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2020-08-19

研究生期間最重要的工作莫過于學(xué)位論文的撰寫，對(duì)于博士研究生來說，還面臨著小論文的發(fā)表壓力。無論是幾十萬字的大論文，還是萬八千字的小論文，其實(shí)我們要解決的根本問題只有兩個(gè):寫什么和怎么寫。以下將從研究選題與問題、文獻(xiàn)綜述與研究創(chuàng)新、論文寫作策略等方面對(duì)這兩個(gè)問題進(jìn)行探討。

一、研究選題與研究問題

做研究或?qū)W術(shù)論文撰寫的第一項(xiàng)任務(wù)就是確定選題。這里，我們必須要對(duì)“選題”(topic)和“問題”(question)做出區(qū)分。研究選題是關(guān)于研究對(duì)象的選擇，研究問題是具體的研究任務(wù)。在指導(dǎo)學(xué)生的論文時(shí)，我通常想要了解的第一個(gè)問題就是:你的研究問題是什么?同學(xué)們往往會(huì)給的回答是“國(guó)際制度”“中非共同體”“沙－俄關(guān)系”……其實(shí)，這些關(guān)鍵詞只是研究選題而非研究問題。更進(jìn)一步來說，研究問題是對(duì)具體研究任務(wù)以問題的形式提出和表達(dá)。從研究選題走到研究問題，才算是開始了研究的第一步。

在確定選題的過程中，我們應(yīng)該問自己三個(gè)問題:我對(duì)什么感興趣?在我感興趣的對(duì)象中哪些方面是重要的?這些方面為什么重要?第一個(gè)問題大家都不會(huì)陌生。我常常會(huì)問學(xué)生這個(gè)問題，不知為何，只有少部分學(xué)生會(huì)有明確的答案，部分學(xué)生會(huì)給出關(guān)鍵詞，但有很多學(xué)生沒有認(rèn)真思考過選題，而是期待老師的“命題作文”。但是只有感興趣，我們才會(huì)想要去了解，才會(huì)有瘋狂閱讀文獻(xiàn)的動(dòng)力，也才能回答第二個(gè)問題。到底什么才是重要的，這是一個(gè)非常主觀的問題，取決于你自己的理解。在確定研究興趣后，應(yīng)該不斷的深挖，去關(guān)注更小的方面。如果你的研究興趣是“國(guó)際制度”，縮小到“國(guó)家與國(guó)際制度的關(guān)系”已經(jīng)往前走了一步。然后，你又關(guān)注到“國(guó)家退出國(guó)際制度”的現(xiàn)象，進(jìn)而思考“國(guó)家為什么會(huì)退出國(guó)際制度?”“當(dāng)今國(guó)際社會(huì)中的國(guó)家退出與歷史上的國(guó)家退出有何相似與差異?”等問題。此時(shí)，你的研究已經(jīng)從寬泛的選題過渡到具體的問題了。雖然我一直認(rèn)為選題的確定和問題的提出都是非常主觀的，取決于研究者自身的理解，但研究者不能回避去思考和說明第三個(gè)問題，即你選擇的問題為何重要。研究問題的重要性主要包括理論和實(shí)踐兩個(gè)方面，一項(xiàng)好的研究應(yīng)該兩者兼具。當(dāng)然，我們并不能否認(rèn)有一些開創(chuàng)性的研究更注重理論層面的重要性，也有一些研究?jī)H僅立足于實(shí)踐的重要性。

我們不難看出，從選題到問題，是一個(gè)不斷縮小和明確研究任務(wù)的過程。研究問題提得好不好，其實(shí)是研究任務(wù)選的好不好，而不是文字表達(dá)問題。那什么是好的研究問題呢?第一，好的研究問題應(yīng)該是具體明確的問題，在論文中開宗明義，而非籠統(tǒng)模糊的問題，讓人捉摸不透。第二，好的研究問題應(yīng)該是以Why的形式提出的問題，因?yàn)榭茖W(xué)的本質(zhì)在于探求事物發(fā)展的客觀規(guī)律，社會(huì)科學(xué)也是如此。第三，好的研究問題應(yīng)該是一個(gè)重要問題。這在上文已經(jīng)提到。在審閱學(xué)生論文時(shí)，我發(fā)現(xiàn)有幾個(gè)常見的誤區(qū)，比如:沒有明確而具體的問題，有多個(gè)研究問題或在行文過程中研究問題發(fā)生變化，以及忽略Why的問題而總是思考How的問題等等。其中最糟糕的情況就是沒有研究問題。我的建議是開始動(dòng)筆前，以一個(gè)問句的形式將自己的研究問題寫下來。提出一個(gè)好問題，甚至比給一個(gè)普通的問題以好的解釋更為重要。

那么，從何處去尋找好問題呢?一方面，從文獻(xiàn)中尋找好問題。確定選題之后，即可瘋狂閱讀該領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)文獻(xiàn)，尤其是最新最重要的論文文獻(xiàn)。在閱讀文獻(xiàn)的過程中，要明確該領(lǐng)域內(nèi)研究者們提出了哪些關(guān)鍵議題(issue)，做出了哪些經(jīng)典解釋(theory)。在對(duì)該領(lǐng)域有了整體的了解后，我們就能進(jìn)行反思該領(lǐng)域內(nèi)有哪些問題尚未解決，有哪些解釋存在缺陷。另一方面，在事實(shí)中尋找問題，即哪些事實(shí)缺乏有效的解釋。最重要的事實(shí)就是變化，既包括縱向的變化，也包括橫向的變化。所謂縱向的變化就是隨著時(shí)間流動(dòng)產(chǎn)生的變化，過去是怎樣而現(xiàn)在又是怎樣;橫向的變化就是空間變化而產(chǎn)生的變化，如同一時(shí)期面臨同樣的國(guó)際壓力時(shí)，不同的國(guó)家有何不同反應(yīng)以及為何會(huì)有不同的反應(yīng)。我們一定要注重觀察現(xiàn)實(shí)生活中的變化，變化即意味著新現(xiàn)象，新現(xiàn)象就會(huì)產(chǎn)生新問題。

二、文獻(xiàn)綜述與研究創(chuàng)新

文獻(xiàn)的重要性是不言而喻的。擺在我們面前的第一問題就是怎么去找文獻(xiàn)，這就要學(xué)會(huì)合理地利用網(wǎng)絡(luò)，學(xué)會(huì)利用關(guān)鍵詞。關(guān)鍵詞的選取取決于你對(duì)這個(gè)問題的理解，取決于你想做一項(xiàng)什么樣的研究。另外，關(guān)鍵詞的數(shù)量不能太多，也不能太少，最好是在3到5個(gè)左右。關(guān)鍵詞太多，查閱到的文獻(xiàn)數(shù)量有限，有可能會(huì)遺漏重要文獻(xiàn);關(guān)鍵詞太少，會(huì)導(dǎo)致查閱到的文獻(xiàn)浩瀚如煙，無法抓住重點(diǎn)。通過關(guān)鍵詞查閱到的文獻(xiàn)，包括中英文的著作、論文、研究報(bào)告等，最少也有100份左右，多則上千。我曾經(jīng)聽不少學(xué)生抱怨文獻(xiàn)太多看不完，也發(fā)現(xiàn)有些學(xué)生花了太多時(shí)間在那些并不相關(guān)的文獻(xiàn)上。最有效率的方法是對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行分類閱讀。我們通過關(guān)鍵詞查閱到的文獻(xiàn)中，60%左右都是相關(guān)性不強(qiáng)的文獻(xiàn)，30%左右可能相關(guān)，但從具體問題來看又不直接相關(guān)，大概只有10%左右是最相關(guān)的。對(duì)于那些相關(guān)性不強(qiáng)的文獻(xiàn)，只讀摘要即可;對(duì)于相關(guān)但不直接相關(guān)的文獻(xiàn)也不需要從頭讀到尾，只需要搞清楚其邏輯起點(diǎn)、研究脈絡(luò)和結(jié)論;對(duì)于那些直接相關(guān)的，則需要精讀和多讀，不僅要讀內(nèi)容，也要讀研究設(shè)計(jì)。如果在查找和閱讀文獻(xiàn)的過程中，你發(fā)現(xiàn)直接相關(guān)的文獻(xiàn)一篇都沒有或者太多了，那就是非常壞的信號(hào)，可能需要重新審視你的研究問題。完全沒有直接相關(guān)的文獻(xiàn)意味著你的研究問題可能并不是重要問題，沒有研究的必要。當(dāng)然不排除有天才型的研究者，但我們大多只是剛剛踏入學(xué)術(shù)的門檻，幾乎不可能存在學(xué)界沒有任何學(xué)者意識(shí)到而恰好被你發(fā)現(xiàn)的重大問題。直接相關(guān)文獻(xiàn)太多則表示這一問題研究的人太多，甚至已經(jīng)被研究爛了，我們?cè)傧胍獎(jiǎng)?chuàng)新或做出貢獻(xiàn)就會(huì)很難。

在繼續(xù)探討文獻(xiàn)回顧之前，我們要先思考如何去定位研究的創(chuàng)新和貢獻(xiàn)。我們?cè)陂喿x和整理文獻(xiàn)時(shí)最重要的就是要發(fā)現(xiàn)既有文獻(xiàn)的不足，針對(duì)這些不足所作出的努力正是研究的創(chuàng)新和貢獻(xiàn)所在。創(chuàng)新的本質(zhì)大體就是創(chuàng)造新知，淘汰謬誤，降低知識(shí)的不確定性和更新知識(shí)的適用邊界。創(chuàng)新性是一個(gè)相對(duì)的概念，是相對(duì)現(xiàn)有研究的創(chuàng)新而非空穴來風(fēng)的創(chuàng)新，其主要可以通過以下四種途徑來實(shí)現(xiàn):一是發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象并據(jù)此提出新問題;二是針對(duì)已有問題提出新理論或新觀點(diǎn);三是找到已有理論的新證據(jù)或新信息;四是采用新的分析方法。這四點(diǎn)只要能很好地貫徹其中之一便可以稱得上是好的研究。學(xué)術(shù)論文的寫作就要突出創(chuàng)新性。論證和展示創(chuàng)新性是研究者自己的任務(wù)和水平，而不是審閱者、編輯或讀者的任務(wù)和水平。寫好文獻(xiàn)綜述就能做到創(chuàng)新性的不證自明。

文獻(xiàn)綜述是一種系統(tǒng)的、明晰的和可再現(xiàn)的方法，這種方法用于尋找、評(píng)估和綜合研究者已完成和有記錄的工作，有助于研究者限定研究范圍并向讀者說明研究課題的重要性。文獻(xiàn)綜述工作實(shí)際上從確定選題時(shí)就已經(jīng)開始。一旦通過初步閱讀確定了有用的文獻(xiàn)，就可以開始設(shè)計(jì)文獻(xiàn)圖了。研究文獻(xiàn)圖是對(duì)有關(guān)研究的一個(gè)可視化概述，并且通過一個(gè)圖表來表達(dá)。組織研究文獻(xiàn)圖的方法有多種:一是層次結(jié)構(gòu)，從上至下可列出研究主題，若干個(gè)副主題，代表性文獻(xiàn)及其研究特征，將要進(jìn)行的研究等;二是流程結(jié)構(gòu)，從左至右可梳理出相關(guān)主題的研究發(fā)展，以及代表性文獻(xiàn)。把代表性文獻(xiàn)放入自己的文獻(xiàn)視圖中時(shí)，還要草擬最相關(guān)文章的概要。這些概要將會(huì)被綜合進(jìn)最后的文獻(xiàn)綜述中，并根據(jù)文獻(xiàn)主題結(jié)構(gòu)或按研究中羅列的重要概念進(jìn)行歸類。特別注意的是，還要以恰當(dāng)?shù)姆绞搅谐鑫墨I(xiàn)的準(zhǔn)確出處。這樣，論文的末尾就形成了一個(gè)完整的參考文獻(xiàn)。

定量和混合研究的文獻(xiàn)綜述寫作一般由5個(gè)部分構(gòu)成。第一部分為序言，告訴讀者文獻(xiàn)綜述所涉及的幾個(gè)部分，這一段是關(guān)于章節(jié)構(gòu)成的陳述。第二至四部分別為綜述主題1，提出關(guān)于“自變量或多個(gè)自變量”的學(xué)術(shù)文獻(xiàn);綜述主題2，與“因變量或多個(gè)因變量”有關(guān)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn);綜述主題3，包含了自變量與因變量的關(guān)系的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。第五部分提出一個(gè)總結(jié)，強(qiáng)調(diào)最重要的研究，抓住綜述中重要的主體，指出為什么我們要對(duì)這個(gè)主題做更多的研究。對(duì)于定性研究而言，文獻(xiàn)綜述可能分散于不同的具體主題領(lǐng)域，對(duì)闡述的中心現(xiàn)象的各個(gè)方面予以探究。特別需要注意的是，文獻(xiàn)綜述并不是文獻(xiàn)的簡(jiǎn)單羅列，重點(diǎn)應(yīng)是評(píng)述，在這個(gè)過程中凸顯出創(chuàng)新性。

三、論文的寫作策略

在討論學(xué)術(shù)論文的寫作策略時(shí)，我們首先要明確學(xué)術(shù)論文是寫給誰看的。無論是老師、編輯還是評(píng)審專家，他們都是我們的“同行”。既然是寫給同行看，那么就意味著學(xué)術(shù)論文要體現(xiàn)其專業(yè)性，在寫作的過程中假定讀者具有必要的專業(yè)背景知識(shí)，因此無需使用一整個(gè)部分來做歷史回顧或背景介紹。另外，寫作過程中還需要提高防御性和透明性。一方面要“防御”專業(yè)的批評(píng)，另一方面也要提供必要的信息以供專業(yè)批評(píng)。論文作者的寫作態(tài)度也需具有客觀性，要站在同行讀者的角度來審視論文。

其次，我們要明確學(xué)術(shù)論文的撰寫有其特定的規(guī)范與風(fēng)格。一是學(xué)術(shù)論文必須要嚴(yán)格規(guī)范地注釋，這是出于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)可積累性、文獻(xiàn)可擴(kuò)展性的考慮。二是學(xué)術(shù)論文有較為固定的文章結(jié)構(gòu)，一般包括摘要、關(guān)鍵詞、導(dǎo)言、研究問題與假設(shè)、論證和研究結(jié)論等。各個(gè)部分也都有幾種模式化的寫法，如導(dǎo)言部分的寫作主要包括四個(gè)板塊:研究問題陳述，已有研究成果綜述，已有文獻(xiàn)中存在的不足，該項(xiàng)研究的重要性。固定的結(jié)構(gòu)能夠滿足知識(shí)共同體的預(yù)期，提高文獻(xiàn)閱讀的效率，保證研究的透明度。三是學(xué)術(shù)論文有其特定的寫作語言，強(qiáng)調(diào)的是學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)和邏輯的魅力而非文辭的魅力。論文作者應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)和堅(jiān)持科學(xué)風(fēng)格的寫作，即訴諸理性的灰白黑，盡量避免文學(xué)性、新聞性和口語化的寫作風(fēng)格。嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奈娘L(fēng)并不等于枯燥無聊的文字，有的人把本來很有趣的研究寫得很平淡，有的人卻能夠挖掘出看似平淡的研究的有趣和意義。在寫作的過程中，我們可以在簡(jiǎn)潔、有力、明確的基礎(chǔ)上，適當(dāng)加入文字的可讀性。

所有寫作經(jīng)驗(yàn)豐富的人都知道寫作是思考和概念化主題的過程，簡(jiǎn)單來說就是要把我們研究過程中的所思所想寫下來。缺乏寫作經(jīng)驗(yàn)者的一種表現(xiàn)是，他們享受閱讀文獻(xiàn)和思考的過程，可以對(duì)自己的研究侃侃而談，卻總是書寫不出來。這里，我要與大家分享一個(gè)寫作小竅門:邊想邊寫。其實(shí)寫作就是思考的過程，只思考不動(dòng)筆或只動(dòng)筆不去思考，都是論文寫作的大忌。從研究過程的早期，我們就要把頭腦中的想法提取出來記錄在案，只有把理念轉(zhuǎn)化為文字才能對(duì)論文的走向形成直觀化的印象，真正“看到”研究結(jié)果。在寫作過程中，我通常使用的是三段論模式:第一步，提出一個(gè)大綱，它可能是句子或要點(diǎn)或直觀的理念圖;第二步，寫出草案，然后圍繞整個(gè)段落對(duì)理念進(jìn)行篩選、刪減和移動(dòng);第三步，對(duì)每句話進(jìn)行編輯潤(rùn)色。這實(shí)際上就是一個(gè)邊想邊寫的過程，也是一個(gè)寫作、檢查、再寫作的過程。

學(xué)術(shù)論文寫作的第二個(gè)小竅門就是要保持良好的寫作習(xí)慣，建立以連續(xù)性和規(guī)則性為基礎(chǔ)的寫作規(guī)范。文字寫作僅僅是文獻(xiàn)收集、閱讀和思考的延續(xù)，寫作草稿長(zhǎng)期擱置會(huì)導(dǎo)致注意力和精力的耗損。最好的辦法是選擇最合適你工作的時(shí)間和一個(gè)避免分心的地點(diǎn)，然后堅(jiān)持每天在這個(gè)時(shí)間里進(jìn)行寫作。不管情緒如何，也不管有沒有做好寫作的準(zhǔn)備，堅(jiān)持每天寫作。寫作量可以少，但要有規(guī)律。寫作是循序漸進(jìn)的，而且必須要以一種閑適的心態(tài)投入到寫作中。舒適的寫作工具如電腦，一支心愛的鋼筆，一杯熱茶或咖啡等都能提高我們寫作的情緒值。

總之，論文寫作不是一個(gè)線性的過程，而是研究與寫作的互動(dòng)過程。成品論文是一個(gè)抹去了過程的光滑存在，但論文半成品的樣子是極為粗糙的。即使在完成論文之后，可能還需要經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)期的、反復(fù)的、痛苦的修改。只要我們內(nèi)心深處有對(duì)學(xué)術(shù)研究的熱誠(chéng)，投入足夠的時(shí)間精力去閱讀思考，并不斷學(xué)習(xí)掌握正確的方法，多寫多練，就一定可以寫出高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。

本文來源：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)研究生學(xué)報(bào)，2020年第3期。

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