上周五,證監(jiān)會通報了上半年證監(jiān)會行政處罰情況。從數(shù)據(jù)看,證監(jiān)會執(zhí)法的效率和力度都在不斷加強(qiáng),一批編造傳播虛假信息、嚴(yán)重擾亂市場秩序的違法案件得到快速查處,顯示出證監(jiān)會對違法行為從嚴(yán)從快打擊的能力和決心。
據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍介紹,上半年證監(jiān)會對88起案件作出處罰,作出行政處罰決定書109份,較去年同期增長84.75%,罰沒款共計25.54億元,作出市場禁入決定書4份,對7人實施市場禁入,其中2人被實施終身市場禁入,行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升。這88起案件主要為:內(nèi)幕交易類案件處罰30起;市場操縱類案件處罰18起;信息披露違法類案件處罰15起;編造、傳播虛假信息類案件處罰5起等。
上半年,證監(jiān)會按照“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔(dān)的法律責(zé)任”的原則,對欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)案件涉及的發(fā)行人、上市公司及其保薦、審計、評估及法律服務(wù)機(jī)構(gòu)全方位、全鏈條追責(zé)。
特別是今年5月份,證監(jiān)會首次針對審計評估機(jī)構(gòu)部署開展專項執(zhí)法行動,包括7起典型案件,涉及6家機(jī)構(gòu),覆蓋當(dāng)前審計評估機(jī)構(gòu)未按規(guī)定勤勉盡責(zé)的5類典型違法違規(guī)行為。案件集中公開部署調(diào)查,對執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)集中立案,監(jiān)管震懾效果明顯。
可以看到,今年以來,在大力推進(jìn)多層次資本市場體系建設(shè)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的同時,證監(jiān)會進(jìn)一步強(qiáng)化證券執(zhí)法和行政處罰工作,加大了對違法違規(guī)行為的打擊懲處力度,在稽查執(zhí)法方面體現(xiàn)出了更快、更準(zhǔn)、更有效的辦案方式,上市公司和各市場主體遭調(diào)查和處罰的頻率出現(xiàn)明顯增長,這種持續(xù)的監(jiān)管風(fēng)暴對市場震撼作用很大,對于證券市場的健康發(fā)展的意義也正逐步顯現(xiàn)出來。
筆者認(rèn)為,證監(jiān)會嚴(yán)打各類違法違規(guī)行為,清除股市肌體上的“毒瘤”,是維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益重要表現(xiàn)。特別是通過全方位監(jiān)管執(zhí)法,將有效維護(hù)市場運(yùn)行秩序,有利于促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展,同時將給目前資本市場帶來更強(qiáng)勁、更健康的動力與信心。
作者:安寧 轉(zhuǎn)摘:凌澗
201607
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