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犯罪故意的含義及其認(rèn)定/過失的含義及其認(rèn)定
日期：2011-07-21 我要評論(0) 找刑事辯護(hù)律師
論 文 摘 要
犯罪主觀方面是《刑法》規(guī)定的各種犯罪必不可少的構(gòu)成要件，對于刑法規(guī)定的這些犯罪，行為人只有在主觀上有罪過即故意或過失，某些情況下還要求有一定的目的，才能構(gòu)成犯罪，才應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。就這些犯罪而言，如果行為人沒有刑法中相應(yīng)罪名規(guī)定的故意或過失或目的，他就不構(gòu)成犯罪。犯罪主觀方面包括故意、過失、動機(jī)和目的等要素。
因此，認(rèn)定行為人主觀方面各要素，在刑事訴訟中有著十分重要的意義。對刑事被告主觀方面各要素的認(rèn)定，與對他危害事實(shí)(判決有罪以前不宜稱為“犯罪事實(shí)”)的認(rèn)定一樣，都是刑事訴訟程序中要解決的問題，其目的也是為了確定被告人是否構(gòu)成犯罪。但是，相比之下，對刑事被告人犯罪主觀方面各要素的認(rèn)定，比對其危害事實(shí)的認(rèn)定要復(fù)雜的多，因?yàn)楸桓嫒说淖镞^或目的或動機(jī)來自他的內(nèi)心。然而，在通常的刑事訴訟程序中，法官對被告人罪過、目的或動機(jī)的認(rèn)定卻顯得過于輕率，在此情況下將不可避免地導(dǎo)致冤案的產(chǎn)生。
【關(guān)鍵詞】故意 過失 目的 動機(jī)
《中華人民共和國刑法》第十六條規(guī)定：“行為在客觀上雖然造成了損害結(jié)果，但是不是出于故意或者過失，而是由于不能抗拒或者不能預(yù)見的原因所引起的，不是犯罪”。本條規(guī)定說明，不管造成了多么嚴(yán)重的損害結(jié)果，只要造成這種結(jié)果的行為人沒有故意或過失，行為人都不構(gòu)成犯罪。也就是說，行為人是否犯罪首先取決于他在主觀方面是否具有罪過，即故意或過失。
那么，如何認(rèn)定刑事被告人主觀方面各要素呢？這實(shí)際上是一個非常復(fù)雜的問題，但在目前的刑事審判當(dāng)中，我們卻忽略了。這樣做的嚴(yán)重后果是導(dǎo)致冤案的產(chǎn)生。本文通過論述認(rèn)為，犯罪主觀方面各要素的認(rèn)定之所以復(fù)雜，原因在于犯罪主觀方面各要素屬于被告人的主觀意識與意志，而主觀的一切東西均來自于人的內(nèi)心。我們無法深入一個人的內(nèi)心去對他內(nèi)心世界的狀況進(jìn)行考察。只有通過與行為人危害行為有關(guān)的一些客觀事實(shí)來推斷(必然存在偏差)也即“認(rèn)定”他的內(nèi)心世界是個什么樣子，或者說他有沒有犯罪的罪過。
因?yàn)榉缸锕室饣蜻^失是一切犯罪必不可少的主觀條件，本文將重點(diǎn)從刑事被告人的故意或過失,并涉及目的和動機(jī)等犯罪主觀方面來探討刑事被告人主觀方面各要素的認(rèn)定問題。
一、犯罪故意的含義及其認(rèn)定
（一）犯罪故意的含義
刑法上犯罪的故意是罪過形式之一，指故意犯罪的主觀心理態(tài)度?！缎谭ā返谑臈l對“故意犯罪”的概念作了明確限定：“明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪”。其中就包括對“故意”一詞的解釋和限定，明知自己的行為會發(fā)生某種結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果的發(fā)生，即為故意。
犯罪故意包含兩項(xiàng)內(nèi)容或稱兩種因素：一是行為人明知自己的行為會危害社會的結(jié)果，這種“明知”的心理屬于心理學(xué)上所講的認(rèn)識方面的因素，亦即意識方面的因素；二是行為人希望或者放任這種危害結(jié)果的發(fā)生，這種“希望”或“放任”的心理屬于心理學(xué)上意志方面的因素。實(shí)施危害行為的行為人在主觀方面必須同時具備這種方面的因素，才能認(rèn)定他具有犯罪的故意而構(gòu)成故意犯罪。
明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，即指行為人明知自己的行為必然要發(fā)生某種危害結(jié)果，也指可能要發(fā)生某種危害結(jié)果。對于這種結(jié)果，具有故意的行為人在意志方面是持“希望”或“放任”態(tài)度的?！跋Ｍ被颉胺湃巍钡膽B(tài)度將決定行為人的故意是直接故意還是間接故意。對直接故意和間接故意的認(rèn)定，按現(xiàn)行的刑法規(guī)定并不影響行為人所犯罪行的定性。
在認(rèn)定行為人的意識因素和意志因素時，對前者認(rèn)定的復(fù)雜程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于后者。行為人的意志直接控制他的行為，從行為人實(shí)施的具體危害行為能夠幫助我們認(rèn)定他的意志因素也即希望或放任的心理態(tài)度，但對他意識因素的確定就有一定的難度。我們很難下這樣的結(jié)論，也即確定行為人對危害結(jié)果是明知的。
明知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律所規(guī)定的構(gòu)成某種犯罪所不可缺少的危害事實(shí)，亦即作為犯罪構(gòu)成要件的客觀事實(shí)。具體來說包括三項(xiàng)內(nèi)容：
一是對行為本身的認(rèn)識，即對刑法規(guī)定的危害社會行為的內(nèi)容及其性質(zhì)的認(rèn)識；二是對行為結(jié)果的認(rèn)識，即對行為產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生的危害社會結(jié)果的內(nèi)容與性質(zhì)的認(rèn)識；三是還應(yīng)當(dāng)包括對與危害行為和危害結(jié)果相聯(lián)系的其他犯罪構(gòu)成要件事實(shí)的認(rèn)識，即對犯罪對象要有認(rèn)識，對法定的犯罪手段要有認(rèn)識，對法定的犯罪時間、地點(diǎn)要有認(rèn)識。
對刑事被告人主觀方面各要素的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)包括對其意識內(nèi)容(即明知與否)的認(rèn)定和對其意志內(nèi)容(即希望或放任與否)的認(rèn)定。與明知所包括的三項(xiàng)內(nèi)容相一致，對行為人明知的認(rèn)定也應(yīng)從上述三個方面來認(rèn)定；對行為人意志內(nèi)容的認(rèn)定，主要是認(rèn)定刑事被告人對其明知的結(jié)果是希望的或是放任的。
(二)犯罪故意的認(rèn)定
要尋找犯罪故意的認(rèn)定途徑，應(yīng)首先考慮與犯罪故意認(rèn)定有關(guān)的各種因素，這些因素應(yīng)是通過某種方式為人們所能感知的，因而它們必然是客觀存在的事實(shí)。這些因素包括：
1、行為人的一貫表現(xiàn)以及他與被害人的關(guān)系，這種客觀事實(shí)可以確定行為人的主觀動機(jī)；
2、對危害行為的分析
對危害行為的分析，主要看行為人所采取的具體危害行為。行為人實(shí)施危害行為時是否使用工具？如果使用了工具，還得考慮這種工具的性質(zhì)和其對該工具具體的使用方法。比如行為人使用了槍支，從槍支這種工具的性質(zhì)上，我們知道它可以導(dǎo)致自然生命的終結(jié)；從使用方法上，我們還得從危害結(jié)果看行為人是否開了槍，如果開了槍，還得從危害結(jié)果看開槍的具體目標(biāo)，這種目標(biāo)可能是被害人頭顱、胸腹部、四肢或天空，不同的目標(biāo)可以反映出行為人不同的意圖。盡管如此，這種反映出來的意圖也不是絕對準(zhǔn)確的，比如行為人只打傷被害人，但在開槍時被害人的身體發(fā)生移動或行為人的槍支突然受到外力影響導(dǎo)致傷害部位偏離原定目標(biāo)從而造成受害人死亡。這種情況下，認(rèn)定行為人具有殺人故意顯然是不妥當(dāng)?shù)摹?div style="height:15px;">
3、對實(shí)際危害結(jié)果的分析
對實(shí)際結(jié)果的分析，實(shí)際上還是分析這種危害結(jié)果與行為人危害行為間的因果關(guān)系。在故意犯罪的情況下，行為人的危害行為通常會直接導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生。但在有些情況下，實(shí)際的危害結(jié)果雖然由行為人的危害行為直接引起，或雖直接但該行為不是造成危害結(jié)果的主要原因。比如兩周姓男子對甲某的傷害，雖然甲某的死亡是由兩周姓男子的危害行為直接引起，但導(dǎo)致甲某死亡的直接原因卻是甲某本身原有的脾臟腫大疾病。因此，僅從實(shí)際的危害結(jié)果來判斷行為人的犯罪故意是靠不住的。
4、對與危害結(jié)果有關(guān)的時空條件的分析
對這種時空條件的分析，對行為人犯罪故意的認(rèn)定雖不直接但卻十分重要。這種重要性體現(xiàn)在，它有助于我們分析實(shí)際危害結(jié)果與危害行為之間因果關(guān)系的直接性。以余英故意傷害案為例，如果余英小賣部前的臺階很高，人在不小心的情況下摔下去會造成傷害的后果，假定余英將楊英故意推下了臺階，認(rèn)定余英構(gòu)成故意殺人也不為過。否則，僅以余英小賣部前存在一個小臺階(現(xiàn)場條件)，結(jié)合余英實(shí)施(假定)推楊英的行為，就認(rèn)定余英具有傷害楊英的故意是難以成立的。顯而易見，小賣部前的臺階高低以及楊英是否穿高跟鞋對楊英的傷害后果具有更直接的因果關(guān)系。
5、對侵害
對象具體情況的分析
對于不同的侵害對象，同樣的危害行為將會產(chǎn)生完全不同的危害后果，尤其在侵害對象對危害行為的承受能力或防御技能不同的情況下。侵害對象對危害行為的承受能力或防御技能(比如侵害對象是否會游泳)以及行為人對侵害對象相應(yīng)能力的了解或“明知”，對認(rèn)定行為人的犯罪故意同樣具有重要意義。
6、對行為人的智力水平分析
對行為人的智力水平分析，對認(rèn)定行為人對其行為造成危害結(jié)果的認(rèn)知程度也即其對危害是否明知具有決定意義。
顯而易見，認(rèn)定行為人犯罪故意的確不是一件簡單的事情。我們需要通過分析各種相關(guān)因素才能得出行為人是否具有犯罪故意的結(jié)論。
(三)某些特殊情況下的犯罪故意認(rèn)定
1、預(yù)謀危害結(jié)果犯罪故意的認(rèn)定
對于有預(yù)謀的犯罪，行為人一般具有犯罪動機(jī)，而犯罪動機(jī)又深藏行為人內(nèi)心。但犯罪動機(jī)可能通過行為人的一貫表現(xiàn)以及他與被害人之間的人際關(guān)系顯現(xiàn)出來，這種一貫表現(xiàn)和人際關(guān)系是客觀存在的能夠被人所感知的事實(shí)。除此之外，對于已發(fā)生的危害行為，行為人實(shí)施的危害行為所做的預(yù)備行為和行為過程的周密程度也可說明某種犯罪故意的預(yù)謀性。
2、突發(fā)危害結(jié)果犯罪故意的認(rèn)定
對于突發(fā)的危害結(jié)果，行為人一般不存在犯罪動機(jī)。同時，因?yàn)槠湮：π袨榭赡苁怯善渌蚣て?，比如污辱、爭吵、互毆等。此時，在認(rèn)定行為人犯罪故意時，我們應(yīng)當(dāng)考慮到行為人對危害結(jié)果的“明知”是不全面的。也就是說，行為人對危害結(jié)果不一定真的屬于“明知”，我們會說行為人“不計后果”。
3、直接故意與間接故意的認(rèn)定
就現(xiàn)行的刑法規(guī)定來說，對故意犯罪并未區(qū)分故意是直接的還是間接的。因此，刑事訴訟中對刑事被告人的故意也不區(qū)分直接或間接。但是，認(rèn)定直接故意或間接故意對刑事被告人的量刑具有參考意義。直接故意與間接故意的認(rèn)定，一般無需考慮行為人的意識因素，也即不再區(qū)分行為人明知的危害結(jié)果是必然要發(fā)生的還是可能要發(fā)生的；對行為人直接故意與間接故意的認(rèn)定主要考慮行為人的意志因素，即行為人對其明知的危害結(jié)果是采取積極追求的態(tài)度還是放任的態(tài)度。
4、個別故意與共同故意的認(rèn)定
個別故意是區(qū)別于共同故意的一種犯罪故意，它指的是犯罪行為由一個人實(shí)施或多個人但各自獨(dú)立實(shí)施情況下行為人對犯罪的主觀心理態(tài)度。共同故意指的是，在共同犯罪中，每個行為人對危害社會的結(jié)果的明知是一致的，對明知的危害社會結(jié)果所持的心理態(tài)度即希望或放任也是一致的，即要么都是直接故意要么都是間接故意。在共同故意犯罪中，不可能同時存在具有直接故意的刑事被告人和間接故意的刑事被告人(指同一犯罪)。否則，與他人具有不同犯罪故意的行為人只能按個別故意犯罪來追訴。
三、過失的含義及其認(rèn)定
（一）過失的含義
刑事意義上的過失，是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見、或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免的一種心理態(tài)度。
（二）犯罪過失的認(rèn)定
與犯罪故意需要認(rèn)定一樣，犯罪過失同樣需要認(rèn)定。在過失的罪過形式當(dāng)中，無論從主觀意識還是意志，過失犯罪的行為人與故意犯罪的行為人都有所不同。從行為人的意識上看，故意犯罪要求行為人對危害行為產(chǎn)生的結(jié)果是“明知”的，過失犯罪則要求行為人“應(yīng)當(dāng)預(yù)見”到危害結(jié)果但由于他的疏忽大意而“沒有預(yù)見”，或者雖然預(yù)見到，但他又“輕信”這種結(jié)果能夠避免；從行為人的意志上看，故意犯罪的行為人是希望或者放任危害結(jié)果的發(fā)生，過失犯罪的行為人既不希望也不放任危害社會結(jié)果的發(fā)生。
因此,認(rèn)定過失犯罪主要從以下幾個方面著手:
1、犯罪動機(jī)和目的僅存在于故意犯罪形態(tài)當(dāng)中。過失犯罪的行為人是沒有動機(jī)的，因而他與被侵害者是沒的利害關(guān)系的；行為人沒有犯罪目的，因?yàn)樗⒉蛔非蠡蛘叻湃挝：Y(jié)果的發(fā)生。
2、因?yàn)樾袨槿瞬⒉蛔非笪：Y(jié)果，所以行為人實(shí)施的具體行為并不直接指向這種結(jié)果，并且危害結(jié)果可能不是該行為產(chǎn)生的唯一結(jié)果；如果是唯一結(jié)果，那么這種結(jié)果不一定超出了行為人所追求的危害程度，比如一般互毆導(dǎo)致的重傷害或死亡。因?yàn)樾袨槿瞬⒉蛔非笪：Y(jié)果的發(fā)生，因而在過失犯罪過程中，不存在行為人有預(yù)謀以及與此相關(guān)的犯罪預(yù)備情形。
3、實(shí)際發(fā)生的結(jié)果，可能有行為人追求的良性結(jié)果，也可能有與此相伴的危害社會的結(jié)果；或者只發(fā)生了危害結(jié)果而沒有發(fā)生良性結(jié)果，這就可能構(gòu)成了過失；如果只發(fā)生了良性結(jié)果而沒有發(fā)生危害結(jié)果，公訴人一般不會以過失犯罪為由提起訴訟，更不存在犯罪過失的認(rèn)定問題。
4、在認(rèn)定犯罪過失時，同樣要考慮發(fā)生危害結(jié)果時與發(fā)生該結(jié)果有關(guān)的時空條件；這些條件對于危害結(jié)果的發(fā)生所起的作用，以及這種作用是否行為人所“應(yīng)當(dāng)預(yù)見”？或者在他看來在這種條件下“可以避免”危害結(jié)果的發(fā)生？
5、對侵害對象的具體情況考查，也會影響到行為人對危害結(jié)果是否應(yīng)當(dāng)預(yù)見，或就該具體的侵害對象來說他認(rèn)為危害能夠避免。
6、刑事被告人的智慧或?qū)W識將決定他對危害結(jié)果是否應(yīng)當(dāng)預(yù)見，或者他已經(jīng)預(yù)見到了但他能夠避免危害結(jié)果的發(fā)生。
就過失犯罪的行為人意志來看，如何認(rèn)定行為人在主觀上不希望或不放任危害結(jié)果的發(fā)生？這要看行為人所實(shí)施的行為與危害結(jié)果之間是否存在直接的必然的因果關(guān)系。因果關(guān)系直接，行為人的罪過形式可能就不是過失而是故意。有時，行為與危害結(jié)果雖有直接的因果關(guān)系，但危害結(jié)果超出了行為人所追求的程度，這也是一種過失。
四、犯罪目的的認(rèn)定
對于故意犯罪來說都有犯罪目的。一般情況下，對于危害結(jié)果明顯的故意犯罪，刑法并未將犯罪目的作為犯罪構(gòu)成要件，因?yàn)檫@種目的已經(jīng)反映在行為人的行為當(dāng)中，比如暴力犯罪和性犯罪；對于以獲取利益為目標(biāo)(或者說“目的”)而不顧損害社會或他人利益的犯罪而言，因?yàn)槲：Y(jié)果的隱蔽性，刑法中的這類犯罪明確要求行為人必須具有一定的目的才構(gòu)成犯罪，這類犯罪主要體現(xiàn)在財產(chǎn)以及與財產(chǎn)相關(guān)的犯罪上。
因?yàn)榉缸锬康呐c犯罪故意有十分緊密的聯(lián)系，所以犯罪目的認(rèn)定往往與犯罪故意的認(rèn)定同時進(jìn)行。
五、犯罪動機(jī)的認(rèn)定
與犯罪的目的認(rèn)定一樣，犯罪動機(jī)是故意犯罪所特有的。因此，有犯罪目的的刑事被告人應(yīng)當(dāng)說都有犯罪動機(jī)，但有犯罪動機(jī)的人不一定有犯罪目的。犯罪動機(jī)與犯罪目的比較，后者更明確更具體。而前者可能只是一種臨時的沖動。
六、犯罪主觀方面各要素的關(guān)聯(lián)性
刑事被告人故意、過失、目的和動機(jī)不是孤立的，這些要素的認(rèn)定也不應(yīng)孤立地進(jìn)行，在認(rèn)定過程中往往是交叉的，各要素往往是相互關(guān)聯(lián)的。必須綜合考慮各因素，才能做出更接近真實(shí)的認(rèn)定。
七、精神病人犯罪主觀方面的認(rèn)定
對于正常人來說，只要年齡達(dá)到法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，即可認(rèn)定為具有相應(yīng)刑事責(zé)任能力的人，但對精神病人來說，其刑事責(zé)任能力的認(rèn)定就存在相當(dāng)大的難度。要認(rèn)定精神病患者的刑事責(zé)任能力，可以從醫(yī)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和法學(xué)標(biāo)準(zhǔn)上各自分析。鑒定精神病人從醫(yī)學(xué)上來講并不難，但從法學(xué)角度來判定精神病人是否構(gòu)成犯罪相當(dāng)難。
《刑法》第十八條規(guī)定：“精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的時候造成危害結(jié)果，經(jīng)法定程序鑒定確認(rèn)的，不負(fù)刑事責(zé)任，但是應(yīng)當(dāng)責(zé)令他的家屬或者監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和醫(yī)療；在必要的時候，由政府強(qiáng)制醫(yī)療。間歇性的精神病人在精神正常的時候犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是可以從輕或者減輕處罰?！?div style="height:15px;">
假如精神病醫(yī)學(xué)專家已經(jīng)鑒定某刑事被告人確為精神病患者，但他們能否鑒定該精神病人在實(shí)施危害行為時是否屬于“不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為”？或者間歇性的精神病人在實(shí)施危害行為時屬于“精神正?！?？我們還得參照正常犯罪主觀方面認(rèn)定的方法來認(rèn)定精神病人犯罪的主觀方面，但又必須考慮精神病人意識和意志有缺陷的特點(diǎn)，以最大的限度的寬容來掌握認(rèn)定的尺度。
刑事訴訟中，犯罪的認(rèn)定首先取決于犯罪構(gòu)成四要件的認(rèn)定。而四要件的認(rèn)定中，通過以上論述，犯罪主觀方面的認(rèn)定最為重要而且復(fù)雜，對它的認(rèn)定將直接決定行為人是否構(gòu)成犯罪。在沒有進(jìn)行犯罪主觀方面認(rèn)定的情況下就判決被告人有罪，必然導(dǎo)致一些冤案的產(chǎn)生。為此，我們有必要將被告人犯罪主觀方面的認(rèn)定作為一項(xiàng)獨(dú)立的內(nèi)容認(rèn)真研究。
