本期介紹：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否有效？未辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記，影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力嗎？案例：某有限公司的股東為陳某、王某，其中陳某持股85%，王某持股15%。在2015年3月，陳某未召開股東會，亦未書面通知王某，就與張某和吳某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將所持股份全部轉(zhuǎn)讓給張某和吳某。而他們簽訂的股權(quán)協(xié)議約定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用400萬元，張某持股50%，吳某持股35%，已支付300萬元，尚有100萬元未支付。同年6月份，王某知道陳某已經(jīng)將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓出去，并與張某、吳某的經(jīng)營發(fā)生分歧。同年9月份，王某向法院提起訴訟，請求確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效。我們有幸地邀請到了陜西西安公司法專業(yè)律師——李永強(qiáng)律師參加法律快車《律師零距離》關(guān)于股東轉(zhuǎn)讓法律的專訪，以下歡迎李永強(qiáng)律師總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為我們細(xì)細(xì)分析“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否有效？”的相關(guān)問題。
主持人：李永強(qiáng)律師，您好！很高興您能在百忙之中抽身接受法律快車專訪組的訪談。陳某未召開股東會，亦未書面通知股東王某，陳某能否擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)？
李永強(qiáng)律師：有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合公司法和公司章程的規(guī)定?！豆痉ā返谄呤粭l第2款規(guī)定“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。”本案中，陳某在未通知股東王某的情況下向張某、吳某轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議處于效力待定狀態(tài)，該轉(zhuǎn)讓行為是否有效取決于該公司另一股東王某是否同意。
同年6月，王某知悉了陳某對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一事實(shí)，但王某并未明確反對，而且與張某、吳某共同經(jīng)營直到同年9月產(chǎn)生糾紛引發(fā)訴訟。該3個(gè)月共同經(jīng)營公司的事實(shí)表明，王某在得同年6月得知陳某轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為后對該轉(zhuǎn)讓行為是同意的，該轉(zhuǎn)讓行為是有法律效力的。
主持人：他們所簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否只須簽訂協(xié)議就生效了嗎？簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之后，就意味著股權(quán)發(fā)生了變動(dòng)？
李永強(qiáng)律師：本案中，陳某與張某、吳某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，在同年6月王某以實(shí)際行為作出同意該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的意思表示后，該協(xié)議即從效力待定狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榇_定有效，協(xié)議內(nèi)容即具有法律約束力。
但股權(quán)協(xié)議生效與股權(quán)變動(dòng)是兩個(gè)法律概念。《公司法》第七十三條規(guī)定“轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司單程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載”，即只有注銷陳某的出資證明書同時(shí)向張某、吳某簽發(fā)出資證明書并相應(yīng)修改公司單程、股東名冊記載后，股權(quán)變更才得以完成。
主持人：陳某未收到剩余100萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，所以未辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記，那么會影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力嗎？
李永強(qiáng)律師：剩余100萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款未予支付，并不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，本案中王某在同年6月的行為已使得股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成為合法有效合同。那么，正是基于該合同有效的前提下，陳某可請求張某、吳某給付剩余的100萬元轉(zhuǎn)讓款。
主持人：那么本案的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力該怎么認(rèn)定？股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程是怎么樣？
李永強(qiáng)律師：類似本案情形，在未通知其他股東、亦未得到其他股東同意的情況下，向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的協(xié)議，其法律性質(zhì)屬于效力待定合同，該合同最終有效與否取決于，其他股東是否同意。
《公司法》對于有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程有著明確的規(guī)定：一種情況是股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)”，只要轉(zhuǎn)讓協(xié)議雙方是真實(shí)意思表示，且符合公司單程的規(guī)定，即是確定有效的。
另一種情況是，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，鑒于有限責(zé)任公司閉合性的特點(diǎn)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過原股東的同意，轉(zhuǎn)讓流程為：股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，如其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓而且同意購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)的，股權(quán)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)讓給該半數(shù)以上的股東；否則，股東有權(quán)將該股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外的人。
主持人：而王某持股15%，張某持股50%，吳某持股35%，當(dāng)他們因經(jīng)營而發(fā)生分歧時(shí)候，該如何解決？王某向法院提起確認(rèn)他們股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效，會獲得支持嗎？
李永強(qiáng)律師：如果該公司章程對公司決策事宜未做特別約定的話，當(dāng)他們經(jīng)營發(fā)生分歧時(shí)，王某、張某和吳某以其持股比例對分歧事項(xiàng)行使表決權(quán)。如果章程對經(jīng)營事項(xiàng)的決策機(jī)制有明確約定且不是依持股比例的，得依章程規(guī)定。實(shí)踐中，鑒于某些股東的個(gè)人能力、社會資源等因素，可能會約定并不完全按照出資比例來行使表決權(quán)的，這種情況下，還是得依章程內(nèi)容來定。
王某向法院提起確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效的訴訟請求，依本案情況看，法院不會予以支持，理由是王某以事實(shí)行為對該股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出了同意的意思表示，并且與新股東從同年6月至9月共同經(jīng)營三個(gè)月，此時(shí)再因雙方經(jīng)營存在分歧而請求法院確認(rèn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效，是沒有法律依據(jù)的。
主持人：那么我們在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)該關(guān)注什么方面？股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)該怎么寫？
李永強(qiáng)律師：從股權(quán)受讓方角度來講，鑒于股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中存在的諸多不確定因素，在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意幾個(gè)方面的問題：
一、得確定轉(zhuǎn)讓人對該股權(quán)是否享有合法的所有權(quán)，是否有權(quán)處分該股權(quán)，這需要凋查工商行政管理機(jī)關(guān)登記的檔案資料，核實(shí)轉(zhuǎn)讓人是否登記在股東名冊中。
二、轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否存在法律障礙。主要審查轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否存在《公司法》禁止轉(zhuǎn)讓的情形，而且公司章程對該股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有限制性約定。
三、需要注意的是有限責(zé)任公司其他股東優(yōu)先購買權(quán)的問題，為了避免因?yàn)榍址钙渌蓶|優(yōu)先購買權(quán)而導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效的法律風(fēng)險(xiǎn)，在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得公司全體股東一致同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股東會決議。
從股權(quán)轉(zhuǎn)讓方而言，充分了解受讓方的資信情況就顯得十分重要，這直接關(guān)系到合同目的能否實(shí)現(xiàn)，如本案中約定股權(quán)價(jià)款400萬，尚有100萬元未支付，如同年9月王某對張某、吳某提起訴訟的情況下，陳某實(shí)現(xiàn)該100萬元債權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)會非常大。因此在對資信狀況并不十分有把握的情況下，應(yīng)當(dāng)采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款在短時(shí)問內(nèi)一次性支付或股權(quán)轉(zhuǎn)讓款未支付完畢之前拒絕辦理股權(quán)變更登記的方式，也可以由其提供充分有效的擔(dān)保，最大限度地降低轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)該怎么寫的問題，事實(shí)上并不是一個(gè)簡單的法律文本制定的問題，而且是一個(gè)涉及多項(xiàng)內(nèi)容的法律項(xiàng)目。雖然股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的有多種多樣或簡或繁的范本，但鑒于股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及因素多、風(fēng)險(xiǎn)大，有條件的情況下，建議專業(yè)律師參與對整個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行全程把關(guān)。
主持人：本期的訪談即將結(jié)束了，我們非常感謝李永強(qiáng)律師接受法律快車《律師零距離》的專訪，同時(shí)也感謝廣大網(wǎng)友們對我們訪談欄目的支持與關(guān)注，我們下期再見。
李永強(qiáng)律師：謝謝法律快車平臺本次提供的和大家一起探討學(xué)習(xí)的機(jī)會，感謝各位的關(guān)注、支持。謝謝。
《公司法》對于有限責(zé)任公司確立的股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓制度，實(shí)際是現(xiàn)代公司制度魅力之一，是現(xiàn)代公司制度最為成功的表現(xiàn)之一，股權(quán)轉(zhuǎn)讓成為企業(yè)募集資本、產(chǎn)權(quán)流動(dòng)重組、資源優(yōu)化配置從而充分激活公司活力的重要形式，但另一方面，這種糾紛在公司訴訟中非常常見，其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力是該類糾紛案件的難點(diǎn)或者關(guān)鍵所在。因此，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)際操作時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)公司法和公司章程規(guī)定來實(shí)施，以最大可能地減小風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓目的。
責(zé)編 | 湯先森
來源 | 法律快車網(wǎng)
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