引用他人的論著真的值得那么多嗎？答案是肯定的。到2009年底，我指導(dǎo)的博士生已經(jīng)有80位答辯畢業(yè)了，這么多次把博士論文送給專家評(píng)閱，專家們幾乎都會(huì)關(guān)心這么一件事：這個(gè)課題中我知道的最重要的那些學(xué)術(shù)論著，博士論文中出現(xiàn)了嗎？我早期的一位博士生（現(xiàn)已是博士生導(dǎo)師），在從本校一位知名專家的手中取回評(píng)閱意見書后，高興地對(duì)我說，他的博士論文受到了表?yè)P(yáng)。問其原因，就是那位專家夸獎(jiǎng)他的論文中引用了專家知道的幾乎所有本課題重要發(fā)現(xiàn)以及進(jìn)展的論著。而那位專家正是當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)本課題最年長(zhǎng)的專家。
假如你投寄了學(xué)術(shù)論文，肯定會(huì)引起評(píng)審者或?qū)彶檎邜琅氖牵核麄兊恼撝?、尤其是該領(lǐng)域中具有潛在重要價(jià)值的論文不被引用。如果你要在科學(xué)上走向成功，對(duì)這種可能的反應(yīng)不能掉以輕心。認(rèn)真的學(xué)者投論文時(shí)有時(shí)會(huì)有戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢的心理，就是害怕論文中可能有的這種缺失。
這種行為輕則會(huì)被看作是無(wú)知，反映出作者對(duì)該領(lǐng)域知識(shí)的嚴(yán)重缺乏；重則被看作態(tài)度傲慢，即作者有意不給這些專家以應(yīng)有的尊重。你打破了科學(xué)共同體的秩序，這是問題的本質(zhì)。如果真是這樣，你的論文即使發(fā)表了你也不會(huì)有好果子吃?？隙ú粫?huì)有多少人看重你的“學(xué)品”，這會(huì)導(dǎo)致你的論文被打入“冷宮”——沒有什么人引用。
對(duì)文獻(xiàn)的理解和掌握是科學(xué)寫作以及科學(xué)研究中所必須具備的最基本也是最起碼的能力。你得避免在這方面的惰性。我相信在你博士學(xué)位的訓(xùn)練之中以及此前的課程中不乏查閱文獻(xiàn)方面的鍛煉，你一定已有了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)。雖然一個(gè)課題會(huì)有大量的新文獻(xiàn)要查閱（你在博士期間得到的文獻(xiàn)可能已不是同一個(gè)課題），文獻(xiàn)規(guī)模使這一工作變得令人畏懼，你也要始終保持一種渴望查閱新文獻(xiàn)的激情。你不僅要盡早開始閱讀相關(guān)的文獻(xiàn)（最好是在開始做課題之前），而且還必須不停地更新閱讀內(nèi)容。
即使這樣做了，也不要想從資深科學(xué)家那里獲得更多的同情。在他們走向成功的年代，查閱文獻(xiàn)比現(xiàn)在困難得多。他們知道，雖然比起二三十年前他們做課題時(shí)，這個(gè)領(lǐng)域要大得多，文獻(xiàn)也更加廣泛，但是當(dāng)年他們必須一頁(yè)一頁(yè)地翻閱最新內(nèi)容的印刷版文獻(xiàn)（有的甚至是縮微膠片），步行到圖書館資料室去影印論文。更早幾年，他們還需要把資料記錄在卡片上，然后在整理學(xué)術(shù)論文中加以引用，如果出現(xiàn)差錯(cuò)，還得再查原件。與此相比，要了解最新的文獻(xiàn)資料，今天有許多更為方便的途徑。就看看你的周圍吧，通過社會(huì)公共機(jī)構(gòu)（學(xué)校、研究所）甚至個(gè)人的訂閱，許多雜志都可以實(shí)現(xiàn)“在線”瀏覽。因特網(wǎng)檢索引擎的出現(xiàn)加強(qiáng)了搜索的功能，你“百度”一下就可能得到數(shù)以萬(wàn)計(jì)的網(wǎng)頁(yè)信息。應(yīng)當(dāng)利用文字處理軟件制作一個(gè)可以隨時(shí)更新的電子表格，建立自己最新的參考書目數(shù)據(jù)庫(kù)。記住，所謂你“沒有看到前幾周發(fā)表的某篇重要論文”這樣的托詞是得不到同情的。
要注意可能出現(xiàn)的另一個(gè)問題。搜索關(guān)鍵詞并瀏覽論文當(dāng)然很好，但是你還應(yīng)該瀏覽你的研究領(lǐng)域的所有主要雜志以及某些綜合性雜志，了解你的主要研究領(lǐng)域之外的動(dòng)態(tài)。這會(huì)有助于你不斷開闊眼界，了解各種最新的重大進(jìn)展。多少年來，人們總結(jié)了一個(gè)規(guī)律：一個(gè)人將成為什么樣的人，就看他閱讀什么樣的書——一個(gè)將要成為領(lǐng)軍人物的專家，必看領(lǐng)軍人物的專著！
信息化當(dāng)然是今天的科學(xué)送給科學(xué)人的恩惠，但這里也存在著一定的隱患，你在引用別人的論著時(shí)就會(huì)碰到。有一種日常心理現(xiàn)在已是人們的共識(shí)——雖然自己身處風(fēng)景如畫、名勝眾多的某個(gè)城市，總感到它們就在身邊，參觀是很容易的，但事實(shí)是，一轉(zhuǎn)眼幾十年過去了，你還沒有到過身邊的許多名勝。你使用計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)資料也是如此，因?yàn)闄z索和存儲(chǔ)如此容易，讓你以為，一篇論文被安全地存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)中也就等于存在了你的大腦中，盡管事實(shí)上你只是瀏覽了標(biāo)題。你一定要嚴(yán)格避免這種情況。閱讀是十分重要的，你的專業(yè)水平正比于這些閱讀。如果你連閱讀都做不到，那么“參考”別人的論文從何談起，又如何引用呢？
當(dāng)然，你不大可能像閱讀自己所在的研究領(lǐng)域中的論文那樣閱讀所有的東西。我攻博時(shí)的確希望自己閱讀所有我找到的有關(guān)論文，但很快我放棄了這種念頭，實(shí)際上我也沒有做到過如此閱讀。能夠這樣做的領(lǐng)域，只能是非常窄小的或者非常新的領(lǐng)域。所以，明智地選擇論文進(jìn)行閱讀是很有必要的。誰(shuí)能在這方面幫助你呢？你當(dāng)然很自然地想到了你曾經(jīng)有過的博士生或博士后導(dǎo)師。我的確也是如此。當(dāng)年我開始做博士論文，就是導(dǎo)師幫助我做了這方面的選擇——他要求我先閱讀3個(gè)方面但數(shù)量不多的文獻(xiàn)：一是我導(dǎo)師已經(jīng)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，大多是與博士生一起署名發(fā)表的，二是幾篇綜述論文，其中有我導(dǎo)師寫的，三是幾本專著，但是都已經(jīng)舊了。我很快體會(huì)到我由此找到了我在前面講過的本課題“里程碑性質(zhì)的”、“標(biāo)志性的”、“基石性的”學(xué)術(shù)論文。這種收獲使我對(duì)參考文獻(xiàn)有了深深的體會(huì)。前面多次講到的“上位論文”這個(gè)概念，就是這樣產(chǎn)生的。
能夠被引用從而成為同行們將要發(fā)表的學(xué)術(shù)論文的“上位論文”，是科學(xué)界的榮譽(yù)和價(jià)值。你也不太可能一輩子總是讓導(dǎo)師告訴你應(yīng)該閱讀哪些學(xué)術(shù)論文——你現(xiàn)在自己就是導(dǎo)師，很快你會(huì)成為碩士生和博士生的導(dǎo)師。你該如何指導(dǎo)自己或?qū)W生的閱讀（也就是引用）呢？這個(gè)問題，科學(xué)界恰恰是通過引用別人的論文和專著來完成的。經(jīng)過挑剔的選擇，科學(xué)家們把一些人的學(xué)術(shù)論文作為自己科學(xué)研究的“上位論文”在自己的學(xué)術(shù)論文中加以引用，更多的人于是把這些論文作為一種選擇而自己閱讀或讓學(xué)生們閱讀?？茖W(xué)技術(shù)實(shí)際上就是由這樣嚴(yán)格選擇出來的一系列“上位論文”持續(xù)發(fā)展的。值得指出的是，這個(gè)循環(huán)中所出現(xiàn)的“評(píng)價(jià)”，才是真正的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)。不鼓勵(lì)這種評(píng)價(jià)，而讓并不存在的“第三者”、“中介組織”來專門評(píng)價(jià)，是不適當(dāng)?shù)?。?dāng)務(wù)之急，是要在發(fā)表學(xué)術(shù)論文時(shí)，選擇好“上位論文”或參考文獻(xiàn)。而你的選擇，實(shí)際上是產(chǎn)生科學(xué)價(jià)值的。
閱讀這樣的論文，你好比站在了高山之巔，它們會(huì)告訴你，在你的領(lǐng)域研究什么最合適，所采用的方法是什么，以及這些實(shí)驗(yàn)、研究說明了什么。即使是從一般渠道得到的論文，通過閱讀你也能判斷出這是不是一篇重要的論文。你也能判斷出該論文中是否包含你可能會(huì)用到的方法。這樣的話，對(duì)這篇論文你不但要閱讀它，還應(yīng)該反復(fù)閱讀它。對(duì)于其他一些論文，閱讀后你會(huì)發(fā)現(xiàn)它只是一篇快速瀏覽后可以存儲(chǔ)起來的論文。遺憾的是，這樣的論文數(shù)量不少。你要盡量避免生產(chǎn)這樣的論文。勇于作別人論文的“上位論文”，應(yīng)該成為你的目標(biāo)之一。這意味著你的論文確有進(jìn)展。
選擇論文通常意味著要仔細(xì)閱讀摘要或概要，這里恰恰是告訴你該論文研究什么、所采用的方法以及研究結(jié)果說明了什么的地方。讀過摘要后，引言的最后一段應(yīng)該會(huì)說明論文的意圖是什么，同時(shí)，討論到最后應(yīng)該會(huì)給出結(jié)論——只要是一篇好論文。記住，重要的學(xué)術(shù)論文不應(yīng)該只出現(xiàn)在引言中，它們更應(yīng)該出現(xiàn)在討論之中。出現(xiàn)在引言中，說明這是一篇經(jīng)挑剔被作者（通常是不同論文的許多作者）評(píng)價(jià)為“里程碑”、“基礎(chǔ)”、“標(biāo)志性”的論文，然而，引文出現(xiàn)在討論之中，它就具有了“有生命力”的性質(zhì)。如此，你論文的質(zhì)量也大大提高了。清晰的表格和圖形，加上恰當(dāng)?shù)膱D例，能夠揭示出與結(jié)果相關(guān)的所有內(nèi)容。閱讀這樣的論文，不僅能使你獲得有關(guān)最新研究的重要信息，而且會(huì)有助于你明白如何撰寫并提交一篇好的論文。同時(shí)，這樣的論文人們也樂于在自己的論文中加以引用，這里的潛規(guī)則是“引用這樣的好論文使人感到光彩”。對(duì)科技論文以及非科技論文進(jìn)行廣泛的閱讀是提高你的寫作水平的最佳途徑之一，你還會(huì)因此積累相當(dāng)豐富的文獻(xiàn)引用的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)然，也不要對(duì)你所讀到的一切都信以為真。即使是優(yōu)秀雜志上刊登的論文，也可能由于種種原因而在將來被證明是錯(cuò)的，或其中的某一部分是錯(cuò)的。我記得導(dǎo)師和我發(fā)表的一篇學(xué)術(shù)論文就是指出了相當(dāng)一些論文上數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤。這還是我博士研究的第一篇論文。
我在前面談到過綜述文章。一些綜述，特別是刊登在頂尖雜志上由某個(gè)研究領(lǐng)域帶頭人所寫的綜述，會(huì)對(duì)該學(xué)科提供一個(gè)帶有判斷性的概括。其中的被引用學(xué)術(shù)論文是在作者精心積累的文獻(xiàn)資料中擇優(yōu)挑選的，在綜述中又給以了準(zhǔn)確的評(píng)論和介紹。這應(yīng)該成為你在自己的學(xué)術(shù)論文中如何引用別人的著作的范例。還要記住，在你寫作時(shí)，引用要適度，不能廣泛地或頻繁地引用它們——否則說明你也許沒有閱讀原始文獻(xiàn)，你被科學(xué)共同體打下的烙印是你在閱讀原始文獻(xiàn)方面很偷懶。
當(dāng)你寫完某篇原創(chuàng)的原始文獻(xiàn)后，要抓緊補(bǔ)查一次最新的文獻(xiàn)情況，看一看是否已經(jīng)出現(xiàn)了本研究領(lǐng)域更新更合適你引用的文獻(xiàn)。我的一位博士生在寫完學(xué)位論文后又跑到專業(yè)圖書館去查了一次文獻(xiàn)，這種做法有助于提高論文的質(zhì)量。還要注意的是，一篇綜述很可能是在一年以前就寫好的，所以應(yīng)對(duì)每一篇所引用的最新參考文獻(xiàn)進(jìn)行核對(duì)。在新的一年中，已經(jīng)出現(xiàn)了本領(lǐng)域的新進(jìn)展是非?？赡艿?。在多人合作的著作中，某些章節(jié)就是由于這個(gè)原因而聲名狼藉的，因?yàn)橥鶗?huì)有合作者拖延到截止日期后幾個(gè)月才交稿，這就影響了整本書的進(jìn)度。雖然你應(yīng)該閱讀本領(lǐng)域所有的、至少是大多數(shù)的出版物，但你不可能全部加以引用，選擇是非常關(guān)鍵的。你也肯定不會(huì)是第一個(gè)遇到這個(gè)問題的人，你手上重要參考文獻(xiàn)的每一位作者都需要解決這個(gè)問題——你可以從中得到你的做法。如果有太多的論文需要引用，你在論文中不妨這樣說，“最早由張三等人開展的研究，最近李四作了評(píng)論（綜述）”。重要的判斷，特別是你論文中必須用到的那些結(jié)論，要有明確來源，它們通常是你正在研究的上一個(gè)成果。根據(jù)一般的經(jīng)驗(yàn)，如果有些內(nèi)容已被普遍接受并被收錄在教科書中，那么你就沒有必要為它注明出處。在論文的每一句話上都標(biāo)上一串引文并不見得是一個(gè)好做法，你要么被人打下不會(huì)引用文獻(xiàn)的烙印，要么就是論文的跳躍過大，以至于一句話就會(huì)關(guān)聯(lián)到若干引文。（待續(xù)）
作者簡(jiǎn)介：馮長(zhǎng)根，北京理工大學(xué)教授，《科技導(dǎo)報(bào)》原主編。
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