引言

專利技術(shù)是反映真正技術(shù)實力的重要指標(biāo)。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization, WIPO）統(tǒng)計，世界上90%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果是率先以專利文獻形式為公眾所知?？梢哉f，專利信息對技術(shù)創(chuàng)新的時效性分析和發(fā)展態(tài)勢分析具有國家戰(zhàn)略性價值。作為全國性知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的行業(yè)協(xié)會，中國專利保護協(xié)會向來以為國家、行業(yè)和企業(yè)提供創(chuàng)新情報和戰(zhàn)略咨詢分析為重要任務(wù)。

隨著核心算法的突破、計算能力的迅速提升以及海量數(shù)據(jù)的支撐，人工智能技術(shù)在近十年里發(fā)展迅速，已經(jīng)成為當(dāng)前的各行各業(yè)的關(guān)注熱點，未來必將成為支撐我國改革發(fā)展的強勁動力。盡管已有國內(nèi)外研究機構(gòu)對國內(nèi)外人工智能技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀進行了不同角度的分析，這些分析也對我國相關(guān)行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了積極作用，但縱覽之下我們注意到：目前尚無專門從專利文獻角度深入分析人工智能技術(shù)的研究，不得不說是人工智能技術(shù)發(fā)展分析工作的一大憾事。

基于此，中國專利保護協(xié)會聯(lián)合人工智能領(lǐng)域的業(yè)內(nèi)技術(shù)專家和專利分析專家組成課題組，對人工智能技術(shù)在世界范圍內(nèi)和在我國的專利申請數(shù)據(jù)進行了科學(xué)統(tǒng)計和深入分析，最終形成一份數(shù)據(jù)翔實、分析客觀的《人工智能技術(shù)專利深度分析報告》（下稱《報告》）?！秷蟾妗穼θ斯ぶ悄茴I(lǐng)域?qū)＠暾埖恼w態(tài)勢、主要技術(shù)分支、重要專利權(quán)人和技術(shù)競爭態(tài)勢進行了深入分析，從多個維度對人工智能領(lǐng)域?qū)＠暾埇F(xiàn)狀進行了全方位的剖析。旨在從專利的角度了解人工智能領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的趨勢特點、地域特點和發(fā)展態(tài)勢；分析人工智能技術(shù)主要的技術(shù)輸出國家和地區(qū)，行業(yè)內(nèi)最具創(chuàng)新能力的公司和研究機構(gòu)，以及重要的研發(fā)力量。

本文僅從《報告》的專利整體態(tài)勢分析相關(guān)章節(jié)中節(jié)選部分內(nèi)容，對人工智能領(lǐng)域?qū)＠暾埖目傮w情況進行概要性的介紹。

一、人工智能的定義

在本課題中對“人工智能”做如下定義：人工智能（Artificial Intelligence, AI）亦稱機器智能，是指由人制造出來的機器所表現(xiàn)出來的智能。通常人工智能是指通過普通計算機程序的手段實現(xiàn)的類人智能技術(shù)。傳統(tǒng)的人工智能發(fā)展思路是研究人類如何產(chǎn)生智能，然后讓機器學(xué)習(xí)人的思考方式去行為。而現(xiàn)代人工智能概念則認(rèn)為機器不一定需要像人一樣思考才能獲得智能，重點是讓機器能夠解決人腦所能解決的問題。

課題組注意到：在一些已有人工智能報告的分析對象中，存在將部分自動化控制等技術(shù)作為人工智能的一種存在形式的情況。課題組認(rèn)為：當(dāng)今和今后相當(dāng)時間內(nèi)對于人工智能的理解應(yīng)著重強調(diào)核心算法及相關(guān)的應(yīng)用場景。因此，課題組將人工智能的核心問題定義為包括建構(gòu)能夠跟人類似甚至超越的推理、知識、規(guī)劃、學(xué)習(xí)、交流、感知、移動和操作物體的能力等。其中，尤其以軟件、算法相關(guān)的技術(shù)為代表。

二、檢索策略的確定

本報告基于“人工智能”的上述理解，在確定檢索策略時，主要著眼于人工智能基礎(chǔ)算法及業(yè)內(nèi)關(guān)注的主要應(yīng)用領(lǐng)域，檢索結(jié)果側(cè)重于人工智能領(lǐng)域軟件相關(guān)發(fā)明專利申請。

本報告中的數(shù)據(jù)以中國專利文摘數(shù)據(jù)庫（CNABS）和德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫（DWPI）作為數(shù)據(jù)來源，使用行業(yè)專家和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麑彶閷＜夜餐o出的人工智能領(lǐng)域的中英文關(guān)鍵詞進行檢索，在此基礎(chǔ)上，使用專利分類號對結(jié)果加以限制，最終得到本報告的研究數(shù)據(jù)。其中，檢索策略的確定著眼于兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是提高檢索結(jié)果的準(zhǔn)確度，避免噪聲；二是注重人工智能行業(yè)內(nèi)的主要應(yīng)用領(lǐng)域和技術(shù)分支，尤其是軟件、算法相關(guān)發(fā)明專利申請。

課題組在DWPI數(shù)據(jù)庫中，檢索獲得人工智能專利申請180617件；在CNABS數(shù)據(jù)庫中，檢索獲得人工智能專利申請105528件（檢索日期2018年10月15日）。

經(jīng)過大量核實和對照，可以證實使用上述檢索策略得到的研究數(shù)據(jù)基本上涵蓋了全球范圍內(nèi)人工智能領(lǐng)域各個主要技術(shù)分支的專利申請，且側(cè)重軟件、算法相關(guān)的專利申請。

三、報告內(nèi)容摘選

（一）2010年后人工智能布局速度明顯加快

對DWPI數(shù)據(jù)庫中獲得的專利申請按照申請年份進行統(tǒng)計，全球范圍內(nèi)，人工智能領(lǐng)域的專利申請量總體上呈逐年上升趨勢，在2010年后增長速度明顯加快，近兩年的增長率更是令人矚目。由此可見，人工智能領(lǐng)域已經(jīng)成為世界各國的研發(fā)熱點，正在迎來全面的技術(shù)進步。

全球人工智能專利申請量年度變化趨勢

（二）在中國的人工智能專利申請量居世界首位

課題組對各個國家/地區(qū)的人工智能領(lǐng)域?qū)＠暾埩窟M行統(tǒng)計，排名前十位的國家/地區(qū)依次為中國、美國、日本、韓國、歐洲（指在歐專局直接提出申請）、德國、澳大利亞、臺灣、加拿大和印度。其中排名首位的中國專利申請量為76876件，略高于美國的67276件，排名第三的日本有44755件。

（三）百度、IBM分別成為中國和美國人工智能專利領(lǐng)頭羊

通過對世界范圍內(nèi)申請人關(guān)于人工智能技術(shù)在國內(nèi)的專利布局分析，超過半數(shù)還是國內(nèi)的公司和高等院校，得到申請量排名前五的申請人依次為百度、中國科學(xué)院、微軟、騰訊和三星。這幾位申請人的申請量年度變化趨勢如圖4所示。

國內(nèi)排名前五位的申請人各自申請量趨勢

其中三個中國申請人百度、中國科學(xué)院、騰訊的申請量在近幾年增長迅速，尤其以百度公司最為亮眼，雖然起步較晚，但專利申請量迅速大幅度超過了其他申請人，并在最近兩年遙遙領(lǐng)先，累計為2368件。而兩家國外來華申請的微軟和三星雖然曾經(jīng)在申請量上具有優(yōu)勢，并保持持續(xù)增長的勢頭，但是在最近幾年的表現(xiàn)卻有些不盡如人意。

通過對世界范圍內(nèi)申請人關(guān)于人工智能技術(shù)在美國的專利布局分析，IBM的申請量獨占鰲頭，比排名稍靠后的微軟和Google都要多將近一倍，而在美國申請量排名靠前的公司中，美國公司占了一半，且這些公司在美國申請量和其在全球申請量相近，其他公司則為日韓歐公司，分別為三星、索尼、NEC、東芝和西門子，且這些公司美國的申請量要遠(yuǎn)低于其全球申請量。

（四）美國仍是人工智能領(lǐng)域PCT申請巨頭

PCT申請來源國家和地區(qū)分布

從PCT申請的數(shù)量來看，在人工智能領(lǐng)域，美國仍然是技術(shù)輸出的領(lǐng)頭羊，并且其申請量占到總量的41%。如果將圖中來自歐洲地區(qū)的申請合并在一起共有4137件，因而歐洲作為一個地區(qū)，其PCT申請量超過日本，位列第二。而中國雖然近年來在人工智能領(lǐng)域的研究活躍，在國內(nèi)的專利申請數(shù)量激增，但是PCT申請的數(shù)量相對較少，仍然沒有形成較大規(guī)模性的技術(shù)輸出。

對于人工智能領(lǐng)域主要技術(shù)分支、重要專利權(quán)人和技術(shù)競爭態(tài)勢等方面的詳細(xì)的分析請參閱《報告》完整版。

四、報告主要結(jié)論

本報告從專利數(shù)據(jù)入手對人工智能技術(shù)進行了深度分析，有益地彌補了已有報告未從專利數(shù)據(jù)深入分析的遺憾。從產(chǎn)業(yè)角度，從全球范圍來看，人工智能領(lǐng)域自2010年起迎來了一段技術(shù)快速成長的時期，這一趨勢仍將繼續(xù)。中國和美國在人工智能技術(shù)領(lǐng)域?qū)⑹强深A(yù)期的技術(shù)巨人。從企業(yè)角度，國內(nèi)的人工智能領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展欣欣向榮，處于技術(shù)快速成長的階段。我國相關(guān)企業(yè)可以考慮聯(lián)合浙江大學(xué)、中國科學(xué)院、清華大學(xué)等高校和科研院所的相關(guān)技術(shù)人員合作研發(fā)，爭取彎道超車，同時一定要注重對中國、美國的人工智能專利查新、預(yù)警和布局。

來源：中國專利保護協(xié)會

作者：中國專利保護協(xié)會

編輯：標(biāo)天下知識產(chǎn)權(quán)

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