關于社會科學研究方法問題
作者：劉延年 來源：西安財經(jīng)學院學報
西方學術界一度持有這樣一種觀點:認為如果可以把所有的知識和學問分成若干等級的話,那么離實際生活越遠的學問,等級便越高。這種觀念在近代學術發(fā)展中不僅為經(jīng)院哲學起了鳴鑼開道的作用,而且也為社會科學成為“象牙之塔”作了注腳。隨著世界經(jīng)濟的日益發(fā)展,這種觀念已不再占據(jù)主導地位了。但是,在中國以經(jīng)濟建設為中心的改革開放大潮中,目前社會上又存在一種忽視或輕視社會科學的現(xiàn)象,認為社會科學“無用”,不能滿足“社會需要”。其實,社會科學知識體系,對社會直接的物質(zhì)生產(chǎn)、生活絕不是毫不搭界的?，F(xiàn)代大生產(chǎn)需要具有高素質(zhì)的勞動力,任何一個現(xiàn)代社會的公民,如果不懂得自己以往的歷史,不吸取它思想上、文化上的遺產(chǎn),缺乏哲學素養(yǎng),那么不用說成為合格的高級專門人才,就連一個好公民也稱不上。日本的一項調(diào)查顯示:企業(yè)老板愿意雇用文化水平高的職員,主要并不在于他們有一技之長,而在于他們比起文化水平低的雇員來,具有更守紀律、更會處理人際關系,與他人能更好地合作的素質(zhì)上的特點,這是一個企業(yè)蒸蒸日上的基本保證。在今日文理滲透、新舊交叉學科不斷產(chǎn)生的時代,文化素養(yǎng)與科學素養(yǎng)一樣,對社會生產(chǎn)力的發(fā)展和生活水平的提高,同樣是不可或缺的。
當代社會的發(fā)展愈來愈證明,社會科學已經(jīng)成為社會發(fā)展進程中不可忽視的巨大力量。無論是物質(zhì)生產(chǎn),還是精神生產(chǎn),都離不開社會科學。在精神文明建設中,發(fā)展和繁榮社會科學,具有特別重要的意義。江澤民同志指出:“社會科學研究方向的正確與否,社會科學發(fā)展狀況如何,對人們思想意識和社會道德風尚,對經(jīng)濟建設、對社會穩(wěn)定和發(fā)展都會產(chǎn)生巨大和深刻的影響?！币虼?重視社會科學,發(fā)展和繁榮社會科學,是精神文明建設中面臨的一個重要任務。輕視社會科學的作用,忽視社會科學的研究和繁榮,顯然是錯誤的。本文擬就社會科學及其研究方法問題作一探討。
社會科學是研究社會現(xiàn)象的科學,它所包含的各門學科都屬于上層建筑和意識形態(tài)范疇,并與自然科學相互交叉、相互滲透、相互促進。因此,探討社會科學研究方法首先要了解以下幾個問題:
(一)關于科學分類問題
科學分類是隨著社會經(jīng)濟和科學與技術不斷發(fā)展而變化的,科學分類有很多種方法。
中國傳統(tǒng)的科學分類,是按“經(jīng)、史、子、集”來分的,也就是通常所說的“四部之學”?！拔濉に摹鼻昂髮ι鲜鰝鹘y(tǒng)的科學分類作了現(xiàn)代的劃分,正如胡適先生所說的“文學歸文學,哲學歸哲學,史學歸史學”。20世紀50年代以后,長時期科學分類模糊,所以人們只知道自然科學和社會科學。隨著社會和科學技術的不斷發(fā)展,科學分類也就出現(xiàn)了很多種方法。一種是兩分法:社會科學和自然科學。毛澤東同志講:“哲學是自然科學和社會科學的概括和總結(jié)”。所以哲學就從社會科學里分出來了,這是三分法。后來又有一種分法,把數(shù)學又從自然科學里分出來,這是四分法。因為哲學是社會科學、自然科學的一般規(guī)律的概括和總結(jié),是一個理論上的抽象,而數(shù)學是客觀世界數(shù)量的抽象。所以,學數(shù)學的人整個思維方式是另外一種方式,他的職業(yè)訓練是建立在抽象的思維基礎上,和其他人的思維方式不一樣。近20年來,又把人文科學從社會科學里分出來,這就出現(xiàn)了人文科學。到后來有人又把人體科學、信息科學從自然科學里分出來,所以科學分類有多種分法。這是整個科學的分類情況。
(二)關于人文科學和社會科學的關系
1.人文科學與社會科學的區(qū)別
人文科學是從社會科學里分出來的,那么,人文科學與社會科學有什么區(qū)別?一般簡單地從理念上講,社會科學研究對象是以人為主體,不是個體的人,而是社會的人組成的社會。一般社會科學包括經(jīng)濟學、社會學、政治學、法學、心理學等,還有行為科學、管理科學都屬于社會科學范疇。
人文科學則包括語言學、文學、歷史學、哲學、考古學、藝術史等?，F(xiàn)在也有人主張把哲學不獨立作為一門學科,而是放在人文科學里。有一本雜志叫《文史哲》,辦了幾十年,是很有影響的雜志,那就是哲學和人文科學相結(jié)合的雜志。
人文科學與社會科學是都是以人為中心,但比較起來,人文科學更貼近人:語言是思維的工具,文學是人的幻想,歷史是人的記憶,哲學是人的思維成果?？梢哉f,社會科學是研究社會現(xiàn)象的科學,人文科學是研究人本身的科學。
學術界長期以來把“人文科學”與“社會科學”兩個概念混合使用,沒有深刻認識到人文科學對轉(zhuǎn)變?nèi)祟愃季S方式的意義。人文科學與自然科學、社會科學的區(qū)分,在于它們對“人”的研究有各自的涵義。自然科學探討的是客觀世界、自然生命及人與自然的聯(lián)系,社會科學探討的是人與社會的關系,而對人的文化生命的研究,則形成了人文科學。人文科學的基本任務有三:一是探討人的本質(zhì);二是建立價值體系;三是塑造精神家園。
2.人文科學是社會科學研究的基礎
按照過去通常的理解,社會科學是有“用”的學問,人文科學是沒“用”的學問。為什么?經(jīng)濟學、政治學、法學等能具體地闡述和解決社會生活中某些問題。而歷史學、文學能解決什么問題?什么問題也解決不了。過去,中國封建社會有一句俗話,講“百無一用是秀才”,就是說秀才一點用也沒有。認為秀才就是多識了幾個字,讀了幾篇文章,考上舉人以后才能在官府干公務。因為秀才長期讀書,勞動也沒力氣。過去文人就業(yè)路子比較窄,走仕途,做官;做不了官,就行醫(yī),再就是在私塾里教書。再加上當時的學問講的都是人文科學里的東西,所以說“百無一用是秀才”。
但我的觀點是,“無用之用是大用”。人文科學的作用是眼睛不容易直觀看到的,人文科學的作用不是現(xiàn)在時,而是將來時,它有潛移默化的作用。正像大思想家、理學家、哲學家朱熹說的“讀書可以變化氣質(zhì)”,可以形成文化積淀。人文科學,對個人來說是變化氣質(zhì),對國家和社會來說,則是可以轉(zhuǎn)移風氣。所以,對搞社會科學的人來說,真正有用的東西是人文知識基礎。要研究社會科學沒有一定的人文知識基礎,是研究不透的,到一定程度就會產(chǎn)生一定的局限性。
財經(jīng)類很多專業(yè)是比較死板的。比如,會計學專業(yè)就比較死板,都是程式化的,如,如何記帳、如何計算,都是規(guī)定死的。但死板的東西、程式化的東西并不會影響人們成為“大師”。就像京劇一樣,京劇就是很程式化的,上臺走幾步就走幾步,閉著眼睛,瞎摸著按程式走,在什么位置絕對在什么位置上。這樣程式化的藝術并不影響這個行當鑄造優(yōu)秀的藝術大師。也就是說,有些程式化的專業(yè)并不影響人們成為學術大師。有的專業(yè)則富有想象力。如經(jīng)濟學是一門研究經(jīng)濟關系和經(jīng)濟活動規(guī)律及其應用的科學,但經(jīng)濟理論是科學,而經(jīng)濟理論應用于社會絕對是一門藝術。統(tǒng)計學也是如此。統(tǒng)計學是一門方法論科學,統(tǒng)計的方法是科學,但這種方法的應用絕對帶有藝術色彩。所以,搞社會科學的人,必須有深厚的人文科學基礎,才能有所作為,才能把學問推衍成藝術,才能與時俱進,超越前人。
(三)學術與學問問題
現(xiàn)在經(jīng)常講學問和學術,說這個人學問很好,這個人學術造詣很深。那么,什么是學問?什么是學術?學問和學術的區(qū)別在哪里?
傳統(tǒng)上,我國“學術”一詞包括學與術兩個方面。按蔡元培先生的說法:“文、理、學也;法、商、醫(yī)、工、術也。學以學理、求真為旨趣,術以應用、求實為目標。治學者可謂之`大學',治術者可謂之高等專門學校”。此話雖有偏頗,但有其深刻性,點明了學與術的性質(zhì)差異,其包容性要比現(xiàn)行學術概念豐富的多。
我的理解是,學問是正確反映客觀事物的系統(tǒng)知識,但學問和知識絕不是一個概念。學是讀書,問是請教。學和問是兩個動詞,放在一起是名詞。知識是客觀存在,學問是個人對知識的積累。把知識向前推進一步,把學問著述下來并加以研究,再將包含了研究成分的學問予以應用,就成了學術。學術水平就是對原有知識發(fā)展到某一個新的程度的衡量
中國的一些詞很有藝術性,如“不學無術”指不學習,不做事,沒本事的人。如果把它改成“有學無術”,就是指只會讀書,不會運用的人。這種人是好人,就像個貯藏室,學了很多書,但不會用。還有“不學有術”,不學會不會有術?這個“術”和前面的“術”不一樣,指沒有學問的,但又有很多心計,指一肚子壞水的狡詐之人。
(四)社會科學研究的難點
為什么社會科學比自然科學研究出成果難,原因有二:一是社會科學研究可變因素太多。人往往連自己都把握不住,更不要說把握社會。社會是由人組成的,一個偶然的事件就有可能影響一個國家的歷史進程;某個領袖人物的性格、氣質(zhì)甚至他的情緒都有可能影響到一個國家的發(fā)展,甚至世界的發(fā)展。社會科學是研究社會發(fā)展規(guī)律的,由于社會可變因素太多,所以很難把握。二是任何一個社會事件都無法復制,無法建立相同的實驗環(huán)境。西方經(jīng)濟學研究講究實證分析,社會科學研究也講究實證分析,但社會科學研究難就難在實證分析,就是很難建立實驗環(huán)境。
(五)科學分類的方法不能絕對化
科學分類是科學研究的一種方法,但對事物的分類不能絕對化,由于科學技術的發(fā)展,現(xiàn)在出現(xiàn)了許多交叉學科、邊緣學科,這是非常正常的事情,是社會發(fā)展進步的表現(xiàn)。社會科學是研究由個體的人組成的社會現(xiàn)象、社會問題、社會行為以及由此衍生出的知識體系。但自然的屬性和社會的屬性集于人一身,是相互關聯(lián)的。飲食男女,是人的天性。溫飽而后知榮辱,是人的生物屬性驅(qū)動使然。如,我們研究如何提高運動員的成績,就這么一個簡單的問題,你就很難說用社會科學的方法還是用自然科學的方法就能解決問題。從生理、生化、生物力學的角度來研究,是自然科學的方法。但這還不夠,還必須用社會科學的方法,如從運動訓練學、運動心理學、管理學等角度來進行研究。還有,如統(tǒng)計學的方法,在社會科學研究和自然科學研究中都大量應用,就統(tǒng)計方法本身,你就很難界定它是自然科學方法還是社會科學方法。所以,我認為,科學分類還是按馬克思主義講的,一切從實際出發(fā),實事求是,不要把分類的方法絕對化。
社會科學研究的方法很多,這里主要介紹一下理論概念與概念的量化問題,這是社會科學研究的基本方法。
(一)理論概念問題
理論是系統(tǒng)化了的認識,是某個知識領域的概念、原理的體系。它是在反復的社會實踐中形成,并隨著實踐發(fā)展而發(fā)展。概念是思維的基本形式之一,是反映客觀事物的一般的、本質(zhì)的特征。理論研究是社會科學研究最基本的方法,也是認識社會的最基本的方法。理論研究的一個核心問題就是概念。
現(xiàn)在,為什么給人造成一種錯覺,說社會科學研究沒反正,是瞎扯淡。這主要就是因為對許多理論概念使用不精當。很多社會科學研究辯論來辯論去,辯論的概念就不是一個概念了,扯來扯去就離題了。當然,有的人有一種辯論術,當他處于弱勢時,他就偷換概念,結(jié)果使主動方變成被動方。這只是一種技巧,而不是一種科學。過去在社會科學研究中,包括理論研究也有這種情況,根本問題就是概念不明確?？茖W研究的概念必須具備以下三個基本條件:
1.概念必須具備清晰性
目前在社會科學研究中很多東西,包括很多術語,很不清晰。例如在教育研究中,大家都在講,什么教學質(zhì)量下降了、教學質(zhì)量高、教學質(zhì)量低等等,什么是教學質(zhì)量?誰能說清這個概念?？稍诂F(xiàn)在文件里總是在說把教學質(zhì)量提高到新水平,要下功夫提高教學質(zhì)量。統(tǒng)統(tǒng)是一堆正確的廢話。為什么?就是理論概念不明晰。什么是教學質(zhì)量?用什么來度量它?它的標準是什么?說不清楚。在社會科學研究中,類似的問題太多,一些文章里,領導講話中,甚至權威講話中也存在很多模糊概念。如果我們把社會科學作為科學來研究,就必須使概念具備清晰性。
2.概念必須有針對性
十六大提出全面建設“小康社會”?！靶】怠边@個概念從中文角度講是一個多種理解的概念?！靶】怠本褪侵甘孢m安逸的生活。過去的“小康”指的是“30畝地一頭牛,老婆娃娃熱炕頭”;現(xiàn)在的“小康”指脫離了貧困的一種生活水平。它必須用一些指標去規(guī)范、去描述,看是不是達到了“小康”標準?！靶】怠边@個概念,過去提的是“小康生活”,十六大提的是“小康社會”,有沒有區(qū)別?我從十六大文件里發(fā)現(xiàn)已經(jīng)有了不同的理念,如現(xiàn)在環(huán)境里包括了政治環(huán)境。十六大以前,提兩個文明,現(xiàn)在提三個文明,即精神文明、物質(zhì)文明和政治文明。“小康社會”把政治環(huán)境、生活環(huán)境、自然環(huán)境也作為一種小康水平納入新的概念里。所以“小康生活”和“小康社會”概念有不同的針對性。
3.概念的實證性
對嚴格的科學研究來說,概念還要求客觀性和實證性?，F(xiàn)在的問題是日常生活中存在大量的社會科學概念模糊。科學研究需要精當,需要清晰的結(jié)論。社會科學研究的一大進步,就是有了量的描述,只有通過量的描述,才能使社會科學概念具備實證性。如經(jīng)濟學研究,西方經(jīng)濟學已經(jīng)走了這個路子,從20世紀60年代開始,就有比較多的實證研究進行模型分析。當然,模型分析研究方法也有局限性,它不一定能完全揭示經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律。在局部所擬定的實驗環(huán)境中,它都是將一些無法量化的問題抽象掉了,即零變量忽略不計,假設這個變量不變的情況下,會出現(xiàn)一種什么結(jié)果?這種情況是客觀存在的,如政策因素就是無法量化的東西,是在假設條件下得出的結(jié)論。所以,數(shù)學推斷在某種環(huán)境下適用,一旦條件變化了,就不一定適用了。但對社會科學研究來講,實證分析畢竟是一種進步,而且在某種意義上,它揭示的規(guī)律有一種直觀性,把很多復雜的說不清楚的東西,用一個指數(shù)一個數(shù)學模型就表示出來了。社會科學很難出現(xiàn)像物理學中電壓與電流這樣一種函數(shù)關系,把其它影響因素剝離的很干凈。物理環(huán)境可以做到這一點,但社會環(huán)境做不到。所以任何數(shù)學模型都有局限性。
(二)概念量化及量化方法
量化,就是把我們過去很多司空見慣的、很多模糊的東西,都逐步讓它用數(shù)量表示。比方說,每年組織部門對干部考核分為優(yōu)秀、合格、不合格,這是很頭疼的事。因為很難做到讓它科學,甚至做到公正都是很難的。如在高校給處長打分,機關里打分打的很隨意,而各系打分打的卻很高。而一旦分數(shù)打出來,任何領導、任何組織、誰也沒有辦法。不量化,無法評定工作的好壞;量化卻也會出現(xiàn)問題。還有,測評教師教學效果好不好,讓學生給教師打分。這就有很多復雜的主觀因素。有的老師管的松,給學生打的成績高,學生對他的印象好,學生打的分就高;有的老師要求嚴,學生就給他打的分低。所以,難就難在這種環(huán)境、這種心態(tài)如何去克服它。這是量化過程中的一個難題。
當然,從技術層面上可以做一些處理。比如用統(tǒng)計分析方法,可提供許多可操作的東西。我們大家平常在電視上看到有些比賽,去掉最高分、最低分,然后再進行平均,就是這種辦法。為什么?在數(shù)據(jù)處理上有一種對極端數(shù)據(jù)的處理方法,就是把極端數(shù)據(jù)作為可疑變量,從理論上,去掉最高分和最低分是最原始的方法。最高分和最低分實際上不一定是可疑變量,三個標準差之內(nèi)的最高分和最低分其實是正常值。當然,最簡單的處理辦法就是把它拿掉。如,有個人給處長打分,這個人對處長有成見,就打了10分,假設有20個人評的話,僅他一個人就可以把平均分打下5分。如果不去掉極端數(shù)值,那么整個平均分就不可靠。所以,去掉最高分和最低分,可以解決一些問題。但是群體之間的差異又很難平衡,我想只有一個辦法,把打的分換算成位置百分,再進行標準化。
一般社會科學量化有三種方法:一是指標法。就是把概念分解成若干個指標,對這些指標進行量化。如教學質(zhì)量可分解成若干個指標體系,通過這些指標體系評價教學質(zhì)量是高還是低;又如科研水平、考試成績、師資力量等這一類都可以量化,可以給出指標或指標體系。
現(xiàn)在經(jīng)濟研究中出現(xiàn)了灰色經(jīng)濟、地下經(jīng)濟、隱性經(jīng)濟的概念。什么是灰色經(jīng)濟?什么是隱性經(jīng)濟?這里恐怕得有很多指標去規(guī)范,不然,說來說去不知到底是什么東西。
二是標準化法。就是把無法相互對比的一些事情,用標準化的形式進行對比。這是一個比較適用、通用也可行的一個辦法。
三是綜合評價法。比如上面講的對干部年終考核的問題,就是綜合評價的方法。群眾打分,同級處級干部打分,領導打分,三種因素構成分組,這里就有個權重比例問題。群眾占40%,同級互評占30%,領導占30%,這是現(xiàn)在綜合評價中一般用得比較多的辦法。世界500強企業(yè),綜合國力世界排名,還有世界前10所或50所大學排名,國內(nèi)大學排名,都是用這種綜合評價的方法搞出來的。但這種綜合評價方法有一個問題沒有解決,即權重的確定。就如對干部評價,群眾占40%,同級干部占30%,院領導30%,為什么要這么規(guī)定?根據(jù)是什么?誰也說不清。所以,這是一個非常難的事情。技術層面上,大家研究來研究去,也沒有研究出可行辦法來。最后,還是按照世界上普遍采用的專家評估法,即讓一組專家坐在一起用投票的辦法,來確定指標權重。
除此之外,指標法本身也存在一些無法解決的問題。如,有的大學排在前幾名,后面的不服氣,為什么?問題是在指標選擇上就決定了誰可能排第一,誰排第二。如同照相一樣,角度不同,光速不同,照出的像完全不同,或者照胖了,或者照瘦了。就是同樣的幾個單位,取不同的指標,想讓你做第一,你就是第一,把指標換一下,立馬就見效。所以,指標法本身也含有很多的主觀因素。說社會科學研究難,難就難在這里。即就是可以提供很多的方法,沒有一種方法無懈可擊,也沒有一種方法得出的結(jié)論是大家都能接受的。因為它確實不像自然科學那樣,當它那一套東西進入那個環(huán)境以后,可以把一些不需要的東西排除掉,但社會科學沒法排除。包括現(xiàn)有的可提供量化的方法,都有這個問題。如社會學深度訪問法,這是對一個訪問對象作深層次的歷史考察,橫的豎的都討論得很深;統(tǒng)計學上講的重點調(diào)查法,即用統(tǒng)計方法大面積取得數(shù)據(jù),再用統(tǒng)計分析的方法進行分析,當大面積數(shù)據(jù)取得有困難時,用抽樣的方法,用樣本推斷總體。但所有方法都無法回避人的主觀因素。這就是人在科學研究中個人情感的作用。經(jīng)濟學研究,有人認為可以超出人的情感,完全可以做到客觀研究,事實上做不到。經(jīng)濟學家認為,所有社會科學研究都能從經(jīng)濟學得出結(jié)論,無論行為學也好、心理學也好,甚至法律也好,都能從經(jīng)濟學得到解釋。還有這樣一種觀點,經(jīng)濟學涵蓋了所有社會科學,無非就是王牌老大。在人的社會活動中,經(jīng)濟因素確實是人的行為的動力源,但未必所有人的行為都是經(jīng)濟行為。
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