洪某等人的借款行為如何認(rèn)定歸結(jié)

——新修訂黨紀(jì)處分條例系列案例評析

違紀(jì)案例

案例一：洪某，黨員，某縣法院刑事審判庭審判員。2016年1月，洪某審理一件盜竊案件，在庭審后向被告人辯護(hù)律師劉某提出借款3萬元，劉某同意并請求洪某在審理該案時(shí)給予關(guān)照，洪某應(yīng)允。翌日上午，劉某將3萬元交給洪某，洪某沒寫借據(jù)，后洪某將該借款用于自家春節(jié)旅游。

案例二：李某，黨員，某縣法院民事審判庭審判員。2016年1月，李某在審理一件民間借貸糾紛案件時(shí)，認(rèn)識(shí)該案件被告代理人肖某(某律師事務(wù)所律師)，該案被告敗訴。判決生效后，同年4月，李某給肖某打電話，提出讓肖某報(bào)銷其旅游費(fèi)用1萬元，肖某同意，于當(dāng)日下午將1萬元交給李某。

案例三：梅某，黨員，某縣法院民事審判庭審判員。2016年1月，梅某找到自己正在承辦民間借貸糾紛案件原告委托代理人高某(某律師事務(wù)所律師)，說自己購買轎車向其借1萬元并承諾半年償還。高某當(dāng)即將1萬元交給梅某，梅某給其寫了借據(jù)。同年3月，梅某償還了該借款。該案原告敗訴。

定性及處理建議

上述三件違紀(jì)案件，執(zhí)紀(jì)審理人員認(rèn)為：

洪某作為審判員，在訴訟活動(dòng)中，利用職務(wù)上的便利，以借為名向律師索取財(cái)物，為他人謀取利益，構(gòu)成受賄行為。根據(jù)2016年4月，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條的規(guī)定，洪某涉嫌受賄犯罪，依據(jù)新修訂《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》(以下簡稱新《條例》)第二十七條規(guī)定，追究其黨紀(jì)責(zé)任。將洪某涉嫌受賄犯罪問題移送檢察機(jī)關(guān)依法處理。

李某作為審判員，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響，將本人應(yīng)當(dāng)自己支付的旅游費(fèi)用，讓律師支付，構(gòu)成侵占違紀(jì)行為。應(yīng)依據(jù)新《條例》第九十四條規(guī)定，追究李某的黨紀(jì)責(zé)任。

梅某作為審判員，在訴訟活動(dòng)中，違犯廉潔紀(jì)律，違反規(guī)定向案件當(dāng)事人委托代理人律師借款，構(gòu)成其他違反廉潔紀(jì)律規(guī)定違紀(jì)行為。應(yīng)依據(jù)新《條例》第一百零四條規(guī)定，追究梅某的黨紀(jì)責(zé)任。

評析意見

從上述三件違紀(jì)案件看，雖然有法官向律師借錢和讓律師報(bào)銷旅游費(fèi)用行為，但確是不同的行為性質(zhì)。這三個(gè)案例的行為性質(zhì)認(rèn)定，關(guān)鍵問題就是法官的借款及報(bào)銷行為是否存在職務(wù)行為，應(yīng)當(dāng)以此作為行為性質(zhì)認(rèn)定的切入點(diǎn)對案例進(jìn)行評析詮釋。具體分析如下。

洪某違反國家法律法規(guī)規(guī)定，涉嫌受賄犯罪

受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。

在案例一中，洪某作為承辦案件的審判人員，在訴訟活動(dòng)中，利用本人審理案件的職權(quán)，向被告人辯護(hù)律師劉某提出借款要求。那么，洪某的借錢行為是屬于平等民事主體之間的民間借貸關(guān)系，還是屬于以借為名的違規(guī)違紀(jì)行為及涉嫌犯罪問題？

依據(jù)《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》三、關(guān)于受賄罪(六)以借款為名索取或者非法收受財(cái)物行為的認(rèn)定:“國家工作人員利用職務(wù)上的便利，以借為名向他人索取財(cái)物，或者非法收受財(cái)物為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。具體認(rèn)定時(shí)，不能僅僅看是否有書面借款手續(xù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下因素綜合判定：

(1)有無正當(dāng)、合理的借款事由；(2)款項(xiàng)的去向；(3)雙方平時(shí)關(guān)系如何、有無經(jīng)濟(jì)往來；(4)出借方是否要求國家工作人員利用職務(wù)上的便利為其謀取利益；(5)借款后是否有歸還的意思表示及行為；(6)是否有歸還的能力；(7)未歸還的原因；等等”的規(guī)定，顯然，洪某無正當(dāng)、合理的借款事由，洪某與律師劉某又無經(jīng)濟(jì)往來，借款僅是為了用于自家旅游。洪某借款無歸還的意思表示及行為，同時(shí)，出借方劉某要求洪某對自己辯護(hù)的案件給予關(guān)照， 洪某對此應(yīng)允就是承諾。

從洪某借款到借款去向的客觀行為方式看， 洪某作為審判員，利用職務(wù)上的便利，以借為名向律師索取財(cái)物，為他人謀取利益，洪某的行為符合受賄犯罪構(gòu)成要件的規(guī)定。依據(jù)2016年4月《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條的規(guī)定，洪某涉嫌受賄犯罪， 應(yīng)依據(jù)新《條例》第二十七條之規(guī)定，追究洪某黨紀(jì)責(zé)任，并將洪某涉嫌受賄犯罪問題移送檢察機(jī)關(guān)依法處理。

李某違犯廉潔紀(jì)律，構(gòu)成侵占違紀(jì)行為

侵占違紀(jì)行為，是指黨和國家工作人員或者其他從事公務(wù)的人員中的黨員，利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，侵占公私財(cái)物的行為。

“侵占公私財(cái)物的行為”，按照新《條例》第九十四條規(guī)定，主要有以下四種行為方式：

1.侵占非本人經(jīng)管的公私財(cái)物的行為。

2.以象征性地支付錢款等方式侵占公私財(cái)物的行為。

3.無償、象征性地支付報(bào)酬接受服務(wù)、使用勞務(wù)的行為。

4.利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，將本人、配偶、子女及其配偶等親屬應(yīng)當(dāng)由個(gè)人支付的費(fèi)用，由下屬單位、其他單位或者他人支付、報(bào)銷的。

在案例二中， 李某作為審判員，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響，將本人應(yīng)當(dāng)自己支付的旅游費(fèi)用，讓律師支付，符合侵占違紀(jì)行為四要件構(gòu)成的規(guī)定，構(gòu)成侵占違紀(jì)行為。應(yīng)依據(jù)新《條例》第九十四條之規(guī)定，追究李某的黨紀(jì)責(zé)任。

梅某違犯廉潔紀(jì)律，構(gòu)成其他違反廉潔紀(jì)律規(guī)定違紀(jì)行為

其他違反廉潔紀(jì)律規(guī)定違紀(jì)行為，是指黨和國家工作人員或者其他從事公務(wù)的人員中的黨員，實(shí)施其他違反廉潔紀(jì)律規(guī)定的行為。

“其他違反廉潔紀(jì)律規(guī)定的行為”，是指新《條例》第八章“對違反廉潔紀(jì)律行為的處分”未涉及的違反廉潔紀(jì)律規(guī)定的行為。如果實(shí)施了本章已涉及的違反廉潔紀(jì)律規(guī)定的行為，按照本章有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定性處理。如果實(shí)施了本章未涉及的違反廉潔紀(jì)律規(guī)定的行為，按本違紀(jì)行為進(jìn)行定性處理。

在案例三中，梅某作為人民法院審判員，應(yīng)依法履行職責(zé)，做到公正、高效、廉潔，但梅某在訴訟活動(dòng)中，違犯廉潔紀(jì)律，違反2004年最高人民法院、司法部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范法官和律師相互關(guān)系維護(hù)司法公正的若干規(guī)定》、《人民法院工作人員處分條例》第五十九條第二款:“違反規(guī)定向案件當(dāng)事人、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其委托人借款、借物的，給予警告、記過或者記大過處分”的規(guī)定，向原告委托代理人高某借款購買汽車，其行為構(gòu)成其他違反廉潔紀(jì)律規(guī)定違紀(jì)行為。應(yīng)依據(jù)新《條例》第一百零四條規(guī)定，追究梅某的黨紀(jì)責(zé)任。