compliance management
人人有責(zé)
人人參與
一起來了解它！
什么是合規(guī)與合規(guī)管理
compliance managements
1 | 合規(guī)管理（compliance management）這一理念源自美國。在上世紀(jì)后半期，為了保護(hù)投資人利益，司法分支從量刑角度對企業(yè)管理行為提出了更高的要求。而在源于美國的金融風(fēng)暴于2008年起席卷全球后，美國的政府部門對于企業(yè)的管理行為提出了更高的監(jiān)管要求。 |
2 | 2018年，國資委頒布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》（以下簡稱“《合規(guī)指引》”），根據(jù)《合規(guī)指引》，合規(guī)是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等方面的要求。 |
3 | 2019年11月，國家電網(wǎng)有限公司制定并發(fā)布了《國家電網(wǎng)有限公司合規(guī)管理辦法（試行）》（以下簡稱“《管理辦法》”）?！豆芾磙k法》中指出：合規(guī)管理是指以倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營價值觀為導(dǎo)向，以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以公司及其員工的經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、合規(guī)審查審核、監(jiān)督檢查、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報告等有組織、有計劃的管理活動。 |
2
合規(guī)管理的基本原則
compliance managements
《管理辦法》提出了國家電網(wǎng)公司開展合規(guī)管理工作的基本原則：
01
全面覆蓋，突出重點
將合規(guī)管理要求全面嵌入公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，在各領(lǐng)域確定合規(guī)管理重點，實現(xiàn)合規(guī)人人有責(zé)、人人參與，促進(jìn)公司全面合規(guī)。
02
預(yù)防為主，懲防并舉。
立足防范合規(guī)風(fēng)險，強調(diào)關(guān)口前移、事前防范和過程控制，通過懲戒手段和形成高壓態(tài)勢，達(dá)到警示和預(yù)防目的。
03
強化責(zé)任，協(xié)同聯(lián)動。
把加強合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門及監(jiān)督部門各負(fù)其責(zé)的“三道防線”，實現(xiàn)合規(guī)管理與公司現(xiàn)有管理機制的協(xié)同聯(lián)動。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實。
04
管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)。
合規(guī)是業(yè)務(wù)部門應(yīng)盡職責(zé)，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合規(guī)審查納入業(yè)務(wù)流程，將合規(guī)管理要求貫穿于業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)過程。
05
全面覆蓋，突出重點
嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評價和處理。合規(guī)管理部門獨立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。
3
合規(guī)管理“三道防線”的職責(zé)
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根據(jù)《管理辦法》，國家電網(wǎng)有限公司合規(guī)管理“三道防線”是指
1 | 第一道防線是業(yè)務(wù)部門。各業(yè)務(wù)部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)主管部門，負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作，承擔(dān)公司合規(guī)管理第一道防線職責(zé)。 |
2 | 第二道防線是合規(guī)管理部門。法律部是公司合規(guī)管理部門，承擔(dān)合規(guī)管理第二道防線職責(zé)，協(xié)助合規(guī)管理負(fù)責(zé)人開展工作，并履行合規(guī)管理委員會辦公室職責(zé)。 |
3 | 第三道防線是監(jiān)督部門。審計等相關(guān)職能部門，是公司合規(guī)管理監(jiān)督部門，承擔(dān)合規(guī)管理第三道防線職責(zé)，負(fù)責(zé)在各自職責(zé)范圍內(nèi)開展合規(guī)管理監(jiān)督工作。 |
4
合規(guī)管理的重點領(lǐng)域
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根據(jù)《合規(guī)指引》，合規(guī)管理有以下八大重點領(lǐng)域：
01
市場交易
02
安全環(huán)保
03
產(chǎn)品質(zhì)量
04
勞動用工
05
財務(wù)稅收
06
知識產(chǎn)權(quán)
07
商業(yè)伙伴
08
其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域
根據(jù)公司《管理辦法》，公司加強電網(wǎng)及上下游產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域合規(guī)管理，由業(yè)務(wù)部門牽頭、合規(guī)管理部門支撐配合開展如下重點領(lǐng)域工作：
01
安全環(huán)保
02
投資并購
03
電網(wǎng)建設(shè)
04
招標(biāo)采購
05
供電服務(wù)
06
調(diào)度交易
07
財務(wù)稅收
08
勞動用工
09
知識產(chǎn)權(quán)
10
網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)管理
11
其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域
5
合規(guī)管理的
重點環(huán)節(jié)和重點人員
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根據(jù)《合規(guī)指引》，合規(guī)管理的重點環(huán)節(jié)包括：
合規(guī)管理的重點人員包括;
合規(guī)管理
人人有責(zé)
人人參與
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