工單位或個(gè)人,依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條、《中華人民共和國(guó)建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定進(jìn)行處罰。
四是對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位,依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》第六十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定進(jìn)行處罰。
五是對(duì)建設(shè)單位、施工單位給予單位罰款處罰的,依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十三條、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十四條規(guī)定,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處罰。
六是對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位,可依法限制其參加工程投標(biāo)活動(dòng)、承攬新的工程項(xiàng)目,并對(duì)其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件進(jìn)行核查,對(duì)達(dá)不到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的限期整改,整改后仍達(dá)不到要求的,資質(zhì)審批機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)證書。
對(duì)2年內(nèi)發(fā)生2次及以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位,應(yīng)當(dāng)依法按照情節(jié)嚴(yán)重情形給予處罰。
七是因違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為導(dǎo)致發(fā)生質(zhì)量安全事故的,應(yīng)當(dāng)依法按照情節(jié)嚴(yán)重情形給予處罰。
《辦法》還指出,任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的,均可向工程所在地縣級(jí)以上人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進(jìn)行舉報(bào)。接到舉報(bào)的住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)依法受理、調(diào)查、認(rèn)定和處理,除無法告知舉報(bào)人的情況外,應(yīng)當(dāng)及時(shí)將查處結(jié)果告知舉報(bào)人。
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