中國(guó)民航局正在積極推進(jìn)安全管理體系（Safety Management System——SMS ）的建設(shè)，這是世界航空運(yùn)輸界面對(duì)安全管理形勢(shì)提出的一種全新的管理模式，是航空安全管理發(fā)展的最新成果。
我國(guó)民航安全紀(jì)錄已處在領(lǐng)先地位，但航空運(yùn)輸總量持續(xù)高速增長(zhǎng)，國(guó)家和社會(huì)公眾對(duì)航空公司安全期望日益增長(zhǎng)。民航局作為行業(yè)安全主管部門(mén)，不斷通過(guò)安全管理體系（SMS ）實(shí)施，引導(dǎo)航空業(yè)優(yōu)化和完善安全運(yùn)行管理系統(tǒng)機(jī)制，規(guī)范運(yùn)行，提高管理效能，保持持續(xù)安全。
本文從中國(guó)民航引入安全管理體系（SMS ）的背景、安全管理體系（SMS ）的內(nèi)涵、安全管理體系（SMS ）的理論基礎(chǔ)、安全管理體系（SMS ）建設(shè)的建議等幾個(gè)方面，對(duì)民航安全管理體系（SMS ）進(jìn)行闡述和解析，希望能夠引起大家對(duì)民航安全管理體系（SMS）的重視和更進(jìn)一步地研究，從而，更好地推進(jìn)東航安全管理體系（SMS）的建設(shè)。
安全管理體系（SMS）是航空安全管理發(fā)展的最新管理模式。縱觀航空安全管理的發(fā)展，航空安全管理共經(jīng)歷了三個(gè)階段：
第一階段：是20 世紀(jì)70 年代之前的技術(shù)致因理論。那個(gè)時(shí)期飛行事故主要是由于機(jī)械和不安全飛行規(guī)章制度兩方面原因造成的，管理的特點(diǎn)是對(duì)機(jī)械設(shè)備等硬件進(jìn)行改進(jìn)；基于事故識(shí)別和分析飛行器的缺陷，并努力進(jìn)行建章立制以防止事故再次發(fā)生。隨著新工藝、新技術(shù)、新材料的應(yīng)用，硬件設(shè)備可靠性大幅地提高，各項(xiàng)規(guī)章制度不斷健全，由此造成的航空事故率也逐步降低。
第二階段：是人為因素研究階段。從20 世紀(jì)70 年代中期，人為因素造成的航空事故所占比率上升到70%～80% ，而技術(shù)因素已逐步降低到20%～30% 。當(dāng)時(shí)航空安全管理的特點(diǎn)是改進(jìn)人機(jī)界面，建立人員培訓(xùn)體制，完善各種規(guī)章和程序，優(yōu)化機(jī)組管理（CRM），營(yíng)造良好的安全文化。
第三階段：是組織系統(tǒng)階段，開(kāi)始于20 世紀(jì)80 年代后期，特點(diǎn)是研究組織和管理因素對(duì)事故原因的影響。特別是90 年代以后，雖然飛行事故率保持在低水平的0.7～1.2 百萬(wàn)飛行小時(shí)之間；并呈現(xiàn)穩(wěn)定趨勢(shì)，但隨著世界航空運(yùn)輸量的高速增長(zhǎng)，飛機(jī)事故的絕對(duì)數(shù)量仍會(huì)增加。
盡管在事故分析中人們都注意對(duì)人的原因分析，但是人為因素只是航空安全管理中人、機(jī)、環(huán)三大因素之一。單獨(dú)強(qiáng)調(diào)某一元素，并不能確保系統(tǒng)整體運(yùn)行的安全，應(yīng)從系統(tǒng)運(yùn)行的規(guī)律出發(fā)，分析安全發(fā)生的機(jī)理，解決安全管理中的問(wèn)題。安全管理體系（SMS）的提出，正是適應(yīng)了這種需求。從系統(tǒng)安全、風(fēng)險(xiǎn)管理的角度，強(qiáng)調(diào)關(guān)口前移與系統(tǒng)閉環(huán)管理；持續(xù)改進(jìn)，拓展了航空安全管理理論。
民航事故具有突發(fā)性、國(guó)際性、輿論關(guān)注度高和一次死亡率高等特點(diǎn)，使得民航事故的直接經(jīng)濟(jì)損失和間接損失都很大；并且隨著我國(guó)綜合國(guó)力和人民生活水平的不斷提高，人們對(duì)乘飛機(jī)出行的安全性、舒適性、快捷性有了愈來(lái)愈高的要求。
近年來(lái)世界的總體安全形勢(shì)比較嚴(yán)峻，我國(guó)雖然航空事故在逐年減少；但航空事故征候、地面事故還比較多，安全的隱患較多。如何進(jìn)一步打破民航安全水平發(fā)展趨勢(shì)放緩，甚至是停步不前的局面，如何進(jìn)一步有效地改善復(fù)雜的航空系統(tǒng)安全水平，成為一項(xiàng)非常重要的工作。
傳統(tǒng)的安全管理方法，表現(xiàn)出越來(lái)越多的局限性。在航空運(yùn)輸發(fā)展初期，航空業(yè)基本上從事故或者事故征候中分析原因，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。事故和事故征候材料一直作為設(shè)備設(shè)計(jì)、維修程序、機(jī)組、空管等部門(mén)與系統(tǒng)改進(jìn)的重要支柱。
這一時(shí)期發(fā)生事故的主要原因：是由于航空器本身或者相關(guān)的運(yùn)行保障設(shè)施的物理因素，事故發(fā)生率較高，人們對(duì)航空安全管理停留在關(guān)注事后調(diào)查處理，通過(guò)查找安全方面的漏洞進(jìn)行事后管理模式。這種事后的關(guān)注，反而使航空營(yíng)運(yùn)人和管理者忽視了事故金字塔中的基座部分——事故癥候和事故隱患控制和管理。
20 世紀(jì)90 年代，民航行業(yè)內(nèi)部已經(jīng)形成了具有完善的運(yùn)行規(guī)章、政府監(jiān)管和企業(yè)運(yùn)行規(guī)范運(yùn)行體系。應(yīng)用完善的規(guī)章和規(guī)范，使得航空事故發(fā)生水平處于一個(gè)較低的水平。但是，這種不斷完善的規(guī)章管理方式也遇到了一些難以逾越的障礙；就是無(wú)論法規(guī)體系如何健全，它們?nèi)圆荒芎w民航安全方方面面，而對(duì)于因此造成的安全問(wèn)題或隱患，管理人員基于法規(guī)的管理顯得無(wú)所適從。
隨著民航事業(yè)的快速發(fā)展，運(yùn)行中的新情況層出不窮，法規(guī)的調(diào)整和制定明顯滯后。
這種管理方式隨著長(zhǎng)期的發(fā)展，會(huì)使法規(guī)體系越來(lái)越復(fù)雜，從業(yè)人員無(wú)法再?gòu)木扌偷囊?guī)章制度中獲得教訓(xùn)，達(dá)到提高安全水平的目的。在這種背景下，隨著安全管理理論不斷的發(fā)展，西方主要的大型航空公司已經(jīng)普遍地采用安全管理體系（SMS），并取得了一定的成功經(jīng)驗(yàn)。
我國(guó)民航為緩解安全基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，與民航快速發(fā)展的矛盾需要一種先進(jìn)的、系統(tǒng)的安全管理方法；同時(shí)，也是滿足國(guó)際民航組織對(duì)締約國(guó)的要求，在全民航推行安全管理體系（SMS）的建設(shè)。
安全管理體系（SMS）是運(yùn)用系統(tǒng)管理的方法對(duì)安全實(shí)施管理，特別注重風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)調(diào)對(duì)運(yùn)行安全狀態(tài)實(shí)施閉環(huán)反饋控制；著力開(kāi)展安全文化建設(shè)，最終實(shí)現(xiàn)安全關(guān)口前移，確保持續(xù)可靠的安全目標(biāo)。安全管理體系包括安全政策、安全保證、安全促進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)管理四大基本構(gòu)成要素，并以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心。
這四個(gè)組成部分又稱(chēng)為安全管理體系的“四大支柱”：
1.安全政策
安全政策反映了運(yùn)營(yíng)人的安全管理理念以及對(duì)安全的承諾，是建立安全管理體系的基礎(chǔ)，并為建設(shè)積極的安全文化提供了清晰的導(dǎo)向。
2.安全保證
安全保證功能運(yùn)用質(zhì)量保證技術(shù)（包括內(nèi)部審核、外部審核、調(diào)查和評(píng)估等）判斷，設(shè)計(jì)于運(yùn)營(yíng)人的過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制，是否在被實(shí)施并按計(jì)劃運(yùn)行，以確保設(shè)計(jì)后的風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程與要求持續(xù)符合，并在保持風(fēng)險(xiǎn)處于可接受水平內(nèi)持續(xù)有效。安全保證包括信息獲取、信息分析、系統(tǒng)評(píng)價(jià)、預(yù)防與糾正措施等環(huán)節(jié)。航空安全管理通過(guò)建立安全保證功能，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)運(yùn)行安全的閉環(huán)管理，以確保制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)符合要求。
3.安全促進(jìn)
安全促進(jìn)是安全管理體系的一些“軟文化”。安全促進(jìn)包括：安全文化建設(shè)、安全管理體系培訓(xùn)、安全培訓(xùn)、安全宣傳、安全教育、安全信息發(fā)布、安全管理溝通等環(huán)節(jié)。建立良好的安全文化氛圍，讓每個(gè)員工自愿地、積極地參與到安全管理中，通過(guò)安全觀念文化、人的行為文化、哲學(xué)文化、思維文化、制度文化等優(yōu)化人的安全觀念，提高人的安全行為水平。
4.風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程常用于分析運(yùn)營(yíng)人的運(yùn)行功能及其運(yùn)行環(huán)境，以識(shí)別危險(xiǎn)源，分析評(píng)價(jià)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；并在此基礎(chǔ)上有效地控制、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)最大安全保證、可靠地實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)的科學(xué)管理方法。
安全管理體系（SMS）的本質(zhì)是建立并實(shí)施系統(tǒng)地、清晰地、全面的安全風(fēng)險(xiǎn)管理和安全基礎(chǔ)運(yùn)行系統(tǒng)。它強(qiáng)調(diào)以系統(tǒng)化和積極主動(dòng)的方式進(jìn)行安全管理，強(qiáng)調(diào)事故的預(yù)防，倡導(dǎo)安全部門(mén)要特別注意安全計(jì)劃；承擔(dān)安全風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作和分析、故障監(jiān)察和排除等任務(wù)，提供與安全有關(guān)的技術(shù)支持，同時(shí)，積極促進(jìn)公司內(nèi)部工作交流。
安全管理體系（SMS）的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)階段，這三個(gè)方面構(gòu)成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先控制順序，是一個(gè)循環(huán)過(guò)程。
因此，風(fēng)險(xiǎn)管理是一種事態(tài)管理，這與傳統(tǒng)的事件管理有很大不同；事件管理的目的是：防止不安全事件再次發(fā)生。安全管理體系（SMS）則是通過(guò)分析隱患問(wèn)題，提早控制，防止不安全事件發(fā)生；而且，安全管理體系（SMS）明確指出安全是有成本的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可能造成人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失超出可接受的水平，安全才是第一。
我國(guó)民航在實(shí)行安全管理體系（SMS）時(shí)，應(yīng)該將重點(diǎn)放在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等環(huán)節(jié)，找出民航系統(tǒng)內(nèi)實(shí)際的缺陷，采取措施完善系統(tǒng)實(shí)際的缺陷，實(shí)實(shí)在在地推動(dòng)系統(tǒng)完善工作。
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