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從二個(gè)案例看新法的溯及力問題

從二個(gè)案例看新法的溯及力問題

案例一:(2021)魯1392刑初72號(hào)

2020年7月13日晚,家住臨沂市河?xùn)|區(qū)某小區(qū)7號(hào)樓2單元某室的被告人孫某在外與朋友聚餐并飲酒,酒后其駕駛電動(dòng)自行車于當(dāng)晚10時(shí)左右回到家中,其母親因其飲酒與之發(fā)生爭(zhēng)吵。為發(fā)泄情緒,孫某將放在客廳茶幾上的菜刀通過客廳北側(cè)窗戶拋擲樓下,致鄰居停在樓下的樂馳轎車前擋風(fēng)玻璃破碎。次日早上,鄰居發(fā)現(xiàn)自家車輛玻璃破碎遂報(bào)警,當(dāng)日8時(shí)許,公安民警將還在睡夢(mèng)中的被告人孫某抓獲,到案后孫某如實(shí)供述犯罪事實(shí)。后被告人孫某將鄰居被砸車輛維修并賠禮道歉,孫某已取得諒解。

案例二:(2022)川0402刑初137號(hào)

被告人劉某某系某某礦業(yè)公司質(zhì)計(jì)量管理中心密地質(zhì)量計(jì)量站取制樣工。2015年至2019年10月期間,被告人劉某某擔(dān)任某某礦業(yè)公司質(zhì)計(jì)量管理中心密地質(zhì)量計(jì)量站朱礦質(zhì)計(jì)班(以下簡(jiǎn)稱某某礦業(yè)公司朱礦質(zhì)計(jì)班)班長(zhǎng),主要負(fù)責(zé)攀枝花市某某動(dòng)力設(shè)備安裝有限公司規(guī)格礦的取制樣工作。2019年11月至2020年4月期間,某某礦業(yè)公司朱礦質(zhì)計(jì)班人員和業(yè)務(wù)劃入檢測(cè)大班,被告人劉某某協(xié)助大班長(zhǎng)負(fù)責(zé)鈦精礦取制樣等相關(guān)工作。2020年5月至2021年3月期間,被告人劉某某不再擔(dān)任班長(zhǎng),與其他班組職工共同負(fù)責(zé)某某礦業(yè)公司選礦廠生產(chǎn)、輸出礦石的取制樣工作。2021年4月至案發(fā),被告人劉某某與其他同事共同負(fù)責(zé)攀枝花市某某動(dòng)力設(shè)備安裝有限公司規(guī)格礦的生產(chǎn)、外輸?shù)娜≈茦庸ぷ鳌?016年7月至2021年5月期間,被告人劉某某利用職務(wù)便利,多次非法收受他人人民幣共計(jì)88.75萬元。

問題的提出

問題1:能否以新法新罪名評(píng)價(jià)新法實(shí)施之前的行為?

問題2:新法規(guī)定的主刑有利于被告人,但附加刑不利于被告人,如何適用?

學(xué)理分析

(一)能否以新法新罪名評(píng)價(jià)新法實(shí)施之前的行為,首先應(yīng)先判斷該行為依照行為時(shí)的法律是否構(gòu)成犯罪,即“罪”與“非罪”的問題

《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條規(guī)定,中華人民共和國(guó)成立以后本法施行以前的行為,如果當(dāng)時(shí)的法律不認(rèn)為是犯罪的,適用當(dāng)時(shí)的法律;如果當(dāng)時(shí)的法律認(rèn)為是犯罪的,依照本法總則第四章第八節(jié)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)追溯的,按照當(dāng)時(shí)的法律追究刑事責(zé)任,但是如果本法不認(rèn)為是犯罪或者處刑較輕的,適用本法。該條確定了刑罰“從舊兼從輕”的溯及力原則,其包括兩層意思,第一層意思為新法不得適用于其實(shí)施前的非罪行為;第二層意思為只有在不認(rèn)為是犯罪或者處刑較輕這兩種情況下,新法才能溯及既往。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用刑法第十二條幾個(gè)問題的解釋》(法釋[1997]12號(hào),自1998年1月13日起施行)規(guī)定,其中“處刑較輕的”,是指刑法對(duì)某種犯罪規(guī)定的刑罰即法定刑比修訂前刑法規(guī)定的法定刑為輕。確定法定刑是否屬于較輕時(shí),應(yīng)當(dāng)先比較新舊刑法規(guī)定的法定最高刑哪個(gè)更輕;如果法定最高刑相同,則比較法定最低刑哪個(gè)較輕。如果刑法規(guī)定的某一犯罪只有一個(gè)法定刑幅度,法定最高刑或者法定最低刑是指該幅度的最高刑或者最低刑,如果刑法規(guī)定的某一犯罪有兩個(gè)以上的法定刑幅度,法定最高刑或者法定最低刑是指具體犯罪行為應(yīng)當(dāng)適用的法定刑幅度的最高刑或者最低刑。因此,能否以新法新罪名評(píng)價(jià)新法實(shí)施之前的行為,首先應(yīng)先判斷該行為依照當(dāng)時(shí)的法律是否構(gòu)成犯罪,即“罪”與“非罪”的問題。

案例一的審理法院認(rèn)為,我國(guó)刑法修正案(十一)于2021年3月1日起實(shí)施。在刑法修正案(十一)實(shí)施之前,對(duì)于這種高空拋物的行為,最高法院2019年10月份發(fā)布實(shí)施《關(guān)于依法妥善審理高空拋物、墜物案件的意見》(以下簡(jiǎn)稱意見)中規(guī)定,故意從高空拋棄物品,尚未造成嚴(yán)重后果,但足以危害公共安全的,依照刑法第114條規(guī)定的以危害公共安全罪定罪處罰。刑法修正案(十一)將高空拋物行為入罪入刑,規(guī)定“從建筑物或者其他高空拋擲物品,情節(jié)嚴(yán)重的,處一年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金”。該案于3月5日立案受理,8日開庭審理宣判,依照刑法從舊兼從輕的原則,本案應(yīng)以高空拋物罪定罪處罰。

筆者認(rèn)為,該判決忽略了本案中行為人的高空拋物行為依照行為時(shí)的法律是否構(gòu)成犯罪的論證,即能否構(gòu)成以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪?

《刑法》第一百一十四條、第一百一十五條將“危險(xiǎn)方法”限定為放火、決水、爆炸以及投放毒害性、放射性、傳染病病原體等物質(zhì)或其他危險(xiǎn)方法,根據(jù)同類解釋規(guī)則要求,“其他危險(xiǎn)方法”應(yīng)當(dāng)與放火、爆炸等行為在方法手段上和損害后果上具有等價(jià)性,即“其他危險(xiǎn)方法”與放火、爆炸等行為一樣不但能造成巨大危害,其危害范圍及造成的危害結(jié)果更具有直接性、迅速蔓延性和高度蓋然。案例一中行為人高空拋物行為從手段、拋擲物品種類、拋擲地點(diǎn)、危害對(duì)象以及其造成的危害后果看,不能評(píng)價(jià)為以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪的“其他危險(xiǎn)方法”。其次,行為人拋擲菜刀的行為雖然在結(jié)果發(fā)生前無法確定具體侵害對(duì)象,但其實(shí)質(zhì)的侵害對(duì)象只能是個(gè)別或少數(shù)人,危害后果不具有蔓延、擴(kuò)大的現(xiàn)實(shí)可能性,不符合“危害公共安全”中“公共”的內(nèi)涵。因此,案例一行為人高空拋物的行為依照行為時(shí)的法律不構(gòu)成犯罪。那么,就不得以新法新罪名即高空拋物罪適用該非罪行為。雖然結(jié)論似乎不公平,但公平原則的的貫徹以符合罪刑法定原則為前提,或者說,只能在符合罪刑法定原則的前提下貫徹公平原則。

值得一提的是,如果舊法不認(rèn)為是犯罪,新法認(rèn)為是犯罪的,但行為連續(xù)或者繼續(xù)到新法以后的,如何處理?

根據(jù)《最高人民檢察院關(guān)于檢察工作中具體適用修訂刑法第十二條若干問題的通知》(高檢發(fā)釋字[1997]4號(hào),自1997年10月6日起施行)規(guī)定,如果當(dāng)時(shí)的法律不認(rèn)為是犯罪,修訂刑法認(rèn)為是犯罪的,適用當(dāng)時(shí)的法律;但行為連續(xù)或者繼續(xù)到1997年10月1日以后的,對(duì)10月1日以后構(gòu)成犯罪的行為適用修訂刑法追究刑事責(zé)任。故,對(duì)新法施行以后構(gòu)成犯罪的行為適用新法追究刑事責(zé)任。如筆者辦理的一起利用影響力受賄案件,認(rèn)定2008年8月至2012年5月,A利用B職權(quán)及地位形成的便利條件,通過向相關(guān)公職人員說情打招呼,為C、D違法經(jīng)營(yíng)“老虎機(jī)”店逃避打擊、不處理或輕處理提供幫助,并先后多次收受C、D賄送的現(xiàn)金。筆者指出, 2009年02月28日,中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)通過并于同日施行,該修正案正式將利用影響力受賄罪入刑。A收受C部分現(xiàn)金的行為發(fā)生在2009年2月28日前,當(dāng)時(shí)的刑法沒有規(guī)定利用影響力受賄罪,根據(jù)從舊兼從輕原則,刑法對(duì)于該部分不具有溯及力,不能以不利于被告人的事后法來追究被告人的刑事責(zé)任,否則有違罪刑法定原則的精神。后檢察機(jī)關(guān)采納筆者辯護(hù)意見將該部分款項(xiàng)予以扣除。

(二)新法規(guī)定的主刑有利于被告人,但附加刑不利于被告人,如何適用?

根據(jù)刑事審判參考第1139號(hào)《周愛武、周曉貪污案——貪污特定款物的司法認(rèn)定以及新舊法選擇適用時(shí)罰金刑的判處》的觀點(diǎn):

比較法定刑的輕重,首要的標(biāo)準(zhǔn)在于主刑的輕重,而不在于刑種的多少。在兩個(gè)主刑存在輕重之分的情況下,有無附加刑不影響法定刑輕重的判斷。主刑重的,屬于處刑較重的;主刑輕的,屬于處刑較輕的。這是因?yàn)?,在我?guó)的刑罰體系中,主刑與附加刑具有不同的地位,主刑的適用范圍廣、懲罰力度大,而附加刑只能附加適用,或者作為一種輕刑獨(dú)立適用于輕罪。當(dāng)然,如果兩個(gè)條文對(duì)應(yīng)的主刑相同,而一個(gè)有附加刑,另一個(gè)沒有附加刑,則有附加刑的重于沒有附加刑的。此外,從法定刑的性質(zhì)來看,在同時(shí)規(guī)定有主刑和附加刑的情況下,二者是一個(gè)有機(jī)整體。適用某一法律條文,必須做到完整適用,而不能割裂開來。如果主刑用新法,附加刑用舊法,新法舊法同時(shí)適用,則違背了從舊兼從輕原則,造成法律適用上的混亂。

案例二,劉某某所涉罪名為非國(guó)家工作人員受賄罪,且該行為跨越刑法修正案十一前后,該罪名主刑及附加刑發(fā)生調(diào)整(如下圖),根據(jù)《最高人民檢察院關(guān)于對(duì)跨越刑法施行日期的繼續(xù)犯罪、連續(xù)犯罪及其他同種數(shù)罪應(yīng)如何具體適用刑法問題的批復(fù)》(高檢發(fā)釋字[1998]6號(hào),自1998年12月2日起施行)規(guī)定,對(duì)于開始于1997年9月30日以前,連續(xù)到1997年10月1日以后的連續(xù)犯罪,或者在1997年10月1日前后分別實(shí)施同種類數(shù)罪,其中罪名、構(gòu)成要件、情節(jié)以及法定刑均沒有變化的,應(yīng)當(dāng)適用修訂刑法,一并進(jìn)行追訴;罪名、構(gòu)成要件、情節(jié)以及法定刑已經(jīng)變化的,也應(yīng)當(dāng)適用修訂刑法,一并進(jìn)行追訴,但是修訂刑法比原刑法所規(guī)定的構(gòu)成要件和情節(jié)較為嚴(yán)格,或者法定刑較重的,在提起公訴時(shí)應(yīng)當(dāng)提出酌情從輕處理意見。結(jié)合劉某某的行為、犯罪情節(jié)、數(shù)額等應(yīng)當(dāng)適用新法,量刑在三年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金。

              修正前刑法

          刑修十一后的刑法

第一百六十三條第一款 【非國(guó)家工作人員受賄罪】公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利,索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額較大的,處五年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的,處五年以上有期徒刑,可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

第一百六十三條第一款 【非國(guó)家工作人員受賄罪】公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金。

舊法未規(guī)定罰金,新法規(guī)定罰金,罰金刑數(shù)額是否適用舊法的司法解釋?

2016年04月18日發(fā)布并施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱解釋)第十九條第二款規(guī)定,對(duì)刑法規(guī)定并處罰金的其他貪污賄賂犯罪,應(yīng)當(dāng)在十萬元以上犯罪數(shù)額二倍以下判處罰金。

司法解釋是對(duì)司法工作中具體應(yīng)用法律問題的解釋,具有依附于法律的溯及力?!督忉尅肥轻槍?duì)貪污賄賂犯罪具體適用法律問題的解釋,因此,在新的司法解釋出臺(tái)之前,仍對(duì)新法規(guī)定的量刑問題有參考價(jià)值。就本案而言,《解釋》第十一條第一款、第十九條共同構(gòu)成對(duì)刑法第一百六十三條第一款罪刑關(guān)系的解釋,既然刑法條文不可以割裂適用,《解釋》這兩條也不可以分開適用。因而,對(duì)本案被告人應(yīng)當(dāng)在“十萬元以上犯罪數(shù)額二倍以下判處罰金”故,法院判決被告人劉某某犯非國(guó)家工作人員受賄罪,判處有期徒刑一年十個(gè)月,并處罰金人民幣二十萬元,量刑適當(dāng)。

引申問題1:同一被告人能否同時(shí)分別適用新舊法同一條的不同款?

以非法吸收公眾存款罪為例,行為人在新法施行之前的行為,根據(jù)從舊兼從輕原則,適用舊法的量刑,但行為人同時(shí)有新法第一百七十六條第三款積極退贓退賠,減少損害結(jié)果發(fā)生的行為的,可以同時(shí)分別適用新舊法同一條的不同款規(guī)定。如(2022)京0105刑初52號(hào) 李某源等非法吸收公眾存款一案

引申問題2:同一被告人能否同時(shí)分別適用新舊法不同法條?

如前所述,為了保持刑法條文的完整性和堅(jiān)守罪刑法定原則,主刑、附加刑不能分別適用新、舊法,但是交叉引用新、舊刑法的不同法條在司法實(shí)踐已經(jīng)得到確認(rèn)。例如,《最高人民法院關(guān)于(中華人民共和國(guó)刑法修正案(八))時(shí)間效力問題的解釋》中規(guī)定了關(guān)于普通累犯適用修正前刑法第六十五條的規(guī)定。關(guān)于坦白適用修正后刑法第六十七條的規(guī)定,不難想象,如果一被告人同時(shí)具備上述兩種情節(jié)時(shí),判決中必須分別適用新、舊刑法。

作者介紹:黃志鵬律師

現(xiàn)為北京市京師(泉州)律師事務(wù)所律師、刑民交叉法律事務(wù)部主任律師、企業(yè)合規(guī)事務(wù)部主任律師、京師全國(guó)刑事委員會(huì)理事,京師全國(guó)金融犯罪研究中心研究員,海絲刑辯團(tuán)隊(duì)創(chuàng)始人,福建省律師協(xié)會(huì)刑事訴訟專業(yè)委員會(huì)委員,泉州市律師協(xié)會(huì)刑事專業(yè)委員會(huì)委員,泉州市、洛江區(qū)、豐澤區(qū)、泉港區(qū)、石獅市五地企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員,首批福建省刑事專業(yè)律師、泉州市法律援助案件質(zhì)量評(píng)估專家?guī)焓着霂?kù)專家(刑事專業(yè)類型)。

專注于刑事業(yè)務(wù)領(lǐng)域及企業(yè)合規(guī),執(zhí)業(yè)至今辦理400+件刑事案件,具有豐富的實(shí)務(wù)辦案經(jīng)驗(yàn),辦理的多起案件取得無罪(含不起訴、撤案)、改變定性、緩刑、二審改判等結(jié)果;同時(shí)也參與辦理多起涉案企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù),助力企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

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