曾有一段時間，國內(nèi)科研活動的跟隨式弊端受到各界熱議，使國人對創(chuàng)新發(fā)展成效倍感懷疑。我們從論文數(shù)據(jù)挖掘的角度，選取兩個研究領(lǐng)域（神經(jīng)影像、海洋工程）進(jìn)行分析，以管中窺豹。數(shù)據(jù)來源為湯森路透的ISI數(shù)據(jù)庫。
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神經(jīng)影像[1]
此領(lǐng)域主要發(fā)表國家情況如下：通過CiteSpaceV軟件分析文獻(xiàn)所在的國家/地區(qū)，各國發(fā)表的論文數(shù)量可繪制出如圖1所示的網(wǎng)絡(luò)地域圖譜（年輪越大，說明發(fā)表文章越多）。從圖中可以看出，美國占有絕對優(yōu)勢，發(fā)表論文數(shù)量最多，達(dá)到17447篇，占所有發(fā)文量的42.04%，遙遙領(lǐng)先于其他國家；其次是德國，占所有發(fā)文量的12.91%。中國發(fā)表論文數(shù)為1295篇，在所有國家地區(qū)中名列第9位，不及英國（3428篇）、日本（3298篇）、法國（2878篇）、意大利（2841篇）、加拿大（2167篇）、荷蘭（1638篇）。
圖1 1980-2015年神經(jīng)影像學(xué)科（WoS）論文的主要發(fā)表國家
從主要國家發(fā)表趨勢來看：論文發(fā)表量前9的國家（含中國）歷年發(fā)表量走勢見圖2。美國發(fā)表量36年來一直保持第一，且發(fā)表量呈總體增加趨勢。中國起步較晚，1986年開始出現(xiàn)神經(jīng)影像學(xué)科的第1篇論文，且在本世紀(jì)初才呈現(xiàn)出明顯上升趨勢。不過2010年后，中國發(fā)文開始趕超部分神經(jīng)影像學(xué)科總發(fā)文量排名居前的歐美發(fā)達(dá)國家，特別是2015年，發(fā)文207篇，已超過日本、法國、意大利和荷蘭，居全球第5位。這里顯示出在量的角度上，我國從跟蹤到超越的發(fā)展過程，當(dāng)然未能從“跟隨”與“創(chuàng)新”的角度來反映科研質(zhì)量。
圖2 1980-2015年神經(jīng)影像（WoS）主要發(fā)表國家的發(fā)表量變化趨勢
研究熱點(diǎn)統(tǒng)計（共現(xiàn)關(guān)鍵詞出現(xiàn)年代統(tǒng)計）[2]：從1980-2015年神經(jīng)影像學(xué)科發(fā)文情況來看，美國發(fā)文一直遙遙領(lǐng)先，而中國起步較晚，不過2010年后發(fā)展較為迅速。為具體了解中國在該學(xué)科與總發(fā)文量居于前8位的國家的差距，需要對共現(xiàn)頻次排名靠前的關(guān)鍵詞所代表的研究方向進(jìn)行詳細(xì)分析。表1呈現(xiàn)的是1980-2015年神經(jīng)影像學(xué)科所有論文的共現(xiàn)頻次排名前200個關(guān)鍵詞所屬論文 在該學(xué)科總發(fā)文量前9位國家的歸屬情況。表1可見，有63.5%的最早共現(xiàn)關(guān)鍵詞來自美國發(fā)表的論文，27%來自法國發(fā)表的論文，18.5%來自德國發(fā)表的文獻(xiàn)，英國、日本和意大利均為12%左右，而僅有1.5%的最早共現(xiàn)關(guān)鍵詞來自中國發(fā)表的論文。表1還分別統(tǒng)計了晚于最早年代1-5年，6-10年，10年以上共現(xiàn)的關(guān)鍵詞的個數(shù)。由此可以，在該領(lǐng)域最早的研究基本來自于美國，德國、英國、日本、法國、意大利和加拿大等國會在接下來的5年緊緊跟隨，而中國近8成的共現(xiàn)詞是出現(xiàn)在10年以后，也就是說中國是從10年左右再開始跟隨。所以，就這個領(lǐng)域來看，以共現(xiàn)詞分析為角度的質(zhì)量結(jié)果顯示出我國存在的較為嚴(yán)重的跟隨式科研現(xiàn)象。
表1 共現(xiàn)頻次排名前200個關(guān)鍵詞所屬論文的歸屬國家
備注：
1. 這里的共現(xiàn)頻次排名依據(jù)是Citespace軟件計算的論文的Author keywords（DE）和Keywords plus（ID）字段中的關(guān)鍵詞的共現(xiàn)次數(shù)。
2. 由于數(shù)據(jù)庫的限制，本次檢索分析不包括1980年之前的相關(guān)文獻(xiàn)。
3. 由于數(shù)據(jù)庫中年代較早的文獻(xiàn)，尤其是1990年之間的相關(guān)文獻(xiàn)，大部分沒有關(guān)鍵詞字段的信息，因此本次分析也不包括這些文獻(xiàn)。
4. 由于發(fā)表國家眾多，本次只選擇了發(fā)表量前5的國家的文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞分析。
5. 由于以上1-3中的一個或多個因素，出現(xiàn)了關(guān)鍵詞最早年代未知的情況，并且獲得的分析數(shù)據(jù)也僅在分析數(shù)據(jù)集中有參考價值，其他情況下參考此數(shù)據(jù)請再斟酌。
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海洋工程[3]
通過“Citespace v”軟件分析本領(lǐng)域主要發(fā)表國家/地區(qū)，我們繪制出圖3所示的網(wǎng)絡(luò)地域圖譜（年輪越大，說明發(fā)表文章越多）。從圖中可以看出，美國占有絕對優(yōu)勢，發(fā)表論文數(shù)量最多，達(dá)到8832篇，占所有發(fā)文量的39.04%，走在世界前列；中國位居第二，發(fā)文量2340篇，占所有發(fā)文量的10.35%。其他主要發(fā)表國家為英國（England，1834篇）、加拿大（1145篇）、日本（1125篇）、澳大利亞（857篇）、韓國（826篇）、意大利（723篇）、法國（712篇）、挪威（704篇）等。
圖3 1980-2015年海洋工程學(xué)科（WoS）論文發(fā)表量前20的國家
主要國家發(fā)表趨勢：論文發(fā)表量前5的國家歷年發(fā)表量走勢見圖4。美國連續(xù)36年發(fā)表量第一，且呈總體增加趨勢；中國總發(fā)表量是第二，發(fā)表量呈逐年持續(xù)增加趨勢。但中美發(fā)表量差距較大，早期（1996年之前）中國的發(fā)文量只有個位數(shù)，而且能在web of science檢索到的最早中國論文的發(fā)表年份是1984年（其他4個國家都是1980年或許更早）；中國2002年起，發(fā)表量都是第二；直到近幾年，發(fā)表量與美國逐年接近。這顯示了在數(shù)量上“跟隨”特征。
圖4 1980-2015年海洋工程學(xué)科（WoS）論文主要發(fā)表國家發(fā)表量變化
研究熱點(diǎn)統(tǒng)計（共現(xiàn)關(guān)鍵詞出現(xiàn)年代統(tǒng)計）：通過設(shè)置“Citespace v”的相關(guān)屬性，主題詞類型“Term Type”中選擇“Burst Terms”，“Node Types”中選擇“Keyword”，選擇Pathfinder 算法，設(shè)置相應(yīng)閾值。為使圖譜的主要節(jié)點(diǎn)更加清晰，節(jié)點(diǎn)數(shù)選擇為30-50個。分析結(jié)果如圖5、圖6、圖7所示。可見，3個圖中知識點(diǎn)重合度很高。
圖5 1980-2015年海洋工程學(xué)科（WoS）論文的知識圖譜
圖6 1980-2015年美國海洋工程學(xué)科（WoS）論文的知識圖譜
圖7 1980-2015年中國海洋工程學(xué)科（WoS）論文的知識圖譜
共現(xiàn)關(guān)鍵詞年代統(tǒng)計：從1980-2015年學(xué)科發(fā)文情況看，美國總體成果一直遙遙領(lǐng)先。為具體了解中美在該學(xué)科的發(fā)展差距，需要對共現(xiàn)頻次排名靠前的關(guān)鍵詞所代表的研究方向進(jìn)行詳細(xì)分析。由表2可見，共現(xiàn)頻次排名前200個關(guān)鍵詞中，有53%最早共現(xiàn)的關(guān)鍵詞來自美國發(fā)表文獻(xiàn)，有13.5%來自加拿大發(fā)表文獻(xiàn)，有10%來自英國發(fā)表文獻(xiàn)，有6%來自中國發(fā)表文獻(xiàn)，有3%來自日本發(fā)表文獻(xiàn)，還有23.5%的高頻關(guān)鍵詞分布于其它國家。此外表2還分別統(tǒng)計了晚于最早年代1-5年，6-10年，10年以上共現(xiàn)的關(guān)鍵詞個數(shù)，中國在海洋工程學(xué)科領(lǐng)域的共現(xiàn)詞主要集中在晚于最早6年以上，也就是說中國在該領(lǐng)域的研究基本晚于國際前沿6年以上。這從研究質(zhì)量維度反映了總體上我國的跟蹤現(xiàn)象，當(dāng)然還不能完全對應(yīng)“跟班”現(xiàn)象，因?yàn)楹蟪霈F(xiàn)的研究不一定就是在原有框架中的小修小補(bǔ)或者重復(fù)。
表2 共現(xiàn)頻次排名前200個關(guān)鍵詞所屬論文的歸屬國家
備注：
1. 這里的共現(xiàn)頻次排名依據(jù)是Citespace軟件計算的論文的Author keywords（DE）和Keywords plus（ID）字段中的關(guān)鍵詞的共現(xiàn)次數(shù)。
2. 由于數(shù)據(jù)庫的限制，本次檢索分析不包括1980年之前的相關(guān)文獻(xiàn)。
3. 由于數(shù)據(jù)庫中年代較早的文獻(xiàn)，尤其是1990年之前的相關(guān)文獻(xiàn)，大部分沒有關(guān)鍵詞字段的信息，因此本次分析也不包括這些文獻(xiàn)。
4. 由于發(fā)表國家眾多，本次只選擇了發(fā)表量前5的國家的文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞分析。
5. 由于以上1-3中的一個或多個因素，出現(xiàn)了關(guān)鍵詞最早年代未知的情況，并且獲得的分析數(shù)據(jù)也僅在分析數(shù)據(jù)集中有參考價值，其他情況下參考此數(shù)據(jù)請再斟酌。
總而言之，以上兩個隨機(jī)抽取的行業(yè)領(lǐng)域案例分析，展示了我國在主題選擇上的“跟隨”性質(zhì)，中國對研究熱點(diǎn)或領(lǐng)域的開拓性沒有表現(xiàn)出來，反而具有顯著的跟隨特點(diǎn)，而共現(xiàn)關(guān)鍵詞分析比較充分地說明了這一點(diǎn)。當(dāng)然，這個分析只能從一個側(cè)面來展示某種程度上的跟隨式科研狀況，并不能從深層次來反映我國科技創(chuàng)新的總體狀況，在“后出現(xiàn)的成果不一定就完全是重復(fù)或跟班”這個意義上，更是如此。
[1] 檢索條件
出版年：（1980-2015）精煉依據(jù)： 文獻(xiàn)類型： （ARTICLE） AND Web of Science 類別：（NEUROIMAGING） 索引：SCI-EXPANDED。檢索時間：2016.10.27
檢索結(jié)果
1980年至2015年，被SCI-EXPANDED收錄的神經(jīng)影像學(xué)科論文數(shù)（article），共41502條
[2] 通過設(shè)置CiteSpaceV的相關(guān)屬性，主題詞類型“Term Type”中選擇“Burst Terms”，“Node Types”中選擇“Keyword”，選擇Pathfinder算法，設(shè)置相應(yīng)的閾值。
[3] 檢索條件
出版年：1980-2015 精煉依據(jù)：文獻(xiàn)類型（ARTICLE）AND Web of Science 類別（ENGINEERING OCEAN）
檢索結(jié)果
1980年至2015年，被Web of Science收錄的海洋工程學(xué)科論文數(shù)（article），共22622條
（作者：吳偉，博士|副研究員，浙江大學(xué)中國科教戰(zhàn)略研究院；余敏杰，浙江大學(xué)圖書館參考咨詢部副主任）
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