港股通交易的申報(bào)和成交主要遵循成交地即香港聯(lián)合交易所有限公司(簡稱“聯(lián)交所”)市場規(guī)則，委托方面則較多遵循內(nèi)陸市場規(guī)則和習(xí)慣。根據(jù)實(shí)際情況，《滬港通試點(diǎn)辦法》對港股通交易也做了一些特別規(guī)定，包括：
1、交易方式。投資者參與聯(lián)交所自動(dòng)對盤系統(tǒng)交易，應(yīng)采用競價(jià)限價(jià)盤委托(在聯(lián)交所開市前時(shí)段)或增強(qiáng)限價(jià)盤委托(在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段);但碎股僅能通過聯(lián)交所半自動(dòng)對盤碎股交易系統(tǒng)賣出，不能買入。
2、禁止行為。港股通交易中不得進(jìn)行裸賣空、暗盤交易。
4、遵循內(nèi)陸市場習(xí)慣的事項(xiàng)。包括實(shí)行全面指定交易、客戶交易結(jié)算資金第三方存管、會員對客戶資金和證券實(shí)行前端控制等。
滬港通設(shè)計(jì)了什么應(yīng)急機(jī)制?
為加強(qiáng)應(yīng)急或重大突發(fā)事件的應(yīng)對能力，應(yīng)急處置的一線責(zé)任主要由兩地交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)。以下列舉部分主要情景的處置措施：
1、不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等情形導(dǎo)致滬港通出現(xiàn)異常情形。因不可抗力、意外事件或技術(shù)故障等，導(dǎo)致或預(yù)期導(dǎo)致滬港通部分或全部交易、結(jié)算、通訊等出現(xiàn)異常情形時(shí)，上海證券交易所(簡稱“上交所”)、聯(lián)交易所一方或雙方將根據(jù)異常情形的影響程度，及時(shí)作出是否暫停滬港通服務(wù)，并向市場公告。單方暫停服務(wù)的，暫停一方應(yīng)及時(shí)通知對方。
暫停服務(wù)原因消除后，雙方協(xié)商后決定恢復(fù)滬港通交易服務(wù)，并向市場公告。上述原因包括但不限于交易系統(tǒng)故障、通信故障、電力故障、火災(zāi)、恐怖襲擊、重大疫情、地震等自然災(zāi)害及其他突發(fā)事件，以及臺風(fēng)、暴雨等特殊天氣情況。
2、股票價(jià)格及交易量出現(xiàn)異常波動(dòng)。對于滬股通標(biāo)的股票價(jià)格或交易量出現(xiàn)異常的，上交所將第一時(shí)間查詢申報(bào)、成交異常的會員、交易單元、賬戶等情況。當(dāng)確認(rèn)標(biāo)的股票價(jià)格異常是由于滬股通賬戶的申報(bào)、成交異常導(dǎo)致的，將第一時(shí)間通知聯(lián)交所。
3、標(biāo)的股票相關(guān)衍生品價(jià)格極端異常波動(dòng)。上交所將會同聯(lián)交所、中國金融期貨交易所，共同進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，通過應(yīng)急預(yù)案等形式對標(biāo)的股票相關(guān)的期貨、期權(quán)或其他衍生品價(jià)格進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對價(jià)格異常情況進(jìn)行分級管理，設(shè)置量化指標(biāo)。出現(xiàn)既定情形時(shí)，各交易所可視情況單獨(dú)或同時(shí)采用發(fā)布市場公告，限制經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者投資者交易，暫時(shí)停止期貨、期權(quán)或其他衍生品交易等應(yīng)急處理措施。
4、標(biāo)的股票名單設(shè)置錯(cuò)誤。證券交易服務(wù)公司發(fā)現(xiàn)標(biāo)的股票名單設(shè)置錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)及時(shí)對標(biāo)的股票予以重新設(shè)置并通知對方。交易所發(fā)現(xiàn)本方標(biāo)的股票名單設(shè)置錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)及時(shí)暫停(限制)相關(guān)股票的買入申報(bào)，并及時(shí)通知對方。同時(shí)，上交所、聯(lián)交所將在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確，因標(biāo)的股票名單設(shè)置錯(cuò)誤，投資者買入了標(biāo)的范圍外股票的，可以賣出，但不能買入。
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