如果用自然科學(xué)的“科學(xué)”尺子來度量社會(huì)科學(xué)，那么在所有社會(huì)科學(xué)中，歷史學(xué)是最不“科學(xué)”的，而經(jīng)濟(jì)學(xué)是最“科學(xué)”的?；蛟S正是因?yàn)檫@個(gè)原因，經(jīng)濟(jì)史研究中學(xué)科和方法之間的張力較其他專門史更為顯著和持久。長期以來，前輩學(xué)者一直致力于在具體研究實(shí)踐中融合二者，吳承明、李根蟠、杜恂誠、李伯重等先生也曾從方法論角度作過探討。近年來，兩種方法的結(jié)合取得了一定成效。在優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)史研究成果中，很少有完全不借助經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、概念的，也很少有在歷史背景、數(shù)據(jù)的可靠性和真實(shí)性方面有明顯缺陷的。比如，曹樹基教授是歷史學(xué)出身，但在他的研究中，就經(jīng)常用到經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和框架。在研究地權(quán)時(shí)，他構(gòu)建了一個(gè)一般理論：把所有權(quán)分為處置權(quán)、收益權(quán)和使用權(quán)，并以此為基準(zhǔn)對(duì)歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)過的產(chǎn)業(yè)交易方式，即賣（絕賣）、典（活賣）、押租（頂）、抵押（當(dāng)）、質(zhì)押、普通租佃、永佃等，依據(jù)其性質(zhì)和權(quán)利轉(zhuǎn)讓關(guān)系進(jìn)行了分類。彭凱翔教授是經(jīng)濟(jì)學(xué)出身，但在他的研究中，對(duì)于史料的挖掘、整理、解讀都非常深入細(xì)致。在研究傳統(tǒng)中國民間交易行為時(shí)，他對(duì)《寧波錢業(yè)會(huì)館碑記》和“石”“擔(dān)”等的考釋非常精到。更重要的是，在論證過程中，他能借助經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來驗(yàn)證、辨別傳世文獻(xiàn)的記載，并對(duì)文獻(xiàn)記載中混亂、矛盾的現(xiàn)象給出合理的解釋。比如，在對(duì)度量衡和價(jià)格信號(hào)形成的研究中，他會(huì)自覺地將自己提出的解釋框架、論證結(jié)構(gòu)與具體的歷史情景相結(jié)合，以檢驗(yàn)其可信性。
這樣的研究實(shí)踐，對(duì)于經(jīng)濟(jì)史的推進(jìn)顯而易見。但就經(jīng)濟(jì)史學(xué)科整體而言，兩種方法的“分庭抗禮”乃至相互排斥的現(xiàn)象，仍然是一種常態(tài)。即便是在當(dāng)下，要求從事經(jīng)濟(jì)史研究的學(xué)者同時(shí)具有經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)的良好訓(xùn)練，依然是一個(gè)過高的目標(biāo)。但對(duì)兩門學(xué)科都有基本了解，并能較為準(zhǔn)確地解讀不同學(xué)科的研究文獻(xiàn)，借鑒其問題意識(shí)、研究思路、論證方法和結(jié)論等，應(yīng)該成為新一代經(jīng)濟(jì)史學(xué)者的基本要求，而這也是兩種方法深度融合、相互借鑒的基礎(chǔ)。但在經(jīng)濟(jì)史學(xué)界，還存在很多誤讀，乃至因?yàn)椴荒芾斫舛耆珶o視來自不同學(xué)科的研究成果的情況。因此，這就需要我們對(duì)兩門學(xué)科的基本研究方法加以比較梳理。這篇短文當(dāng)然不足以系統(tǒng)梳理兩個(gè)如此龐大的知識(shí)體系。無論歷史學(xué)還是經(jīng)濟(jì)學(xué)都有很多分支流派，本文也無力一一細(xì)究。本文從一個(gè)研究者理解文獻(xiàn)的角度，基于筆者近年來目力所及的較為常見的一些文獻(xiàn)，談一點(diǎn)閱讀體會(huì)。
“分庭抗禮”的經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)
首先，就研究目的而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于發(fā)現(xiàn)和證實(shí)因果關(guān)系，而歷史學(xué)重視歷史事實(shí)的還原，以及對(duì)歷史變遷的描述。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)也有還原歷史的訴求，歷史學(xué)也會(huì)探索事件之間的因果和相關(guān)關(guān)系。
其次，在研究方法上，兩個(gè)學(xué)科各有側(cè)重。從因果關(guān)系的研究來看，經(jīng)濟(jì)學(xué)主要基于模型和數(shù)據(jù)，尋找數(shù)據(jù)間統(tǒng)計(jì)意義上的“關(guān)系”；歷史學(xué)則注重尋求文獻(xiàn)證據(jù)。一般來說，經(jīng)濟(jì)學(xué)更傾向于尋找具有一般性的因果關(guān)系和規(guī)律，而歷史學(xué)有著“反理論”“反一般性”的先天屬性，歷史學(xué)家認(rèn)為“一事一議”式的因果關(guān)系更符合實(shí)際。也正因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)多用演繹法，而歷史學(xué)則更青睞歸納法。從事實(shí)還原的角度來看，如果說歷史學(xué)多是“記述事物本身發(fā)展的過程并解釋其合理性”，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)更在意“指出事物理想狀態(tài)應(yīng)該是什么樣子并強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)的不合理性”。
目的和方法上的差別，導(dǎo)致二者在選題和論證方法上的不同。以事實(shí)還原的論文為例，哪些事實(shí)是值得重視的，是學(xué)術(shù)價(jià)值更高的選題？對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，只有對(duì)理論有意義的事實(shí)才是重要的。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人類認(rèn)識(shí)世界，必須借助某種“理論”，就如同只有借助地圖，人們才能理解地形地勢的變化，盡管地圖必然會(huì)丟失很多信息。如果非要強(qiáng)調(diào)“眼見為實(shí)”，那我們只能坐井觀天，只能看到目力所及的山川。因此，只有當(dāng)事實(shí)有助于改進(jìn)我們認(rèn)識(shí)問題的方法、理論，改進(jìn)我們的“地圖”，才是有意義的，值得去研究。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，離開理論是無法認(rèn)識(shí)世界的。正如科斯所說：“事實(shí)需要篩選，其重要性需要評(píng)估。如果沒有合適的理論指引，我們既無法挑選事實(shí)，更無法評(píng)估其重要性?！?/span>
歷史學(xué)家在研究中借重的常識(shí)、史感，其實(shí)也是一種“理論”，只不過相對(duì)初級(jí)一些。對(duì)歷史學(xué)而言，只要是前人沒有發(fā)現(xiàn)的事實(shí)或前人說錯(cuò)了的事實(shí)，都是有價(jià)值的。任何基于先入之見的理論，所“發(fā)現(xiàn)”的事實(shí)都是片面的，都是對(duì)真實(shí)世界的誤讀?！暗貓D”不僅不能幫助我們，反倒成為誤導(dǎo)和阻礙我們看清自然的“障眼法”。如果極端一點(diǎn)說，歷史學(xué)家認(rèn)為，所有的歷史都不能脫離其存在的具體情景，只有重建研究對(duì)象的來龍去脈，關(guān)注到影響研究對(duì)象的所有因素，才能完整地解釋具體的歷史過程，而且這種解釋也僅僅適用于這一單獨(dú)的歷史過程。當(dāng)歷史學(xué)研究者強(qiáng)調(diào)“歷史是復(fù)雜的”時(shí)，大多是在這個(gè)意義上的。
也曾有過富有雄心的歷史學(xué)家不滿意來自社會(huì)科學(xué)的理論，嘗試通過不斷積累不同層面、不同局部的研究，希望最后用歸納的方法得到更符合歷史事實(shí)的理論。但這更像是歷史學(xué)家的托詞，現(xiàn)實(shí)中很少有成功范例。熊彼特說：“（歷史學(xué)派）并沒有根據(jù)其歷史研究提出任何經(jīng)濟(jì)理論，至多說明過去是由狩獵—農(nóng)業(yè)—工業(yè)發(fā)展而來，即使這切合實(shí)際，也沒有規(guī)律（理論）意義?！币苍S錢德勒的“看不見的手”等屈指可數(shù)的例子可以勉強(qiáng)算得上某種理論（錢德勒通過對(duì)美國企業(yè)史發(fā)展歷程和大量案例的歸納分析，得出了和科斯的交易費(fèi)用大致相當(dāng)?shù)慕Y(jié)論）。
就論證方式來說，經(jīng)濟(jì)學(xué)通常借助還原主義的方法，也就是對(duì)一個(gè)復(fù)雜的事物或現(xiàn)象，通過不斷分解或者不斷抽象，嘗試找到起決定性作用的因素，或者導(dǎo)致某類現(xiàn)象的共同的“底層邏輯”。具體而言，就是通過假設(shè)、檢驗(yàn)、模擬受控實(shí)驗(yàn)等，尋找事物之間的“真實(shí)”關(guān)系，進(jìn)而揭示表面現(xiàn)象背后的真實(shí)世界。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)用邏輯和數(shù)據(jù)之間的關(guān)系代替對(duì)真實(shí)世界的直接描繪，因?yàn)榍罢吒陀^，更具有一般性，因而也更“真實(shí)”。
歷史學(xué)則用盡量貼近事實(shí)的文獻(xiàn)來重構(gòu)過去，所以格外重視文獻(xiàn)的可信程度。在論證時(shí)，歷史學(xué)家比較重視事物、現(xiàn)象的先后變化。一種制度、一個(gè)現(xiàn)象，如何隨著時(shí)間而演變，先發(fā)生的事情如何對(duì)后發(fā)生的事情產(chǎn)生影響，這是歷史學(xué)家關(guān)注的核心問題。同時(shí)，歷史學(xué)家一般也不排斥對(duì)于人物心理、動(dòng)機(jī)的揣測，有時(shí)這種揣測還會(huì)成為解釋歷史的關(guān)鍵，這一點(diǎn)也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家比較排斥的。
在論文寫作層面，經(jīng)濟(jì)學(xué)論文成熟但較為僵化，崇尚以標(biāo)準(zhǔn)化和模板化的寫作來減少歧義；歷史學(xué)論文雖缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)范但富于啟發(fā)性，講究寫作技巧，甚至高明的作者會(huì)給讀者以暗示，讓讀者從作者的敘述當(dāng)中自己領(lǐng)悟，不同的讀者會(huì)受到不同的啟發(fā)。在這一點(diǎn)上，優(yōu)秀的歷史學(xué)著作類似藝術(shù)品。這也是我們?cè)陂喿x不同類型的文獻(xiàn)時(shí)，需要特別注意的。
在相互理解的基礎(chǔ)上，歷史學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)有可能相互借鑒，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)的發(fā)展。這一點(diǎn)已有的優(yōu)秀經(jīng)濟(jì)史研究成果可以證實(shí)。此外，值得一提的是，相互借鑒，可能也會(huì)有助于歷史學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)克服自身的方法論危機(jī)。
理解是借鑒的基礎(chǔ)
正如前文所述，短時(shí)期內(nèi)培養(yǎng)出同時(shí)受過經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)專業(yè)訓(xùn)練的研究者是不現(xiàn)實(shí)的。目前我們能夠做的就是不同學(xué)科背景的學(xué)者之間相互學(xué)習(xí)和借鑒，而學(xué)習(xí)和借鑒的基礎(chǔ)就是正確地理解來自不同學(xué)科的文獻(xiàn)。
通過以上梳理，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究看起來更科學(xué)，但其提供的，對(duì)于歷史學(xué)想要理解的完整的真實(shí)世界而言，只是一個(gè)“地圖”，是我們理解世界的眾多可能性之一。因此，對(duì)歷史學(xué)背景的經(jīng)濟(jì)史研究者而言，閱讀經(jīng)濟(jì)學(xué)背景的經(jīng)濟(jì)史論文，要重點(diǎn)關(guān)注的并不是其結(jié)論是否成立，是否符合歷史“常識(shí)”，而是其所指示的路徑和他們提供的分析問題的方法。
就路徑而言，比如，用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來研究歷史上的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通常能夠發(fā)現(xiàn)間隔時(shí)間較長或者在地理上相隔較遠(yuǎn)（通常不隸屬于同一個(gè)政治或者統(tǒng)計(jì)單元）的區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。這是歷史上那些基于經(jīng)驗(yàn)常識(shí)的文獻(xiàn)資料難以提供的。對(duì)歷史學(xué)家而言，用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法得出的“結(jié)論”，更像是一種猜想，其能否被接納到歷史的撰寫和敘述中，還需要?dú)v史學(xué)家循著這些線索去尋找更切實(shí)、更符合歷史學(xué)證據(jù)規(guī)范的資料。
就分析而言，對(duì)于研究歷史上的某種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或者事物，經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠提供多種框架和分析工具，使得我們可以將研究對(duì)象分為不同的類型或者不同的環(huán)節(jié)、側(cè)面，這是歷史學(xué)所欠缺的。比如，研究歷史上的企業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)可以提供產(chǎn)權(quán)、委托代理關(guān)系、激勵(lì)機(jī)制等不同的角度，也可以將其作為一個(gè)組織，研究其決策、戰(zhàn)略、正式制度與非正式制度的關(guān)系等。這些概念、關(guān)系、框架不僅適用于當(dāng)下的企業(yè)，也適用于歷史上的企業(yè)，我們可以借助其更深入地解釋歷史上企業(yè)的行為及其演變。從這個(gè)意義上，我們才能真正理解吳承明先生一再提倡的“史無定法”：所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)于歷史研究而言，只是一種方法。
對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)背景的經(jīng)濟(jì)史研究者而言，歷史學(xué)的經(jīng)濟(jì)史研究成果，并不僅僅提供歷史背景和數(shù)據(jù)，盡管大部分的歷史研究成果正在被這樣對(duì)待。歷史學(xué)家撰述的歷史上的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通常要比經(jīng)濟(jì)學(xué)理論描繪的理想形態(tài)更為復(fù)雜。因?yàn)?，歷史學(xué)家在探索這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之初，并沒有帶著經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)“地圖”，他們發(fā)現(xiàn)的問題、關(guān)注的焦點(diǎn)，往往會(huì)無視經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的前提假定，或者提供不同尋常的案例。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究而言，這些或許具有重要意義，它們有可能為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和突破提供某種可能性。由于歷史幾乎是無限的案例庫，我們可以從中不斷發(fā)現(xiàn)新的關(guān)系，甚至觀測到某些在當(dāng)下的世界中無法進(jìn)行的“實(shí)驗(yàn)”。
如果歷史學(xué)家的研究能夠得到足夠的重視，如同吳承明先生說的那樣，經(jīng)濟(jì)史就有可能成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“源”。歷史上的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與當(dāng)下的世界有著很大差別，要深入理解歷史上的概念、制度、數(shù)據(jù)，要足夠耐心和細(xì)致，而不能僅僅指望歷史學(xué)家來告訴經(jīng)濟(jì)學(xué)家答案。進(jìn)入這些歷史細(xì)節(jié)，去了解表面相似的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、概念背后的細(xì)微差別，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一定會(huì)有所收獲。經(jīng)濟(jì)學(xué)家抱怨歷史學(xué)家運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析歷史上的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象后，卻回敬經(jīng)濟(jì)學(xué)家“同樣一碗粥”，但很少有人愿意俯下身來，深入研究這些復(fù)雜的歷史細(xì)節(jié)。
正如科斯曾經(jīng)精煉總結(jié)的那樣：“理解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)作的過程，來自理論與經(jīng)驗(yàn)研究相結(jié)合。理論建議經(jīng)驗(yàn)研究的方向，而隨后的經(jīng)驗(yàn)研究則對(duì)理論的修訂抑或重新思考提出建議，反過來推動(dòng)了新的經(jīng)驗(yàn)研究。在正確的方式下，科學(xué)研究永無止境，而每個(gè)階段都提高我們對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的理解?！?/span>
有利于化解方法論危機(jī)
對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)而言，當(dāng)前都面臨著巨大的方法論挑戰(zhàn)：對(duì)歷史學(xué)的真實(shí)性的否定和對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)性的質(zhì)疑。
對(duì)歷史學(xué)真實(shí)性的否定主要來自后現(xiàn)代史學(xué)。在后現(xiàn)代史學(xué)看來，一方面，歷史學(xué)家賴以還原事實(shí)的史料不過是一種經(jīng)過語言表達(dá)的、被有意識(shí)創(chuàng)造的“文本”，這些文本必然是對(duì)事實(shí)的扭曲。另一方面，歷史學(xué)家在對(duì)史料的選擇和解讀中，不可能根除主觀偏見，或者研究者興趣、價(jià)值觀的影響。專業(yè)的歷史學(xué)學(xué)術(shù)訓(xùn)練和研究規(guī)范，只能在程度上減弱這些影響，但無法完全排除。極端者甚至認(rèn)為：所有的文本解讀都是誤讀，從根本上來說，歷史學(xué)家的工作與虛構(gòu)寫作沒有太大區(qū)別。
對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者而言，科學(xué)哲學(xué)的研究者已經(jīng)指出，人類社會(huì)不同于自然界，因此，社會(huì)科學(xué)的科學(xué)性與自然科學(xué)有著本質(zhì)區(qū)別?！叭说奶匦灾率沽藱C(jī)制和經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象在社會(huì)產(chǎn)生了多對(duì)一的關(guān)系：對(duì)于一個(gè)社會(huì)現(xiàn)象，我們一般都能找到多個(gè)解釋機(jī)制?！辈幌裎锢憩F(xiàn)象那樣只有唯一的解釋機(jī)制。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過演繹方法得出的關(guān)于人類社會(huì)的結(jié)論，也必然不同于科學(xué)家的結(jié)論之于自然界，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的結(jié)論通常都是與經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象不一致的。進(jìn)而，“任何系統(tǒng)性的社會(huì)理論——無論是結(jié)構(gòu)功能主義、社會(huì)達(dá)爾文主義、自由主義還是進(jìn)步主義——無一例外都是對(duì)社會(huì)本質(zhì)和歷史發(fā)展規(guī)律的誤解”。
更嚴(yán)重的是，人們對(duì)于歷史的認(rèn)知，雖然未必“真實(shí)”，但會(huì)影響人們的決策，進(jìn)而參與對(duì)未來的創(chuàng)造。社會(huì)科學(xué)其實(shí)也面臨著這樣的窘境，某件事情、某種規(guī)律之所以會(huì)發(fā)生，并不是因?yàn)槠渚邆涑渥愕目陀^理由，而是因?yàn)橄嘈潘鼤?huì)發(fā)生的人足夠多。
經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)方法的深入借鑒，或許有助于化解這些質(zhì)疑。曹樹基教授最近提出的“內(nèi)史化專門史”研究思路，可以被視為一種新的嘗試。曹教授認(rèn)為，與此前的專門史研究相比，內(nèi)史化專門史“更側(cè)重于從各個(gè)學(xué)科知識(shí)體系中提出問題，更側(cè)重于應(yīng)用各學(xué)科的專門知識(shí)解決問題”。盡管曹教授認(rèn)為這種研究思路并不比傳統(tǒng)的專門史研究更具優(yōu)勢。
無論如何，正如科學(xué)哲學(xué)家懷海特指出的那樣：“在世界上的所有地方和任何時(shí)候，都有注重實(shí)際的人，他們只承認(rèn)'不容置疑的既有事實(shí)’；在世界上所有地方和任何時(shí)候，還都有深受哲學(xué)誘惑的人，他們致力于普遍真理。正是對(duì)事實(shí)細(xì)節(jié)的強(qiáng)烈興趣與對(duì)抽象概括熱烈追求的結(jié)合，才是我們現(xiàn)今社會(huì)一切新知的來源?！?/span>歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)都根源于人類追求新知的內(nèi)在沖動(dòng)，二者的差別乃至某種程度的對(duì)立，也許會(huì)長期存在，但這種差別不應(yīng)成為相互無視的原因，而應(yīng)成為相互借鑒的動(dòng)力。只有如此，經(jīng)濟(jì)史研究才有可能對(duì)歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。
作者系中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員、中國社會(huì)科學(xué)院欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)研究中心主任
編輯：劉星
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