《從撒馬爾干到長安——粟特人在中國的文化遺跡》
從撒馬爾干到長安——中古時期粟特人的遷徙與入居
榮新江
粟特人，在中國史籍中又被稱爲(wèi)昭武九姓、九姓胡、雜種胡、粟特胡等等。從人種上來說，他們是屬於伊朗系統(tǒng)的中亞古族；從語言上來說，他們操印歐語系伊朗語族中的東伊朗語的一支，即粟特語（Sogdian），文字則使用阿拉美文的一種變體，現(xiàn)通稱粟特文。粟特人的本土位於中亞阿姆河和錫爾河之間的澤拉夫珊河流域，即西方古典文獻(xiàn)所說的粟特地區(qū)（Sogdiana，音譯作“索格底亞那”），其主要範(fàn)圍在今烏茲別克斯坦，還有部分在塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦。在粟特地區(qū)的大大小小的綠洲上，分佈著一個個大小不同的城邦國家，其中以撒馬爾干（Samarkand）爲(wèi)中心的康國最大，它常常是粟特各城邦國家的代表。此外，以布哈拉（Bukhara）爲(wèi)中心的安國，也是相對較大的粟特王國。還有，位於蘇對沙那（Sutrushana/Ushrusana）的東曹國，劫布呾那（Kaputana）的曹國，瑟底痕（Ishitikhan）的西曹國，弭秣賀（Maymurgh）的米國，屈霜你迦（Kushanika）的何國，羯霜那（Kashana）的史國，赭時（Chach）的石國等等，不同時期，或有分合，中國史籍稱他們爲(wèi)“昭武九姓”，其實(shí)有時候不止九個國家[1]。歷史上的粟特人從未形成一個統(tǒng)一的帝國，因此長期受其周邊強(qiáng)大的外族勢力控制，先後臣屬於波斯的阿契美尼德王朝、希臘的亞歷山大帝國、塞琉古王朝、康居國、大月氏部、貴霜帝國、嚈噠國等。粟特人在各異族統(tǒng)治下，非但沒有滅絕，反而更增強(qiáng)了自己的應(yīng)變能力，不僅保存了獨(dú)立的王統(tǒng)世系，而且成爲(wèi)中古時代控制陸上絲綢之路的一個獨(dú)具特色的商業(yè)民族。
在公元3至8世紀(jì)之間，也就是大體上相當(dāng)於中國的漢唐之間，由於商業(yè)利益的驅(qū)使，以及粟特地區(qū)的動亂和戰(zhàn)爭等原因，粟特人沿傳統(tǒng)意義上的陸上絲綢之路大批東行，經(jīng)商貿(mào)易，有許多人就此移居中國，一去不復(fù)返。
粟特人東來販易，往往是以商隊（caravan）的形式，由商隊首領(lǐng)（caravan-leader）率領(lǐng)，結(jié)夥而行，他們少者數(shù)十人，多者數(shù)百人，並且擁有武裝以自保。我們在敦煌莫高窟第420窟窟頂東坡上部的隋代繪製的一幅《觀世音菩薩普門品》，就可以看到這樣的商隊在絲綢之路上行進(jìn)的情形，雖然畫家繪製的是産生於印度的佛經(jīng)故事，但人物形象卻是以敦煌畫家常見的中亞粟特商隊爲(wèi)原型的[2]。
粟特商人在絲綢之路上的一些便於貿(mào)易和居住的地點(diǎn)留居下來，建立自己的殖民聚落，一部分人留下來，另一部分人繼續(xù)東行，去開拓新的經(jīng)商地點(diǎn)，建立新的聚落。久而久之，這些粟特聚落由少到多，由弱變強(qiáng)，少的幾十人，多者多達(dá)數(shù)百人。在中原農(nóng)耕地區(qū)，被稱爲(wèi)聚落；在草原遊牧地區(qū)，則形成自己的部落。因爲(wèi)粟特商隊在行進(jìn)中也吸納許多其他的中亞民族，如吐火羅人、西域（塔克拉瑪干周邊綠洲王國）人、突厥人加入其中，因此不論是粟特商隊還是粟特聚落中，都有多少不等的粟特系統(tǒng)之外的西方或北方的部衆(zhòng)，所以，我們把粟特聚落有時也稱爲(wèi)胡人聚落，可能更符合一些地方的聚落實(shí)際的種族構(gòu)成情況。
這種有組織的粟特商隊的首領(lǐng)，粟特文叫做s’rtp’w，漢文音譯做“薩?！?、“薩甫”、“薩寶”等，意譯就是“首領(lǐng)”。薩保的粟特文原語，是吉田豐教授從寫於西元4世紀(jì)初葉的粟特文古信劄中找到的[3]，最近，這一比定得到了新發(fā)現(xiàn)的史君墓粟特文和漢文雙語對照書寫的銘文的確證。結(jié)合漢文文獻(xiàn)中大量的有關(guān)薩保的記載，我們知道薩保不僅是粟特商隊行進(jìn)中的領(lǐng)袖，而且也是粟特人建立的聚落統(tǒng)治者，由於大多數(shù)早期東來的粟特人信奉的是粟特傳統(tǒng)的瑣羅亞斯德教（中國稱之爲(wèi)祆教、拜火教），所以聚落中往往立有祆祠，薩保也就成爲(wèi)粟特聚落中的政教大首領(lǐng)。
從十六國到北朝時期，這樣的胡人聚落在塔里木盆地、河西走廊、中原北方、蒙古高原等地區(qū)都有存在，散佈十分廣泛。通過學(xué)者們歷年來對粟特文古信劄、敦煌吐魯番發(fā)現(xiàn)的漢文和粟特文文書、中原各地出土的漢文墓誌材料，我們已經(jīng)可以清晰地勾勒出一條粟特人東行所走的絲綢之路，這條道路從西域北道的據(jù)史德（今新疆巴楚東）、龜茲（庫車）、焉耆、高昌（吐魯番）、伊州（哈密），或是從南道的于闐（和田）、且末、石城鎮(zhèn)（鄯善），進(jìn)入河西走廊，經(jīng)敦煌、酒泉、張掖、武威，再東南經(jīng)原州（固原），入長安（西安）、洛陽，或東北向靈州（靈武西南）、并州（太原）、雲(yún)州（大同東）乃至幽州（北京）、營州（朝陽），或者從洛陽經(jīng)衛(wèi)州（汲縣）、相州（安陽）、魏州（大名北）、邢州（邢臺）、定州（定縣）、幽州（北京）可以到營州。在這條道路上的各個主要城鎮(zhèn)，幾乎都留下了粟特人的足跡，有的甚至形成了聚落[4]。
北朝、隋、唐時期的中央和地方政府爲(wèi)了控制這些胡人聚落，把薩保納入中國傳統(tǒng)的官僚體制當(dāng)中，以薩保爲(wèi)一級職官，作爲(wèi)視流外官，專門授予胡人首領(lǐng)，並設(shè)立薩保府，其中設(shè)有薩寶府祆正、薩寶府祆祝、薩寶府長史、薩寶府果毅、薩寶府率、薩寶府史等官吏，來控制胡人聚落，管理聚落行政和宗教事務(wù)。從史籍和墓誌輯錄的材料來看，從北魏開始，中原王朝就在都城洛陽設(shè)京師薩保，而在各地設(shè)州一級的薩保。我們見到有雍州、涼州、甘州等地薩保的稱號。以後西魏北周、東魏北齊都繼承了此制度。北齊有京邑薩甫，諸州薩甫?！犊翟茨拐I》裏還有“九州摩訶大薩寶”的稱號，可能是北齊管理全國薩保府事務(wù)的官職，也可能是京邑薩甫——北齊都城鄴城的胡人聚落首領(lǐng)[5]。北周有京師薩保，墓誌材料還有涼州、酒泉、同州、并州、代州、介州等州一級的薩保，如新發(fā)現(xiàn)的史君墓主人是涼州薩保，安伽是同州薩保，還有中央政府派出的檢校薩保府的官員，即虞弘。隋代有雍州（京師）薩保和諸州薩保。唐朝建立後，把正式州縣中的胡人聚落改作鄉(xiāng)里，如西州的胡人聚落設(shè)爲(wèi)崇化鄉(xiāng)安樂里，敦煌則以粟特聚落建立從化鄉(xiāng)，兩京地區(qū)城鎮(zhèn)中的胡人同樣不會以聚落形式存在，但邊境地區(qū)如六胡州、營州柳城等地的胡人聚落，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)存在，因此薩保府制度並未終結(jié)，所以《通典》卷四○《職官典》以及其他史料仍有薩寶府職官的記錄，事實(shí)上，北朝隋唐的中央政府對粟特聚落的控制是一個漫長的過程。
目前所見最早的有關(guān)粟特商人在中國活動的記錄，是斯坦因（A. Stein）在敦煌西北長城烽隧下面發(fā)現(xiàn)的粟特文古信劄。這是一組住在武威、敦煌的粟特商人寫給家鄉(xiāng)撒馬爾干或西域樓蘭等地的粟特商人的信件，不知何故被送信的使者遺失在那裏。經(jīng)過學(xué)者們的解讀，我們得知這是公元4世紀(jì)初葉寫成的，主要內(nèi)容是報告粟特商人以涼州武威爲(wèi)大本營，派出商人前往洛陽、鄴城、金城（蘭州）、敦煌等地從事貿(mào)易活動，因爲(wèi)晉末中原的動亂，致使經(jīng)商的粟特人也蒙受打擊這一情況，通過信劄所述內(nèi)容我們還瞭解到他們行蹤之遠(yuǎn)，以及經(jīng)營的貨物品種——香料、布匹等[6]。
粟特人經(jīng)過長時間的經(jīng)營，在撒馬爾干和長安之間，甚至遠(yuǎn)到中國東北邊境地帶，逐漸形成了自己的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，在這個貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的交彙點(diǎn)上，建立起殖民聚落，作爲(wèi)他們東西貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站。吐魯番出土有高昌國時期的《高昌內(nèi)藏奏得稱價錢帳》，就反映了在高昌地區(qū)進(jìn)行貴金屬、香料等貿(mào)易的雙方，基本都是粟特人[7]，也就是說，從西方來的粟特商人把大宗貨物運(yùn)載到高昌，由高昌的粟特商人買下來，再分散或整批運(yùn)至河西或中原地區(qū)興販。辛姆斯-威廉姆斯（N. Sims-Williams）教授曾據(jù)印度河上游中巴友好公路巴基斯坦一側(cè)發(fā)現(xiàn)的粟特文巖刻題記，指出粟特人不僅僅是粟特與中國之間貿(mào)易的擔(dān)當(dāng)者，也是中國與印度之間的貿(mào)易擔(dān)當(dāng)者[8]。結(jié)合吐魯番阿斯塔那古墓發(fā)現(xiàn)的粟特文買賣突厥地區(qū)女婢的契約[9]，我們也可以說，粟特人還是中國與北方遊牧民族之間貿(mào)易的擔(dān)當(dāng)者，即如姜伯勤教授所強(qiáng)調(diào)的那樣，粟特人實(shí)際上是中古時期絲綢之路上的貿(mào)易擔(dān)當(dāng)者[10]。大概正是因爲(wèi)從北朝到隋唐，陸上絲綢之路的貿(mào)易幾乎被粟特人壟斷，所以我們在史籍中很少看到波斯商人的足跡，現(xiàn)代舞劇《絲路花雨》所描寫的絲綢之路上的波斯商人，在唐朝時期更多是活躍在東南沿海，而非敦煌、吐魯番，在北方絲路沿線發(fā)現(xiàn)的大量的波斯銀幣和少量的羅馬金幣，應(yīng)當(dāng)是粟特人貿(mào)易的印證，而不是錢幣源出國的波斯人和拜占廷人[11]。
粟特人建立的殖民聚落，可以舉蒲昌海（羅布泊）地區(qū)的聚落作爲(wèi)典型。據(jù)敦煌文書《沙州伊州地志》和《沙州圖經(jīng)》記載，這是“貞觀中（627－649年），康國大首領(lǐng)康豔典東來，居此城（鄯善城），胡人隨之，因成聚落”，這也正是我們稱這類胡人殖民地爲(wèi)“聚落”的根據(jù)[12]。在鄯善（後稱石城鎮(zhèn)）一帶，還有隨康豔典而來的粟特移民建築的新城、蒲桃城、薩毗城，反映了粟特人城居生活形態(tài)和善於種植葡萄的本性，而且，這裏還有維繫胡人精神生活的祆教寺院——祆舍一座[13]。像這樣還沒有被唐朝中央政府和地方政府控制的粟特聚落，自有其自身的文化生活，過去因爲(wèi)漢文史料對這種粟特聚落的內(nèi)部生活記載絕少，因此不甚了了。近年來由於一系列粟特石棺床圖像的發(fā)現(xiàn)，特別是安伽墓的圖像，使我們瞭解到粟特聚落內(nèi)宴飲、狩獵、會客、出訪等日常生活場景，也獲得了他們婚姻、喪葬、信仰等方面的信息[14]。
至於被中原王朝或地方政府改造成鄉(xiāng)里的粟特聚落，由於敦煌藏經(jīng)洞發(fā)現(xiàn)了大量的漢文文書，使我們今天對於由敦煌地區(qū)從聚落到鄉(xiāng)里的情形有比較透徹的瞭解。池田溫先生《八世紀(jì)中葉敦煌的粟特人聚落》一文，根據(jù)敦煌文書《天寶十載（751）敦煌縣差科簿》和相關(guān)敦煌寫本，指出唐朝沙州敦煌縣十三鄉(xiāng)之一的從化鄉(xiāng)，就是在粟特聚落的基礎(chǔ)上形成的，其位置恰好就在敦煌城東一里的祆舍所在地，這裏又稱安城，是當(dāng)?shù)厮谔孛裥\(zhòng)精神信仰的中心。從化鄉(xiāng)居民種族構(gòu)成以粟特人爲(wèi)主，也有吐火羅人、漢人等，其公務(wù)負(fù)擔(dān)有不少是從事非農(nóng)業(yè)勞動，敦煌市場的管理者則出自該鄉(xiāng)粟特百姓，表明他們的商業(yè)特性。八世紀(jì)中葉開始，由於粟特地區(qū)的動蕩、唐朝的內(nèi)亂、吐蕃對河西的佔(zhàn)領(lǐng)，從化鄉(xiāng)居民漸漸減少，到八世紀(jì)末吐蕃佔(zhàn)領(lǐng)敦煌後最終消亡[15]。
中古時期大批入華的粟特人並非都居住在以粟特人爲(wèi)主的胡人聚落裏，他們有的進(jìn)入漠北突厥汗國，有的入仕北魏、北齊、北周、隋、唐不同時代的各級軍政機(jī)構(gòu)，其中尤以從軍者居多。固原南郊發(fā)現(xiàn)的兩個史姓墓地的家族成員，基本上就是以軍功彰顯於世的。史射勿從北周保定四年（564），就跟從晉蕩公東討北齊。天和元年（566），又從平高公於河?xùn)|作鎮(zhèn)。二年正月，蒙授都督。同年二月，從郯國公征玉壁城。建德五年（576），又從申國公擊破軹關(guān)，大蒙優(yōu)賞。宣政元年（578），從齊王憲掩討稽胡。隋開皇二年（582），從上開府、岐章公李軌出涼州，與突厥戰(zhàn)於城北。三年，隨上開府姚辯北征。十年正月，從駕輦并州。十四年，轉(zhuǎn)帥都督。十七年，遷大都督。十九年，又隨越國公楊素絕大漠，大殲兇黨。即蒙授開府儀同三司，以旌殊績。同年十一月，敕授驃騎將軍。二十年，又從齊王入磧[16]。僅此一例，即可看出粟特人隨中原王朝將領(lǐng)南征北戰(zhàn)的艱難歷程。史射勿的子孫輩後來任唐朝監(jiān)牧官，管理馬匹，有的任中書省譯語人，雖然都表現(xiàn)了粟特人見長的技能，但他們都已經(jīng)脫離粟特聚落的主體，逐漸融合到中原漢文化當(dāng)中去了。
唐朝統(tǒng)一帝國建立後，大多數(shù)在唐朝直轄的州縣區(qū)域內(nèi)的粟特聚落基本變成鄉(xiāng)里，聚落的粟特民衆(zhòng)必然分散開來，這些粟特人雖然漢化，但他們的粟特人特徵還是非常明顯的，我們可以根據(jù)他們的姓名、婚姻、出身郡望、封爵地點(diǎn)、本人的技能等方面，來判斷他們是否是粟特後裔。目前，已經(jīng)出土的大量唐朝墓誌都被刊佈出來，與其他外來民族比較，粟特人或粟特後裔的人數(shù)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多於波斯人、印度人、吐火羅人，甚至比這些國家還近的西域諸國人，這不能不說是數(shù)百年來大批粟特人入華，並且入仕中原王朝的結(jié)果。
安史之亂以後，由於發(fā)動叛亂的安祿山、史思明都是粟特人，因此在中原地區(qū)形成了一種排斥胡化，憎恨胡人的社會風(fēng)潮，影響到一些粟特胡人的生存，他們有的用改變姓氏、郡望的方法極力抹掉自己的胡人特徵，有的則遷徙到安史舊將所建的河北三鎮(zhèn)，在那裏沒有對胡人的排斥，有的粟特人，如史憲誠、何進(jìn)滔，在進(jìn)入河北魏博節(jié)鎮(zhèn)後得以發(fā)展，最後坐到了節(jié)度使的寶座上。在中原地區(qū)已經(jīng)看不到的祆教祭祀活動，在中唐的河北地區(qū)，卻仍然有新的祆祠被建立起來[17]。晚唐時，河北以及原六胡州的粟特胡人，加入到強(qiáng)勁的北方民族沙陀部當(dāng)中，在沙陀三部落裏，有兩部的主體都是粟特人。這些粟特人又成爲(wèi)五代王朝的中堅力量，甚至像石敬瑭那樣，當(dāng)上了皇帝。
作爲(wèi)絲綢之路上的商業(yè)民族，粟特人把東西方物質(zhì)文化中的精粹，轉(zhuǎn)運(yùn)到相互需要的一方，中古中國許多舶來品，大到皇家狩獵隊伍中的獵豹、長安當(dāng)爐的胡姬，小到宮廷貴婦人玩耍的波斯犬、繪製壁畫使用的胡粉香料[18]，其實(shí)都是粟特人從西方各國轉(zhuǎn)運(yùn)而來的，薛愛華（E. Schafer）教授用“撒馬爾干來的金桃”來涵蓋唐朝所有的外來物品[19]，是極有見地的看法。而粟特人用他們擅長的語言能力，在絲綢之路沿線傳播著各種精神文化，這包括他們的民族信仰祆教和後來皈依的佛教，安伽、史君、虞弘墓的祆教祭司形象和敦煌出土的一批粟特文佛典，是最好的證明；而且，還有一些粟特人成爲(wèi)從波斯向中國傳播摩尼教、景教的傳教士，吐魯番發(fā)現(xiàn)的粟特文摩尼教和景教文獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)出自他們之手。此外，能歌善舞的粟特人以及他們翻領(lǐng)窄袖的衣著，也深深影響著唐朝的社會，引導(dǎo)著時代的風(fēng)尚，成爲(wèi)繁榮昌盛的大唐文化的一個形象標(biāo)誌。
[1]關(guān)於粟特王國的古地今名，參考張廣達(dá)爲(wèi)《大唐西域記校注》（中華書局，1985年）所寫的相關(guān)條目。粟特歷史，則請參考《中亞文明史》1－3卷漢譯本相關(guān)章節(jié)，中國對外翻譯出版公司、聯(lián)合國教科文組織，2002－2003年。
[2]榮新江《薩保與薩薄：佛教石窟壁畫中的粟特商隊首領(lǐng)》，提交“粟特人在中國”國際學(xué)術(shù)研討會論文，中國國家圖書館，北京，2004年4月23－25日。
[3]吉田豐《ソグド語雜錄（II）》，《オリエント》第31卷第2號，1989年，168－171頁。
[4]榮新江《北朝隋唐粟特人之遷徙及其聚落》，《國學(xué)研究》第6卷，北京大學(xué)出版社，1999年，27－85頁；收入《中古中國與外來文明》，北京三聯(lián)書店，2001年，37－110頁。
[5]本書圖版34及榮新江解說。
[6] N. Sims-Williams, “The Sogdian Ancient Letter II”, Philologica et Linguistica: Historia, Pluralitas, Universitas. Festschrift für Helmut Humbach zum 80. Geburtstag am 4. Dezember 2001, ed.,. M. G. Schmidt and W. Bisang, Trier 2001, pp. 267-280; F. Grenet, N. Sims-Williams, and E. de la Vaissière, “The Sogdian Ancient Letter V”, Bulletin of the Asia Institute, XII, 1998, pp. 91-104.
[7]朱雷《麴氏高昌王國的“稱價錢”》，《魏晉南北朝隋唐史資料》第4期，1982年，17－24頁。
[8] N. Sims-Williams, “The Sogdian Merchants in China and India”, Cina e Iran da Alessandro Magno alla Dinastia Tang, ed. A. Cadonna e L. Lanciotti, Firenze 1996, pp. 45-67.
[9]吉田豐、森安孝夫、新疆博物館《麴氏高昌國時代ソグド文女奴隸賣買文書》，《內(nèi)陸アジア言語の研究》IV，1988年，1－50頁＋圖版一。
[10]姜伯勤《敦煌吐魯番文書與絲綢之路》，北京，文物出版社，1994年，150－226頁。
[11]榮新江《波斯與中國：兩種文化在唐朝的交融》，劉東編《中國學(xué)術(shù)》2002年第4輯，北京，商務(wù)印書館，2002年，61-64頁。
[12] P. Pelliot, “Le ‘Cha tcheou tou tou fou t’ou king’ et la colonie sogdienne de la region du Lob nor”, Journal Asiatique, 11 serie 7, 1916, 111-123；馮承鈞譯《沙州都督府圖經(jīng)及蒲昌海之康居聚落》，《西域南海史地考證譯叢七編》，北京，商務(wù)印書館，1957年，25－29頁。
[13]本書圖版82－83並林世田解說。
[14]榮新江《北朝隋唐粟特聚落的內(nèi)部形態(tài)》，《中古中國與外來文明》，111—168頁。
[15]池田溫《8世紀(jì)中葉における敦煌のソグド人聚落》，《ユ－ラシア文化研究》第1號，1965年，49—92頁。
[16]羅豐《固原南郊隋唐墓地》，北京，文物出版社，1996年，7－30，185－196頁；本書圖版19及畢波解說。
[17]榮新江《安史亂後粟特胡人的動向》，《暨南史學(xué)》第2輯，2003年。
[18]張廣達(dá)《唐代的豹獵——文化傳播的一個實(shí)例》，《唐研究》第7卷，北京大學(xué)出版社，2001年，177—204頁；林梅村《粟特文買婢契與絲綢之路上的女奴貿(mào)易》，《文物》1992年9期，49－54頁；收入《西域文明》，東方出版社，1995年，68－79頁；芮傳明《唐代“酒家胡”述考》，《上海社會科學(xué)院學(xué)術(shù)季刊》1993年第2期，159－166頁；蔡鴻生《唐代九姓胡與突厥文化》，中華書局，1998年；鄭炳林《〈康秀華寫經(jīng)施入疏〉與〈炫和尚貨賣胡粉曆〉研究》，《敦煌吐魯番研究》第3卷，1998年，191－208頁。
[19] E. H. Schafer, The Golden Peaches of Samarkand: a study of Tang exotics, Berkerley, Los Angeles, 1963；吳玉貴漢譯本題謝弗《唐代的外來文明》，中國社會科學(xué)出版社，1995年。
北京大學(xué)中國古代史研究中心
http://www.zggds.pku.edu.cn/004/002/014-1.htm
