韓延玲，陳三景
（新疆財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計與信息學(xué)院，新疆烏魯木齊830012）
內(nèi)容提要：在“絲綢之路經(jīng)濟帶”背景下，中國與中亞貿(mào)易研究成為熱點話題。本文選取了1995年2014年中國與31個國家的貿(mào)易面板數(shù)據(jù)，運用隨機前沿引力模型重點對中國與哈薩克斯坦的出口貿(mào)易效率以及貿(mào)易潛力進行研究。結(jié)果表明：中哈兩國出口貿(mào)易效率雖然每年呈上升趨勢，平均效率為0. 214，但出口貿(mào)易效率仍較低，說明出口潛力較大；出口平均貿(mào)易拓展空間為245.18%，說明我國與哈薩克斯坦的對外貿(mào)易仍有很大的上升空間。為此，本文以挖掘出口貿(mào)易潛力為目標(biāo)，提出了相應(yīng)的政策建議。
關(guān)鍵詞：貿(mào)易效率：貿(mào)易潛力：隨機前沿引力模型：中哈
中圖分類號：F753. 62
文獻標(biāo)識碼：A
文章編號：1007 – 8576 (2016) 02 – 0067 – 007DOI:10. 16716/j. cnki. 65 – 1030/f: 2016. 02. 009
哈薩克斯坦與我國新疆接壤，中哈兩國自古以來就有貿(mào)易上的往來，哈薩克斯坦獨立后的20多年來，經(jīng)濟發(fā)展取得了很大成就，是后蘇聯(lián)國家中經(jīng)濟最發(fā)達的國家之一，其與中國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系保持了良好的發(fā)展勢頭。隨著2013年“絲綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略構(gòu)想的提出，中國與中亞國家貿(mào)易關(guān)系的研究成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點話題，并且在如今的經(jīng)濟全球化時代，任何國家和地區(qū)只有在高度開放的狀態(tài)下，才能使經(jīng)濟活躍發(fā)展，全球經(jīng)濟一體化使得國家之間以及地區(qū)之間的經(jīng)濟依賴性加強，當(dāng)今世界經(jīng)濟發(fā)展的主流趨勢就是經(jīng)貿(mào)發(fā)展的國際化。作為中亞國家中經(jīng)濟實力雄厚的哈薩克斯坦，從古至今與中國的經(jīng)貿(mào)合作都有著得天獨厚的優(yōu)勢，且兩國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的合作也取得了巨大的成果，2014年兩國的雙邊貿(mào)易額突破了220億美元。因此，為維持兩國良好的經(jīng)貿(mào)關(guān)系、保持其良好的貿(mào)易發(fā)展勢頭，探討兩國間貿(mào)易關(guān)系的密切程度，以及挖掘其巨大的貿(mào)易潛力具有重要意義。
一、文獻綜述
在貿(mào)易問題研究中，國外學(xué)者往往用引力模型來分析問題，而貿(mào)易引力模型最初是由Tinbergen和Poyhonen在1962年通過貿(mào)易實際情況推導(dǎo)出來的。Linnemann( 1966)首次將人口和虛擬變量引入模型中，對貿(mào)易引力模型實現(xiàn)了擴展和優(yōu)化；之后Frankel( 1997)認為引力模型的標(biāo)準形式應(yīng)由實際GDP和距離構(gòu)成，然后又加人人均GDP變量以及是否有共同邊境、是否有共同語言、是否屬于同一個貿(mào)易聯(lián)盟等虛擬變量，形成了相對完整的引力模型；Rose( 2000)在Frankel研究的基礎(chǔ)上，對引力模型進行了進一步擴展，加入殖民關(guān)系、匯率變動以及共同的貨幣三個變量進行實證分析。此外，早期研究中也有少數(shù)學(xué)者用隨機前沿模型研究貿(mào)易，如Meeusen與Van den Broeck( 1977)是最早將隨機前沿模型應(yīng)用到貿(mào)易方面的，通過實際產(chǎn)出與前沿產(chǎn)出的偏差來測算貿(mào)易效率。
國內(nèi)學(xué)者對于貿(mào)易潛力的測算主要有兩類模型：一類是目前應(yīng)用最多的貿(mào)易引力模型，另一類是近期少數(shù)學(xué)者使用的貿(mào)易隨機前沿模型。一些學(xué)者摒棄傳統(tǒng)的貿(mào)易引力模型的方法，將隨機前沿模型引入到貿(mào)易中來，運用隨機前沿模型來測算貿(mào)易效率以及貿(mào)易潛力。施炳展、李坤望( 2009)用隨機前沿引力模型實證分析了我國出口貿(mào)易增長的可持續(xù)性；魯曉東、趙奇?zhèn)? 2010)運用貿(mào)易隨機前沿引力模型對我國的出口潛力與貿(mào)易效率分時段、分地域進行了估計；賀書峰、平瑛、張偉華( 2013)和孫藝萌( 2014)應(yīng)用隨機前沿模型實證分析了北極航線的開通對我國挖掘?qū)ν赓Q(mào)易潛力起到了促進作用；李兵、丁琳、陳妍君(2015)運用隨機前沿模型對我國服務(wù)貿(mào)易出口潛力和效率進行了實證研究；譚秀杰、周茂榮( 2015)運用隨機前沿引力模型測算了“海上絲綢之路”主要沿線國家的貿(mào)易潛力。
從上述文獻研究來看，學(xué)者們基本上都是運用隨機前沿模型來研究我國出口貿(mào)易問題，而專門研究中哈貿(mào)易潛力的文章很少，而且都是用傳統(tǒng)的貿(mào)易引力模型進行研究，比如：孟新月( 2014)以1998年-2013年數(shù)據(jù)為樣本期，運用貿(mào)易引力模型來測算中國農(nóng)產(chǎn)品出口哈薩克斯坦的貿(mào)易潛力：縱婧( 2014)運用貿(mào)易引力模型測算了中國新疆對哈國農(nóng)產(chǎn)品的出口潛力。
綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者大都是用傳統(tǒng)的貿(mào)易引力模型以及擴展后的貿(mào)易引力模型來研究貿(mào)易潛力，近年來也有少數(shù)學(xué)者基于隨機前沿模型來研究貿(mào)易潛力問題。本文認為，貿(mào)易引力模型存在一定的缺陷，模型中假定無摩擦貿(mào)易或是用冰山運輸成本代替貿(mào)易成本，這一假設(shè)太理想化，過于苛刻，脫離了貿(mào)易的實際情況，而且引力模型把不可測的阻礙貿(mào)易的因素全部歸到殘差項里，并假設(shè)殘差項均值為零，那么，所測量的貿(mào)易潛力實際上是影響因素的平均值，而并非“潛力”所表達的“最優(yōu)值”意思。而隨機前沿模型通過引入非效率項克服了引力模型存在的缺陷，降低了貿(mào)易潛力測算誤差。而且，目前還沒有文獻對中國與哈薩克斯坦的貿(mào)易潛力進行研究，故本文用隨機前沿模型對中哈貿(mào)易潛力進行測算，以促進中哈貿(mào)易的進一步發(fā)展和深化。
二、隨機前沿引力模型的理論基礎(chǔ)及優(yōu)化
（一）隨機前沿引力模型的理論基礎(chǔ)
隨機前沿引力模型的方法最初用以解決生產(chǎn)效率問題，該方法將隨機擾動項￡分為兩個相互獨立的部分，即隨機誤差項是由外界的沖擊產(chǎn)生的，用v表示；非效率項是由不可觀測的非效率因素生成的，用u表示。因此，隨機前沿引力模型可以把雙邊貿(mào)易規(guī)?？醋魇莾蓢?jīng)濟規(guī)模、地理距離等變量的函數(shù)，這在本質(zhì)上以及核心思想上與生產(chǎn)函數(shù)相似，因此，可以用隨機前沿的方法分析研究兩國的貿(mào)易潛力問題。
與GDPjt分別表示在t時期中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值與j國的國內(nèi)生產(chǎn)總值；Disti,表示中國與j國之間的距離；TICet表示中國與i國的貿(mào)易密切度指數(shù)；Comlang．，表示中國與j國是否有共同語言，數(shù)值取1，表示有共同語言，數(shù)值取0，表示沒有共同語言；WTOjt表示在t時期j國是否加入WTO，加入WTO后年份取1，沒有加入之前取O;vijt和eijt分別是隨機擾動項和殘差項。
（二）樣本選取與數(shù)據(jù)來源
考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性以及與中國的貿(mào)易關(guān)系等一系列因素，本文選取時間長度為1995年-2014年31個國家的面板數(shù)據(jù)，這31個國家主要來自于中國周邊主要貿(mào)易國以及亞投行股權(quán)占比較多的國家，分別為中國香港、印度、印度尼西亞、伊朗、日本、馬來西亞、蒙古、巴基斯坦、菲律賓、沙特阿拉伯、新加坡、韓國、泰國、土耳其、越南、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、英國、德國、法國、意大利、荷蘭、西班牙、格魯吉亞、亞美尼亞、阿塞拜疆、俄羅斯、烏克蘭、巴西、美國和澳大利亞。
在隨機前沿引力模型中，我國與貿(mào)易伙伴國的進出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)來自于聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫( UNcomtrade)，由于各國的貿(mào)易統(tǒng)計標(biāo)準問題，難以消除物價的影響，所以為了模型擬合的準確性，盡量使用原始數(shù)據(jù)，均以現(xiàn)價美元標(biāo)示。數(shù)據(jù)來自于世界銀行數(shù)據(jù)庫( data．worldbank．org．cn)，采用現(xiàn)價美元標(biāo)示。貿(mào)易密切度指數(shù)所需數(shù)據(jù)均來自于聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫，由SITC Rev．3標(biāo)準計算所得（限于篇幅，計算過程省略）。距離、是否有共同語言數(shù)據(jù)均來自于CEPII數(shù)據(jù)庫，WTO數(shù)據(jù)來自于世貿(mào)組織數(shù)據(jù)庫。
（三）模型的檢驗
為了保證隨機前沿引力模型的有效性，需要對模型進行兩個方面的檢驗，考慮到模型的特殊對數(shù)形式，兩個檢驗都是用極大似然比原理，首先需要檢驗的是貿(mào)易的非效率項是否存在，在存在的基礎(chǔ)上再進行第二項檢驗，即非效率項是否具有時變性。這兩個檢驗都是基于統(tǒng)計量LR的檢驗，計算公式如下：
LR=-2[ln( Ho) -ln(Hi)]
(9)
(9)式中In( Ho)表示原假設(shè)條件下即有約束條件的最大似然值，In(H1)表示無約束條件的備擇假設(shè)情況下所得出的最大似然值。
四、主要結(jié)論與建議
（一）主要結(jié)論
1．文中通過檢驗證實所選模型的合理性，說明時變隨機前沿引力模型適用于本文的研究，貿(mào)易密切度指數(shù)的引用能對我國貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生顯著的影響，并且得出了兩國的經(jīng)濟規(guī)模、貿(mào)易密切度綜合指數(shù)、共同語言、加入WTO等都會對兩國的出口貿(mào)易產(chǎn)生顯著的促進作用：但增加貿(mào)易國之間的距離會增加貿(mào)易成本，對出口貿(mào)易有顯著的阻礙作用。
2．中哈兩國的出口貿(mào)易效率呈現(xiàn)出不斷增長的趨勢，20年來出口貿(mào)易的平均效率為0. 214，但整體來看仍然較低，說明存在很多人為阻力，因此，應(yīng)建立多角度的自由貿(mào)易發(fā)展機制來提高貿(mào)易效率。
3．貿(mào)易效率越高，說明貿(mào)易潛力越小，貿(mào)易拓展空間也越小。中哈兩國的平均出口貿(mào)易拓展空間為245.18%，以現(xiàn)階段的貿(mào)易規(guī)模來看，中哈兩國的出口貿(mào)易還有很大的發(fā)展?jié)摿?，還有1.5~13倍的提升空間，這充分說明了貿(mào)易效率的提高和貿(mào)易潛力的充分挖掘能給兩國的經(jīng)濟貿(mào)易帶來巨大的發(fā)展。
（二）建議
1．深化中哈兩國在非資源領(lǐng)域的合作。近年來，中亞國家努力嘗試在非資源領(lǐng)域發(fā)展合作關(guān)系，試圖改變傳統(tǒng)的依賴以能源、原材料為主的經(jīng)濟增長方式，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。2007年-2008年中哈兩國簽署了非資源經(jīng)濟領(lǐng)域的合作規(guī)劃，主要集中在電子、機械、冶金、化工等領(lǐng)域，這給發(fā)展中哈經(jīng)貿(mào)關(guān)系帶來了新的機遇，給中國在哈方市場投資帶來巨大商機。因此，中國要高度重視非資源領(lǐng)域的相關(guān)技術(shù)投資與產(chǎn)業(yè)規(guī)模向哈方市場的轉(zhuǎn)移，形成技術(shù)與產(chǎn)業(yè)依賴，加強兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系，促進兩國貿(mào)易發(fā)展。
2．加大政府對本國企業(yè)的扶持作用。本國政府需要對企業(yè)制定一些支持政策，降低企業(yè)的出口成本，處于低產(chǎn)業(yè)的出口更容易受到國際市場價格波動的影響。此外，我國需要對出口產(chǎn)品的企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)升級，創(chuàng)造本國獨有品牌，提高產(chǎn)品的國際競爭力，讓中國產(chǎn)品走出國門，在哈方市場上提高占有率，以提高出口效率。
3．加強中哈兩國的交通運輸合作。由于伙伴國之間的距離對貿(mào)易的發(fā)展有顯著的阻礙作用，克服該問題的關(guān)鍵就是加強雙邊的交通運輸合作，建立符合我國實際情況的跨境合作機制和綜合運輸體系之上的特色物流運輸機制?！敖z綢之路經(jīng)濟帶”的建設(shè)為中國與哈薩克斯坦的經(jīng)貿(mào)合作帶來了更多便利，互聯(lián)互通的建設(shè)對中哈經(jīng)貿(mào)合作至關(guān)重要，因此，要積極發(fā)展跨境合作，盡快實現(xiàn)公路、鐵路、航空領(lǐng)域的互聯(lián)互通機制建設(shè)，以緩解運輸瓶頸，提高運輸效率，盡可能地降低運輸成本，創(chuàng)建一個高效、便捷的物流運輸體系，實現(xiàn)多渠道運輸模式；打造互聯(lián)互通機制，加快“引進來、走出去”的貿(mào)易模式，提高中哈貿(mào)易效率，實現(xiàn)雙方貿(mào)易快速發(fā)展。
4．中國政府應(yīng)考慮向新疆等西部地區(qū)進行投資建廠。因為在“絲綢之路經(jīng)濟帶”背景下，新疆作為絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)，作為我國向西開放的橋頭堡，并且與哈薩克斯坦緊密相連，擁有得天獨厚的地緣優(yōu)勢以及資源優(yōu)勢，在新疆建廠生產(chǎn)并且出口產(chǎn)品可以節(jié)約一定的運輸費用，降低貿(mào)易成本，實現(xiàn)貿(mào)易效率的最優(yōu)化。因此，中國政府應(yīng)考慮在新疆投資建廠。
5．推動貿(mào)易一體化發(fā)展，實現(xiàn)中哈貿(mào)易便利化。2015年11月哈薩克斯坦正式加入WTO，意味著哈國的市場開放程度會進一步提高，這無疑會給中哈貿(mào)易帶來新的合作機遇，規(guī)范貿(mào)易市場，提高貿(mào)易自由化程度，兩國也將擁有更多的貿(mào)易優(yōu)惠政策，以為雙邊貿(mào)易一體化發(fā)展提供便利。中哈作為WTO成員國，有利于簽署貿(mào)易協(xié)定，完善貿(mào)易制度，消除兩國的貿(mào)易壁壘，改善貿(mào)易自由化發(fā)展環(huán)境，實現(xiàn)兩國貿(mào)易的快速發(fā)展。
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