高登原創(chuàng)
EPC項目綜合了傳統(tǒng)工程項目與EPC總承包模式兩方面的特點。因此，它具備傳統(tǒng)工程與EPC總承包模式兩方面風險因素。本文將結(jié)合EPC項目各個階段對應(yīng)的不同風險類型或因素、結(jié)合EPC項目獨特風險和非EPC項目的傳統(tǒng)風險，從內(nèi)外部的維度對EPC項目的風險因素進行分類。
可以將EPC項目的風險特點概括為關(guān)聯(lián)性、動態(tài)性、復(fù)雜性、多樣性、不平衡性、新穎性等。
關(guān)聯(lián)性: EPC項目的風險貫穿于項目的設(shè)計、采購、施工、試運行的全過程，各個階段的風險具有很大的關(guān)聯(lián)性，而不是各階段或各個過程分割開來的項目風險的簡單組合。
動態(tài)性：由于EPC總承包工作范圍涵蓋了投標、設(shè)計、采購、施工、試運行各個階段，隨著各階段參與行為主體不同，對應(yīng)的主要風險也會不同，所以風險具有動態(tài)性。
復(fù)雜性：由于EPC項目既有傳統(tǒng)工程項目的常見風險，同時兼具EPC項目的獨特風險，所以其風險具有復(fù)雜性。
多樣性：由于EPC項目適應(yīng)于大型的石油、化工、冶金、電力等不同的項目，不同類型的項目，其相應(yīng)的風險種類也會不同，因此，EPC 總承包項目風險種類繁多。
不平衡性：傳統(tǒng)的合同一般采用“雙贏”的方式分擔風險，這也是新紅皮書和新黃皮書中體現(xiàn)的“風險合理分擔” 的原則。然而在EPC合同中，承包商承擔的風險范圍明顯擴大，且獲得補償?shù)臋C會大大減少。所以風險分配具有不平衡性。
新穎性：EPC模式是當前國際工程承包市場中新的工程項目承包模式， 大量的有關(guān)工程實踐經(jīng)驗和歷史數(shù)據(jù)沒有得到很好的積累，項目實施過程中可能發(fā)生的風險也相對傳統(tǒng)模式較為新穎。
（1）外部環(huán)境風險
風險因素 | 風險來源 | 風險癥狀 |
自然環(huán)境 | 地理環(huán)境 | 工程實施難度大 |
地質(zhì)條件 | 地基工作難度大 | |
經(jīng)濟環(huán)境 | 通貨膨脹 | 物價上漲 |
市場環(huán)境 | 原材料價格 | 原材料上漲 |
設(shè)備租賃費價格 | 設(shè)備租賃費上漲 | |
職工待遇提高 | 職工內(nèi)部抱怨增多 | |
施工管理費 | 施工管理費上漲 | |
社會環(huán)境 | 疫情影響 | 疫情停工停產(chǎn) |
（2）內(nèi)部管控風險
1）基于實施階段的風險因素
項目階段 | 風險因素 |
項目前期風險 | 招標資料完備程度 |
業(yè)主審批 | |
報價風險 | |
合同談判風險 | |
投標風險 | |
設(shè)計風險 | 業(yè)主設(shè)計資料完備程度 |
準確把握業(yè)主需求 | |
工藝流程 | |
可行性 | |
設(shè)計失誤 | |
設(shè)計進度 | |
圖樣審查 | |
設(shè)計精準度（大或?。?/span> | |
設(shè)計接口銜接 | |
設(shè)計優(yōu)化 | |
設(shè)計拖期 | |
設(shè)計合同分包 | |
采購風險 | 業(yè)主指定供貨商 |
與設(shè)備供應(yīng)商的關(guān)系 | |
采購信息平臺 | |
貨源的豐富度 | |
設(shè)備質(zhì)量問題 | |
安裝失誤 | |
供貨的及時性 | |
施工風險 | 人員安全 |
施工技術(shù) | |
施工組織管理的有效性 | |
施工質(zhì)量管理 | |
施工過程的HSE風險 | |
施工人員管理 | |
供貨商履約可靠性 | |
物價變動 | |
質(zhì)保期間問題性質(zhì)界定 | |
質(zhì)保期與業(yè)主的配合 | |
質(zhì)保期工程質(zhì)量 | |
履約保函按時撤回 | |
質(zhì)保金按時收回 | |
質(zhì)保期保函及時撤回 |
2）基于風險類別的風險因素
風險類別 | 風險因素 | |
EPC管理風險 | EPC合同管理能力 | |
EPC總承包協(xié)調(diào) | ||
分包管理 | ||
施工管理落后 | ||
物資管理混亂 | ||
財務(wù)管理不好 | ||
HSE管理風險 | ||
EPC設(shè)計風險 | 設(shè)計能力風險 | 設(shè)計變更 |
不熟悉規(guī)范 | ||
設(shè)計缺陷及錯誤 | ||
施工技術(shù)風險 | 工藝落后 | |
安全措施不當 | ||
方案不合理 | ||
應(yīng)用技術(shù)失敗 | ||
對規(guī)范不熟悉 | ||
EPC合同風險 | 支付條件苛刻 | |
罰則苛刻 | ||
合同需上級審批 | ||
固定工期 | ||
保護主義條款過多 | ||
其它風險 | 業(yè)主風險 | 業(yè)主付款意愿不強 |
業(yè)主付款能力差 | ||
業(yè)主缺乏履約誠意 | ||
分包商風險 | 分包商違約 | |
信息風險 | 信息來源不準確 | |
代理人不可靠 | ||
EPC典型風險 | 固定總價風險 | 報價失誤 |
不熟悉招標文件 | ||
不熟悉現(xiàn)場情況 | ||
采購控制風險 | 設(shè)備供應(yīng)拖延 | |
設(shè)備質(zhì)量問題 | ||
安裝失誤 | ||
設(shè)備材料運輸 | ||
與設(shè)備供應(yīng)商的關(guān)系 | ||
設(shè)計接口 | 設(shè)計、采購銜接 | |
設(shè)計技術(shù)接口傳遞 | ||
試運行風險 | / | |
3）基于項目管理全過程全要素的風險因素
風險類型 | 風險因素 | ||
EPC常見風險 | 項目前期風險 | 招標資料完備程度 | |
業(yè)主審批 | |||
報價風險 | |||
合同談判風險 | |||
投標風險 | |||
設(shè)計風險 | 業(yè)主設(shè)計資料完備程度 | ||
準確把握業(yè)主需求 | |||
工藝流程 | |||
可行性 | |||
設(shè)計失誤 | |||
設(shè)計進度 | |||
圖樣審查 | |||
設(shè)計精準度 | |||
設(shè)計接口銜接 | |||
設(shè)計優(yōu)化 | |||
設(shè)計拖期 | |||
設(shè)計合同分包 | |||
采購風險 | 業(yè)主指定供貨商 | ||
與設(shè)備供應(yīng)商的關(guān)系 | |||
采購信息平臺 | |||
貨源的豐富度 | |||
施工風險 | 施工分包 | ||
勞務(wù)工人管理 （勞務(wù)實名制、農(nóng)民工工資管理等） | |||
人員安全 | |||
施工技術(shù) | |||
施工組織管理的有效性 | |||
施工質(zhì)量管理 | |||
施工過程的HSE風險 | |||
施工人員管理（技術(shù)水平、流動率） | |||
供貨商履約可靠性 | |||
質(zhì)保期間問題性質(zhì)界定 | |||
質(zhì)保期與業(yè)主的配合 | |||
質(zhì)保期工程質(zhì)量 | |||
履約保函按時撤回 | |||
質(zhì)保金按時收回 | |||
質(zhì)保期保函及時撤回 | |||
EPC典型風險 | 設(shè)計管理風險 | 設(shè)計需求風險 | 準確把握業(yè)主需求的風險 |
設(shè)計接口風險 | 與其他專業(yè)（采購、施工等） 的銜接 | ||
設(shè)計進度和質(zhì)量風險 | 優(yōu)化設(shè)計的能力要求更高 | ||
合同管理風險 | 合同簽約風險 | 業(yè)主資信風險 | |
投標風險 | |||
報價（失誤）風險 | |||
合同談判風險 | |||
合同履約風險 | 合同條款風險 （苛刻條款、保護主義條款） | ||
合同不確定風險 | |||
資金管理風險 | 墊資及融資風險 | ||
業(yè)主支付風險 | |||
資金一體化管理風險 | |||
設(shè)備材料管理風險 | 設(shè)備材料供應(yīng)不及時 | ||
設(shè)備質(zhì)量問題 | |||
設(shè)備材料現(xiàn)場使用 | 安裝失誤 | ||
物資盤點精準度 | |||
過程浪費 | |||
分供方管理 風險 | 分供方違約風險 | ||
采購程序的合規(guī)性 | |||
勞務(wù)分包商管理 | 勞務(wù)工人隊伍整體素質(zhì) | ||
勞務(wù)工人隊伍缺少安全意識 | |||
勞務(wù)工人缺少從業(yè)資格證 | |||
勞務(wù)實名制管理 | |||
農(nóng)民工工資支付管理 | |||
人力資源管理風險 | 自身人力資源儲備風險 | ||
風險管理風險 | 風險意識 | ||
風險轉(zhuǎn)移措施風險 | |||
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