人文社科是人文科學(xué)與社會科學(xué)的簡稱，其研究對象通常為人類社會政治、經(jīng)濟(jì)、文化等現(xiàn)象。隨著社會需求的不斷細(xì)化和科學(xué)研究的不斷發(fā)展，不同門類的科學(xué)交流日漸增多，跨學(xué)科專業(yè)層出不窮。人文社科與自然科學(xué)的發(fā)展對國家各方面建設(shè)的意義十分重大。西班牙作為老牌資本主義國家，在人文社科發(fā)展方面經(jīng)驗頗多，成果斐然，以西班牙名牌大學(xué)之一——馬德里康普頓斯大學(xué)為例，該校在兩個世紀(jì)的時間里共培養(yǎng)了五名諾貝爾文學(xué)獎獲得者，包括一位教授（何塞·埃切加賴）和四位學(xué)生（哈辛托·貝納文特- 馬丁內(nèi)斯、維森特·阿萊克桑德雷·梅洛、卡米洛·何塞·塞拉和馬里奧·巴爾加斯·略薩）。如此輝煌的成績背后肯定有一個完善的人文社科研究經(jīng)費體系在全力支撐，那么，現(xiàn)階段西班牙人文社科方面經(jīng)費管理與中國有何不同，又有什么地方可以借鑒呢？通過本文，讓我們借助西班牙馬德里康普頓斯大學(xué)的經(jīng)驗來深入了解西班牙高校人文社科研究經(jīng)費狀況，以期為相關(guān)部門的政策制定提供參考。
一、人文社科專業(yè)的界定
我國的人文社科類專業(yè)主要依據(jù)《普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄（2012 年）》以及國內(nèi)各大高校的專業(yè)類別劃分標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)專業(yè)如表1：
西班牙各高校專業(yè)設(shè)置主要隨國內(nèi)和國際市場趨勢而變動，但是在人文和社會科學(xué)方面，還是保持了文學(xué)、藝術(shù)、哲學(xué)、歷史、政治、法學(xué)、社會學(xué)等人文社科的傳統(tǒng)專業(yè)。西班牙的人文社科類專業(yè)設(shè)置如表2：
兩表對比來看，兩國人文社科專業(yè)設(shè)定大同小異。為了便于分析，本文所討論的人文社科專業(yè)以西班牙方面的學(xué)科設(shè)置為參考標(biāo)準(zhǔn)。
二、西班牙高校人文社科研究經(jīng)費的來源、資助方式和監(jiān)管
西班牙高校人文社科經(jīng)費來源與其他學(xué)科經(jīng)費來源類似，主要分為公共機(jī)構(gòu)資金和私有機(jī)構(gòu)資助兩方面。
公共機(jī)構(gòu)資金主要包括四個等級，分別是國際級、國家級、自治區(qū)級和校級。所有這四級資金都有兩類資助方式，一類是對科研項目進(jìn)行資助，另一類是對參與某項研究的科研人員進(jìn)行補(bǔ)貼（訂立個人科研合同）。西班牙科研人員無科研工資，只有科研補(bǔ)貼，但是大多數(shù)情況下科研人員并不能直接使用這些補(bǔ)貼。比如，對科研項目進(jìn)行資助時，經(jīng)費不會以現(xiàn)金形式付給研究小組的成員，而是必須根據(jù)成員的科研支出情況和各項發(fā)票來進(jìn)行報銷。
國際級科研資金是西班牙各院校競爭的重中之重，因為這一級別國際知名度高，資金比較雄厚，科研成果推廣面廣。國際級科研經(jīng)費包括歐洲級和美國級，后者數(shù)量極其稀少，西班牙高校間主要競爭歐洲級經(jīng)費。一般來說歐洲層面的資金競爭非常激烈，理工類經(jīng)費比人文社科經(jīng)費高，科研提案通過率一般為10%~15%?？蒲刑岚赣梢粋€高?；驍?shù)個高校的教授組織科研精英團(tuán)隊策劃，并向歐洲議會或者歐洲區(qū)域發(fā)展基金會提出申請，這兩個歐盟領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)通過相關(guān)評審委員會進(jìn)行評估，科研通過則主管機(jī)構(gòu)向相關(guān)院校或者向第三方機(jī)構(gòu)撥款，同時對科研提案實行情況進(jìn)行階段性評估，根據(jù)階段性評估的結(jié)果決定是否繼續(xù)資助。如果科研提案未獲通過，提交該提案的院校可以修改提案或等待時機(jī)再次提交。國際級科研資金如此重要以致于西班牙和歐洲其他國家都有幫助相關(guān)院系申請的中介機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)為各學(xué)科提供最佳提案設(shè)計和撰寫方案，如果最后提案獲得通過，這些機(jī)構(gòu)將按百分比收取費用。
西班牙國家級別科研經(jīng)費由西班牙經(jīng)濟(jì)、工業(yè)和競爭力部負(fù)責(zé)劃撥和管理，經(jīng)費納入該部預(yù)算與結(jié)算中。每一年西班牙政府都會制定下一年西班牙社會的挑戰(zhàn)與優(yōu)先發(fā)展方向，前者是西班牙政府認(rèn)定的最重要的目標(biāo)或者亟待解決的問題，比如防治環(huán)境污染；后者是西班牙國家發(fā)展應(yīng)該堅持的一些基本點，比如優(yōu)先發(fā)展教育或者在國民教育中堅持性別平等。根據(jù)這些挑戰(zhàn)和優(yōu)先發(fā)展方向，西班牙經(jīng)濟(jì)、工業(yè)和競爭力部每年頒布一些資助項目，西班牙所有大學(xué)和研究中心都可以申請這些項目，申請通過率約為50%。經(jīng)濟(jì)部通過選擇本國不同院校的頂尖研究員來交叉評估每一個申請者的科研背景以及申請書，并以評估結(jié)果來決定是否獲選。項目下達(dá)后，一般具有三年的期限，每隔一段時間科研人員需要上交階段性成果報告和經(jīng)費使用情況以便經(jīng)濟(jì)部審核。
自治大區(qū)層面的科研經(jīng)費與國家級經(jīng)費類似，唯一不同的是經(jīng)費管理方變成了各自治大區(qū)教育主管部門。這一層面的經(jīng)費近年來因經(jīng)濟(jì)原因逐年減少，就目前來說，加泰羅尼亞自治大區(qū)下發(fā)的科研經(jīng)費類別和數(shù)量居西班牙全國之首，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過馬德里自治大區(qū)。
西班牙幾乎全部高校都有校級科研經(jīng)費，以馬德里康普頓斯大學(xué)為例，這類經(jīng)費主要用于資助加入學(xué)校某一科研小組的博士研究生和博士后，資助期限與他們完成論文的期限一致（此處指全日制博士和博士后）。人文社科類的資助數(shù)量比其他科學(xué)要少。這類經(jīng)費根據(jù)所資助的人群不同分為兩種：FPU（大學(xué)教師培養(yǎng)資金）和FPI（大學(xué)研究院培養(yǎng)資金）。雖然名稱不同，但是資助金額是一樣的，一個博士研究生每月1000 歐元，最多資助三年，若三年未完成學(xué)業(yè)， 學(xué)生可申請延長一年，但這一年中無資助且必須完成學(xué)業(yè)，如果仍未完成學(xué)業(yè)，則取消學(xué)籍與采取一定的經(jīng)濟(jì)罰款。一個博士后每月1500 到2000 歐元（根據(jù)專業(yè)），資助年限為合同規(guī)定的博士后研究年限，延期制度與博士研究生一致。這兩類受資助人群每個季度都需要上交階段性評估報告，而且必須一直與導(dǎo)師保持聯(lián)系，匯報研究成果，導(dǎo)師的評語將對學(xué)校是否繼續(xù)資助產(chǎn)生極大影響。
資助人文社科研究中的私有機(jī)構(gòu)主要包括銀行、基金會、企業(yè)和工廠。這些機(jī)構(gòu)直接與高校的科研人員或科研小組訂立科研協(xié)議，針對私有機(jī)構(gòu)的具體需要進(jìn)行科研。所有院校的教師或研究員都可以以個人名義直接向有關(guān)私有機(jī)構(gòu)申請項目和資助。這一類經(jīng)費主要偏向科研成果可直接運用的理工科。科研進(jìn)程、經(jīng)費管理、科研成果應(yīng)用等事宜均由私有機(jī)構(gòu)與研究人員通過協(xié)議規(guī)定。目前在西班牙還有Cátedra 科研基金和美西富布萊特計劃為優(yōu)秀科研人員提供科研資助。
以上大部分經(jīng)費使用時通常都會經(jīng)歷如下的階段：
一是有關(guān)部門直接撥款到學(xué)校或研究中心，由學(xué)校或中心指派一個經(jīng)費管理員，若科研項目隸屬一個科研小組，則也可以由科研小組負(fù)責(zé)人外聘一個會計來管理。
二是科研項目負(fù)責(zé)人與經(jīng)費管理員或會計制定項目總預(yù)算并提交學(xué)?；蜓芯恐行膶徟鷤浒?。該預(yù)算中途可更改，不過任何改動都需預(yù)先申請上級許可。
三是各研究員每次科研花銷都需撰寫詳細(xì)報告并附上發(fā)票，而且必須按具體科研安排提交開題報告、中期研究備忘錄和最終研究備忘錄。每一種花銷都有限制條件，比如外出訪學(xué)交流乘飛機(jī)時不可乘坐頭等艙，外出每天餐費也有最高限額等。研究員從頭到尾都不能直接拿到經(jīng)費。
歐洲級、國家級和自治區(qū)級的項目負(fù)責(zé)人在處理項目經(jīng)費上面自主權(quán)比較大，但是經(jīng)費仍然必須由其所在高校或研究所代為保管，憑票據(jù)報銷各項支出。項目負(fù)責(zé)人可以自由決定是否聘任高?；蜓芯克酝獾娜藛T來從事會計或科研工作，從事這些工作的人員可以拿到一份工作合同并通過合同領(lǐng)取工資。
馬德里康普頓斯大學(xué)專門設(shè)計了一個電腦應(yīng)用來管理和細(xì)化經(jīng)費使用程序，在這個應(yīng)用中，與項目相關(guān)的任何研究員都可以隨時查看自己的經(jīng)費余額是多少，都花在哪里了。
在西班牙，申請一個科研經(jīng)費，實際資助金一般比賬面金高15%~20%，這是為了填補(bǔ)一些無法避免但同時又很難取得發(fā)票的間接支出。
2014-2015學(xué)年，根據(jù)西班牙《推動科技研究國家計劃》，西班牙政府共撥出1427 筆資助款項（共計12580 萬歐元），其中1156 筆（81%）流向西班牙高等院校，所獲資金約占總額的69%。加泰羅尼亞大區(qū)的大學(xué)獲得的款項最多，為248 項，其次是安達(dá)盧西亞大區(qū)的204 項，而排在第三的馬德里大區(qū)，獲得192 項。大部分受資助的科研項目（約47.8%） 屬于人文和社科領(lǐng)域，而生產(chǎn)技術(shù)與通訊領(lǐng)域則有約29% 的研究項目得到資金援助。人文社科類科研項目所獲資金占政府資助總額的24.8%。
西班牙科研人員主要組成部分是高校和研究中心的老師和研究員，大部分科研從業(yè)人員并沒有科研工資，只可報銷科研花銷，但是幾乎所有的科研人員都熱愛科研，因為這份工作可以提升個人和科研團(tuán)體的知名度，與此同時，科研成果也是教師評級審核的一個重要參考。
三、案例研究：康普頓斯大學(xué)人文社科經(jīng)費情況
西班牙近年來的經(jīng)濟(jì)不景氣對科研活動造成了嚴(yán)重的影響，2014 年也是西班牙用于科研的經(jīng)濟(jì)支出削減的一年。在不利的大環(huán)境下，馬德里康普頓斯大學(xué)仍然保持較高的科研水平，并且，由于各院校優(yōu)秀研究工作者的出色工作，該大學(xué)各項研究經(jīng)費收入較2013 年提高了15%。
為了細(xì)化科研開支，提高科研產(chǎn)出效率，康普頓斯大學(xué)于2013 年創(chuàng)建了科研協(xié)助辦公室和歐洲區(qū)辦公室，旨在與科研成果應(yīng)用辦公室和科研服務(wù)處協(xié)同合作?？蒲蟹?wù)處主要負(fù)責(zé)聘用并管理臨時科研人員以補(bǔ)充學(xué)校編內(nèi)研究人員的不足。
康普頓斯大學(xué)最突出的研究管理部門是科研協(xié)助辦公室網(wǎng)絡(luò)（OAI-Centros）, 位于每一個院系的網(wǎng)點直接聯(lián)通科研人員與行政及其他科研協(xié)作部門，簡化各項手續(xù)，為科研助力?？蒲袇f(xié)助辦公室負(fù)責(zé)培訓(xùn)國際專業(yè)項目管理人員，這些管理人員將為各位研究工作者提供更個性化的幫助。
馬德里康普頓斯大學(xué)科研總支出如表3 所示，占科研支出比例最大的是一般項目與研究人員補(bǔ)貼。
上述研究經(jīng)費中，來自公共機(jī)構(gòu)的有45,873,814.77 歐元，私有機(jī)構(gòu)貢獻(xiàn)了8,044,327.44 歐元，而公共和私有機(jī)構(gòu)合作項目則支出了3,176,309.56歐元。這些機(jī)構(gòu)包括西班牙經(jīng)濟(jì)和競爭部、基金會、西班牙各大區(qū)政府、教育文化體育部、桑坦德銀行康普頓斯大學(xué)支行、馬德里大區(qū)政府、歐盟項目等。西班牙經(jīng)濟(jì)和競爭部出資額最大，達(dá)18,707,624.81 歐元，占研究經(jīng)費總量的32.76%。
人文社科的研究基金按科研活動類型分布情況如表4：
按照這兩個表格的數(shù)據(jù)，2014 年馬德里康普頓斯大學(xué)人文社科科研經(jīng)費占該校經(jīng)費總支出的16.24%。值得指出的是在科研小組這一項中，人文社科科研經(jīng)費共計262,905.08 歐元（ 占總量的31%），與此同時， 衛(wèi)生科學(xué)科研經(jīng)費共計229,745.56 歐元（ 占總量的27.33%），而實驗型科學(xué)科研經(jīng)費總計347,845.79 歐元（占總量的41.39%）。
表5 顯示了以科研院系為單位的2014 年馬德里康普頓斯大學(xué)人文社科科研經(jīng)費的學(xué)科內(nèi)部差異。
信息科學(xué)系、地理與歷史系、政治和社會學(xué)系以及語言學(xué)系科研經(jīng)費相比人文社科其他院系多，其中地理與歷史系的科研經(jīng)費是康普頓斯大學(xué)人文社科院系中最多的。
四、結(jié)論及啟示
從以上調(diào)查可以看出，西班牙人文社科科研經(jīng)費來源廣，歐洲國家間合作密切，西班牙國內(nèi)公共機(jī)關(guān)和私有機(jī)構(gòu)都參與資助，各級政府、高校、企業(yè)也都有合作科研項目，經(jīng)費管理也較透明。西班牙高校幾乎每一個老師都可以申請而且也比較容易申請到科研經(jīng)費，不論經(jīng)費是作為科研項目資金還是個人的科研補(bǔ)貼。中國可以學(xué)習(xí)借鑒西班牙的做法，對人文社科研究采取更重視的態(tài)度，積極探索拓寬人文社科經(jīng)費的來源渠道，加強(qiáng)國際合作，吸引更多的私有機(jī)構(gòu)參與，為人文社科研究提供更好的條件。
（鐘熙維、王卓文，中國駐西班牙使館教育組）
（責(zé)任編輯：馮梟英）
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