摘 要 一、我國(guó)民事訴訟中的自認(rèn) 二、新《民事證據(jù)規(guī)定》關(guān)于自認(rèn)制度的修改 三、新《民事證據(jù)規(guī)定》中自認(rèn)制度變化的對(duì)比 修改后的新《民事證據(jù)規(guī)定》，涉及到自認(rèn)制度的內(nèi)容共7個(gè)條款（第三至九條）。與原《民事證據(jù)規(guī)定》相比，新《民事證據(jù)規(guī)定》的主要變化為： 1、擴(kuò)大了自認(rèn)的形式與適用范圍 自認(rèn)的形式從原《民事證據(jù)規(guī)定》要求的書面形式【5】，改為新《民事證據(jù)規(guī)定》的口頭、書面形式皆可【6】。新《民事證據(jù)規(guī)定》規(guī)定的在證據(jù)交換、詢問(wèn)、調(diào)查過(guò)程中，當(dāng)事人明確承認(rèn)于己不利的事實(shí)的，適用自認(rèn)的規(guī)定，實(shí)際上擴(kuò)大了認(rèn)定自認(rèn)的適用范圍。 2、強(qiáng)調(diào)推定自認(rèn)規(guī)則，當(dāng)事人“不置可否”將承擔(dān)不利后果 相比較于原《民事證據(jù)規(guī)定》【7】，新《民事證據(jù)規(guī)定》第四條的“一方當(dāng)事人對(duì)于另一方當(dāng)事人主張的于己不利的事實(shí)既不承認(rèn)也不否認(rèn)，經(jīng)審判人員說(shuō)明并詢問(wèn)后，其仍然不明確表示肯定或者否定的，視為對(duì)該事實(shí)的承認(rèn)”中，刪除了“充分”的要件，更加強(qiáng)調(diào)了推定的規(guī)則。 3、擴(kuò)大了訴訟代理人自認(rèn)的效力 新《民事證據(jù)規(guī)定》對(duì)訴訟代理人的自認(rèn)，不再?gòu)?qiáng)調(diào)必須經(jīng)過(guò)委托人的特別授權(quán)，而是通過(guò)推定的形式，除了委托人的《授權(quán)委托書》中有明確的排除訴訟代理人可以自認(rèn)的事項(xiàng)，或者委托人在場(chǎng)對(duì)訴訟代理人的自認(rèn)明確否認(rèn)這二種情形外，推定訴訟代理人的自認(rèn)系有權(quán)自認(rèn)【8】。 4、新增加了共同訴訟人的自認(rèn)規(guī)則 新《民事證據(jù)規(guī)定》第六條規(guī)定：“普通共同訴訟中，共同訴訟人中一人或者數(shù)人作出的自認(rèn)，對(duì)作出自認(rèn)的當(dāng)事人發(fā)生效力。必要共同訴訟中，共同訴訟人中一人或者數(shù)人作出自認(rèn)而其他共同訴訟人予以否認(rèn)的，不發(fā)生自認(rèn)的效力。其他共同訴訟人既不承認(rèn)也不否認(rèn)，經(jīng)審判人員說(shuō)明并詢問(wèn)后仍然不明確表示意見的，視為全體共同訴訟人的自認(rèn)”。從這一規(guī)則中可以看出，普通共同訴訟中的自認(rèn)，只對(duì)自認(rèn)人發(fā)生效力；而必要共同訴訟中，一人或者數(shù)人作出自認(rèn)而其他共同訴訟人予以否認(rèn)的，不發(fā)生自認(rèn)的效力。同時(shí)，適用推定自認(rèn)規(guī)則。 5、新增加了附條件自認(rèn)的規(guī)則 新《民事證據(jù)規(guī)定》第七條規(guī)定：“一方當(dāng)事人對(duì)于另一方當(dāng)事人主張的于己不利的事實(shí)有所限制或者附加條件予以承認(rèn)的，由人民法院綜合案件情況決定是否構(gòu)成自認(rèn)”。關(guān)于附條件的自認(rèn)，新《民事證據(jù)規(guī)定》中既沒有明確什么是“附條件自認(rèn)”，也沒有對(duì)“附條件自認(rèn)”是否構(gòu)成自認(rèn)給出明確的結(jié)論，而是以法院自由裁量權(quán)的授權(quán)形式進(jìn)行了規(guī)定，即：“由人民法院綜合案件情況決定是否構(gòu)成自認(rèn)”。 6、明確規(guī)定了自認(rèn)的限制 新《民事證據(jù)規(guī)定》第八條規(guī)定：“《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第九十六條第一款規(guī)定的事實(shí)，不適用有關(guān)自認(rèn)的規(guī)定”，包括：（一）涉及可能損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的；（二）涉及身份關(guān)系的；（三）涉及民事訴訟法第五十五條【9】規(guī)定訴訟的；（四）當(dāng)事人有惡意串通損害他人合法權(quán)益可能的；（五）涉及依職權(quán)追加當(dāng)事人、中止訴訟、終結(jié)訴訟、回避等程序性事項(xiàng)的。 7、優(yōu)化了關(guān)于撤銷自認(rèn)的規(guī)定 新《民事證據(jù)規(guī)定》第9條規(guī)定：“有下列情形之一，當(dāng)事人在法庭辯論終結(jié)前撤銷自認(rèn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許：（一）經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意的；（二）自認(rèn)是在受脅迫或者重大誤解情況下作出的。人民法院準(zhǔn)許當(dāng)事人撤銷自認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)作出口頭或者書面裁定”。對(duì)于當(dāng)事人的自認(rèn)，如果是經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意或者自認(rèn)是在受脅迫或者重大誤解情況下作出的，當(dāng)事人在法庭辯論終結(jié)前可以撤銷自認(rèn)，而且撤銷所需的證明標(biāo)準(zhǔn)比之前的規(guī)則更低，條件更寬松，不需要有“充分證據(jù)證明”，也無(wú)需證明“與事實(shí)不符”【10】。同時(shí)規(guī)定法院必須以口頭或者書面形式裁定準(zhǔn)許當(dāng)事人撤銷自認(rèn)，強(qiáng)化了當(dāng)事人撤銷自認(rèn)程序的嚴(yán)肅性。 四、新《民事證據(jù)規(guī)定》自認(rèn)對(duì)律師代理民事案件的影響及風(fēng)險(xiǎn)防范 在民事訴訟中，自認(rèn)屬于當(dāng)事人處分實(shí)體權(quán)利的行為，往往有關(guān)系到案件的成敗。由于新《民事證據(jù)規(guī)定》中擴(kuò)大了訴訟代理人自認(rèn)的效力，事實(shí)上已經(jīng)將訴訟代理人推到可以推定有權(quán)處分當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的地位上。據(jù)此，律師在代理民事訴訟案件時(shí)必須更加全面的理解自認(rèn)制度，盡量規(guī)避因不盡職的自認(rèn)給當(dāng)事人造成損失，進(jìn)而招致民事索賠、行政處罰與行業(yè)處分，甚至涉嫌刑事犯罪的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。 關(guān)于律師事務(wù)所與律師的民事索賠制度，源于《中華人民共和國(guó)律師法》第五十四條的規(guī)定，即“律師違法執(zhí)業(yè)或者因過(guò)錯(cuò)給當(dāng)事人造成損失的，由其所在的律師事務(wù)所承擔(dān)賠償責(zé)任。律師事務(wù)所賠償后，可以向有故意或者重大過(guò)失行為的律師追償”。 關(guān)于行業(yè)處分，主要是中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》中規(guī)定的“代理不盡責(zé)行為”，詳見其第二十二條【11】、二十三條【12】的規(guī)定，行為包括因不及時(shí)調(diào)查了解案情等給委托人造成損失，或者接受委托后，故意損害委托人利益的情形。 關(guān)于刑事風(fēng)險(xiǎn)，由于委托人未能作出相應(yīng)的授權(quán)，甚至鑒于委托人沒有親筆對(duì)《授權(quán)委托書》簽字等情況時(shí)有發(fā)生，造成代理律師被追究詐騙罪【13】、虛假訴訟罪【14】等刑事責(zé)任。 十多年來(lái)，筆者一直在安徽省律師協(xié)會(huì)獎(jiǎng)懲委員會(huì)、安徽省律師協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)任職，曾參于制訂《安徽省律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為查處規(guī)則（試行）》【15】，對(duì)于律師的違規(guī)行為有較為深刻的理解與認(rèn)識(shí)，以下將結(jié)合本人的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，提供關(guān)于自認(rèn)制度變化所涉及律師代理風(fēng)險(xiǎn)防范的一些方法，供大家參考，如有不妥之處，歡迎各位批評(píng)指正。 具體的方法有： 1、規(guī)范收案手續(xù) 在簽署《委托代理合同》或辦理委托手續(xù)時(shí)與委托人簽署《風(fēng)險(xiǎn)告知書》，告知該案件的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提示委托人對(duì)其陳述案情、提交證據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，要向委托人充分披露自認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，建議聲明：鑒于案件事實(shí)系委托人親身經(jīng)歷，為幫助法院查明事實(shí)，要求委托人一同參加訴訟，特別是在證據(jù)交換與庭審時(shí)。若代理律師對(duì)事實(shí)部分表述不當(dāng)?shù)模腥擞辛x務(wù)當(dāng)場(chǎng)指正，否則后果將由委托人承擔(dān)等等。 2、明確《授權(quán)委托書》的授權(quán)范圍并書面提示風(fēng)險(xiǎn) 可以依據(jù)新《民事證據(jù)規(guī)定》第5條向法院明示代理律師不構(gòu)成自認(rèn)的情形。其中：對(duì)于一般代理的，建議在《授權(quán)委托書》明確，關(guān)于對(duì)委托人不利的事項(xiàng)，代理律師無(wú)權(quán)認(rèn)可。對(duì)于特別授權(quán)的，建議在《授權(quán)委托書》中對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)的限制，如寫明“本案中涉及對(duì)委托人不利陳述的除外”，或者明確其授權(quán)中“不包括構(gòu)成自認(rèn)的事項(xiàng)”等。 3、代理律師應(yīng)當(dāng)勤勉謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)，熟悉推定自認(rèn)的規(guī)則 在訴訟過(guò)程中對(duì)于法官說(shuō)明并詢問(wèn)的不利于己的事實(shí)，代理律師不得作出模棱兩可或者“不置可否”的回答，以防被法官視為自認(rèn)的行為，而承擔(dān)不利的后果。鑒于相關(guān)規(guī)則已經(jīng)確定，為了保護(hù)委托人的合法權(quán)益，對(duì)于法官說(shuō)明并詢問(wèn)代理律師本人確實(shí)不了解的不利于委托人的事實(shí)，若法官不同意代理律師庭后詢問(wèn)委托人再向法庭明確的，可以當(dāng)場(chǎng)作出對(duì)委托人有利的陳述。 4、自認(rèn)撤銷不能太任性 新《民事證據(jù)規(guī)定》第九條第二款所新增的自認(rèn)撤銷程序，系強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人撤銷自認(rèn)程序的嚴(yán)肅性。在訴訟中，代理律師要及時(shí)地與委托人溝通，有義務(wù)充分披露自認(rèn)行為可能導(dǎo)致的法律后果并告知法律程序的嚴(yán)肅性，提醒委托人不能任性地出爾反爾，更不能反復(fù)無(wú)常。 五、結(jié)語(yǔ) 通過(guò)新《民事證據(jù)規(guī)定》的變化，我們依稀可以看到我國(guó)法院審判由職權(quán)主義逐步向當(dāng)事人主義的轉(zhuǎn)變，不少新修訂的規(guī)則正在逐漸弱化法院職權(quán)，并增強(qiáng)當(dāng)事人處分權(quán)。以上這些變化，對(duì)于當(dāng)事人而言，如何行使處分權(quán)將成為影響其實(shí)體權(quán)利實(shí)現(xiàn)的重要因素；對(duì)于代理律師，不僅需要學(xué)習(xí)并充分利用規(guī)則，最大限度地維護(hù)委托人的合法權(quán)益；同時(shí)，還要關(guān)注新《民事證據(jù)規(guī)定》給律師帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。 注釋： 向上滑動(dòng)閱覽 【1】《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019修正）根據(jù)2019年10月14日最高人民法院審判委員會(huì)第1777次會(huì)議《關(guān)于修改〈關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定〉的決定》修正，于 2019年12月26日發(fā)布，于2020年5月1日起實(shí)施。 【2】《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》于2001年12月6日由最高人民法院審判委員會(huì)第1201次會(huì)議通過(guò)，自2002年4月1日起施行；根據(jù)2008年12月16日發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于調(diào)整司法解釋等文件中引用＜中華人民共和國(guó)民事訴訟法＞條文序號(hào)的決定》調(diào)整。 【3】2019年12月26日上午，最高人民法院舉行新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布《最高人民法院關(guān)于修改〈關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定〉的決定》（以下簡(jiǎn)稱《修改決定》）并回答記者提問(wèn)。最高人民法院副院長(zhǎng)江必新，最高人民法院民一庭庭長(zhǎng)鄭學(xué)林出席發(fā)布會(huì)并介紹相關(guān)情況；最高人民法院新聞發(fā)言人李廣宇主持發(fā)布會(huì)。 【4】《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019修正）第三條 在訴訟過(guò)程中，一方當(dāng)事人陳述的于己不利的事實(shí)，或者對(duì)于己不利的事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無(wú)需舉證證明。 【5】《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2008調(diào)整）第七十四條訴訟過(guò)程中，當(dāng)事人在起訴狀、答辯狀、陳述及其委托代理人的代理詞中承認(rèn)的對(duì)己方不利的事實(shí)和認(rèn)可的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)，但當(dāng)事人反悔并有相反證據(jù)足以推翻的除外。 【6】《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019修正）第三條第二款 在證據(jù)交換、詢問(wèn)、調(diào)查過(guò)程中，或者在起訴狀、答辯狀、代理詞等書面材料中，當(dāng)事人明確承認(rèn)于己不利的事實(shí)的，適用前款規(guī)定。 【7】《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2008調(diào)整）第八條第二款 對(duì)一方當(dāng)事人陳述的事實(shí)，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)審判人員充分說(shuō)明并詢問(wèn)后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)。 【8】《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019修正）第五條當(dāng)事人委托訴訟代理人參加訴訟的，除授權(quán)委托書明確排除的事項(xiàng)外，訴訟代理人的自認(rèn)視為當(dāng)事人的自認(rèn)。 當(dāng)事人在場(chǎng)對(duì)訴訟代理人的自認(rèn)明確否認(rèn)的，不視為自認(rèn)。 【9】《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(2017修正)第五十五條對(duì)污染環(huán)境、侵害眾多消費(fèi)者合法權(quán)益等損害社會(huì)公共利益的行為，法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織可以向人民法院提起訴訟。 人民檢察院在履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)破壞生態(tài)環(huán)境和資源保護(hù)、食品藥品安全領(lǐng)域侵害眾多消費(fèi)者合法權(quán)益等損害社會(huì)公共利益的行為，在沒有前款規(guī)定的機(jī)關(guān)和組織或者前款規(guī)定的機(jī)關(guān)和組織不提起訴訟的情況下，可以向人民法院提起訴訟。前款規(guī)定的機(jī)關(guān)或者組織提起訴訟的，人民檢察院可以支持起訴。 【10】《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》 (2008調(diào)整)第八條第四款當(dāng)事人在法庭辯論終結(jié)前撤回承認(rèn)并經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，或者有充分證據(jù)證明其承認(rèn)行為是在受脅迫或者重大誤解情況下作出且與事實(shí)不符的，不能免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任。 【11】《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》第二十二條 提供法律服務(wù)不盡責(zé)，具有以下情形之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予公開譴責(zé)、中止會(huì)員權(quán)利三個(gè)月以上一年以下或者取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分： （一）超越委托權(quán)限，從事代理活動(dòng)的； （二）接受委托后，無(wú)正當(dāng)理由，不向委托人提供約定的法律服務(wù)的，拒絕辯護(hù)或者代理的，包括：不及時(shí)調(diào)查了解案情，不及時(shí)收集、申請(qǐng)保全證據(jù)材料，或者無(wú)故延誤參與訴訟、申請(qǐng)執(zhí)行，逾期行使撤銷權(quán)、異議權(quán)等權(quán)利，或者逾期申請(qǐng)辦理批準(zhǔn)、登記、變更、披露、備案、公告等手續(xù)，給委托人造成損失的； （三）無(wú)正當(dāng)理由拒絕接受律師事務(wù)所或者法律援助機(jī)構(gòu)指派的法律援助案件的，或者接受指派后，拖延、懈怠履行或者擅自停止履行法律援助職責(zé)的，或者接受指派后，未經(jīng)律師事務(wù)所或者法律援助機(jī)構(gòu)同意，擅自將法律援助案件轉(zhuǎn)交其他人員辦理的； （四）因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致出具的法律意見書存在重大遺漏或者錯(cuò)誤，給當(dāng)事人或者第三人造成重大損失的，或者對(duì)社會(huì)公共利益造成危害的。 【12】《律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》第二十三條 利用提供法律服務(wù)的便利，具有以下情形之一的，給予訓(xùn)誡、警告或者通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予公開譴責(zé)、中止會(huì)員權(quán)利三個(gè)月以上一年以下或者取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分： （一）利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人利益；接受委托后，故意損害委托人利益的； （二）接受對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)物及其他利益，與對(duì)方當(dāng)事人、第三人惡意串通，向?qū)Ψ疆?dāng)事人、第三人提供不利于委托人的信息、證據(jù)材料，侵害委托人的權(quán)益； （三）為阻撓當(dāng)事人解除委托關(guān)系，威脅、恐嚇當(dāng)事人或者扣留當(dāng)事人提供的材料的。 【13】《中華人民共和國(guó)刑法》（2017修正）第二百六十六條【詐騙罪】詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。 【14】《中華人民共和國(guó)刑法》（2017修正）第三百零七條之一【虛假訴訟罪】以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。 【15】《安徽省律師協(xié)會(huì)會(huì)員違規(guī)行為查處規(guī)則（試行）》于2014年12月5日第八屆安徽律協(xié)常務(wù)理事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)；于2017年12月11日第九屆安徽律協(xié)常務(wù)理事會(huì)第六次會(huì)議修訂。 供 稿：北京京師（合肥）律師事務(wù)所 作 者：朱 政 編 輯：王 秦 審 定：陳立權(quán)
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