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香港證監(jiān)會全稱香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（（HongKong Securities and Futures Commission（HKSFC）），成立于1989年，是獨立的法定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管香港的證券及期貨市場的運作。在香港證監(jiān)會體系下，如果券商想要在香港進(jìn)行不同的金融業(yè)務(wù)，需要向證監(jiān)會申請不同種類的牌照，目前體系下，香港證監(jiān)會旗下共有十類牌照：第一類：證券交易、第二類：期貨合約交易、第三類：杠桿式外匯交易、第四類：就證券提供意見、第五類：就期貨合約提供意見、第六類：就機(jī)構(gòu)融資提供意見、第七類：提供自動化交易服務(wù)、第八類：提供保證金融資、第九類：提供資產(chǎn)管理、第十類：提供信貸評級服務(wù)。外匯保證金行業(yè)需要的是第三類的杠桿式外匯交易牌照，而由于外匯市場的風(fēng)險高于其他證券投資，加上杠桿式交易風(fēng)險比正常交易高，所以證監(jiān)會對申請杠桿式外匯交易牌照的資本要求也是最高的。如果是法團(tuán)屬核準(zhǔn)介紹代理人需要已繳資本的最低要求為500萬港幣，同時流動資本的最低要求為300萬港幣；而其他的情況則需要已繳資本的最低要求為3000萬港幣，流動資本的最低要求為1500萬港幣。【申請第三類牌照的要求】：1.注冊成立：是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司2.公司架構(gòu)：擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員，能夠管理業(yè)務(wù)中可能面對的風(fēng)險。3.負(fù)責(zé)人員：必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督進(jìn)行的有關(guān)活動。就每類所申請的受規(guī)管活動，最少有一名負(fù)責(zé)人員可以時刻監(jiān)督有關(guān)服務(wù)。機(jī)構(gòu)擬定委任的負(fù)責(zé)人員當(dāng)中，最少有一名是證監(jiān)會要求下的執(zhí)行董事。機(jī)構(gòu)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準(zhǔn)，以成為負(fù)責(zé)人員。（上述規(guī)定的法團(tuán)負(fù)責(zé)人員，其勝任能力也要通過證監(jiān)會的規(guī)定測試）【機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員的勝任能力測試】：學(xué)歷/行業(yè)資格要求：通過其中一個認(rèn)可行業(yè)資格考試（1）會計、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財務(wù)或法律學(xué)位；或其他學(xué)位，但同時以上學(xué)科的至少兩個課程取得合格成績。（2）法律、會計或金融財務(wù)方面的國際認(rèn)可專業(yè)資格。（3）香港中學(xué)會考英文或中文科及數(shù)學(xué)科合格或同等學(xué)歷，另具備額外兩年相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗。（4）具備額外5年相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗。行業(yè)經(jīng)驗：在緊接申請日期前的6年內(nèi)具備3年相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗。管理經(jīng)驗：具備最少兩年經(jīng)證明的管理技巧和經(jīng)驗。監(jiān)管知識：通過其中一個有關(guān)地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試。【第三類牌照的資本要求】1.如該法團(tuán)屬核準(zhǔn)介紹代理人：已繳資本的最低要求500萬港幣，流動資本的最低要求300萬港幣。2.其他情況：已繳資本的最低要求3000萬港幣，流動資本的最低要求1500萬港幣。【證監(jiān)會審核】1.財政狀況及償付能力2.學(xué)歷或其他資歷或經(jīng)驗3.是否有能力職稱、誠實的而公正地進(jìn)行有關(guān)的受監(jiān)管活動4.信譽(yù)、品格、可靠程度及財政方面的穩(wěn)健型【后續(xù)工作】1.在發(fā)牌后的一個月內(nèi)，通知證監(jiān)會公司的財政年度終結(jié)日期。2.在財政年度終結(jié)后4個月，呈交其經(jīng)審核賬目及其他規(guī)定的文件。3.每月向證監(jiān)會呈交財政資源申報表。【目前接受監(jiān)管法團(tuán)的情況】目前接受香港證監(jiān)監(jiān)管的持有第三類牌照的法團(tuán)有45家，而在這45家里面，有4家終止了受規(guī)管活動業(yè)務(wù)，有1家于2011年11月1日被香港證監(jiān)會禁止直接或透過代理人從事任何受規(guī)管活動。那么目前實際上的持牌經(jīng)營的法團(tuán)只有40家。受香港證監(jiān)會監(jiān)管的持有第三類牌照的法團(tuán)（截止2016.12.31）中央編號英文名稱中文名稱生效時間ACP509ADMIS Hong Kong Limited亞達(dá)盟環(huán)球期貨有限公司2010年3月10日AXC847ADS Securities Hong Kong Limited阿布扎比證券香港有限公司2011年8月9日AZK567Bright Smart Forex Limited耀才環(huán)球外匯有限公司2013年3月11日AAF778Brown Brothers Harriman (Hong Kong) Limited2011年1月4日AGT955CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited東航國際金融(香港)有限公司2009年10月6日AEX690China Everbright Forex & Futures (HK) Limited中國光大外匯、期貨(香港)有限公司2003年10月31日AZF530City Credit Capital (HK) Limited (trading as CIX Markets)終止了受規(guī)管活動業(yè)務(wù)。AAW265Delta Asia Securities Limited滙業(yè)證券有限公司2011年12月23日ACJ776Emperor International Exchange (Hong Kong) Company Limited英皇金融集團(tuán)(香港)有限公司2005年1月20日ACJ776GKFX Financial Services Asia Limited終止了受規(guī)管活動業(yè)務(wù)。AZE792GMO-Z.com Forex HK Limited技慕環(huán)球通金融(香港)有限公司2012年6月22日ARS812Gain Capital - Forex.com Hong Kong Limited (trading as Forex.com Hong Kong; Forex.com Asia Pacific; Gain Capital Forex)嘉盛集團(tuán)(香港)有限公司 (以嘉盛香港; 嘉盛亞太; 嘉盛外匯名義經(jīng)營業(yè)務(wù))2009年07月22日AGK862Glory Sky Global Markets Limited灝天環(huán)球投資有限公司2004年08月02日AUE994Goldenway Investments (HK) Limited金道投資(香港)有限公司2010年04月08日AUZ981Guotai Junan FX Limited國泰君安外匯有限公司2010年10月21日BBT517HGNH International Forex Co., Limited橫華國際外滙有限公司2014年04月04日BAB663HPI Forex Limited言成外匯投資有限公司2013年01月08日ACL069HSBC Broking Forex (Asia) Limited滙豐金融外匯(亞洲)有限公司2004年09月10日AAF806Haitong International Securities Company Limited海通國際證券有限公司2003年9月30日BDH481IDS Forex HK Limited2014年9月17日ADI249Interactive Brokers Hong Kong Limited盈透證券香港有限公司2015年3月26日AEX264Interactive Brokers LLC盈透有限公司終止了受規(guī)管活動業(yè)務(wù)。BHH273iBest Investment Services Limited2016年12月06日BHR931KVB Capital Markets Limited昆侖國際匯金有限公司2016年12月21日ALB893KVB Kunlun International (HK) Limited昆侖國際(香港)有限公司2004年10月20日BDV088LMAX Hong Kong Limited2015年01月06日AMB200MF Global Hong Kong Limited明富環(huán)球香港有限公司被禁止ADI920Man Investments (Hong Kong) Limited英仕曼投資(香港)有限公司2009年3月31日ACN469NH Investment & Securities (H.K.) Limited農(nóng)協(xié)投資證券(香港)有限公司2013年9月17日BFZ621One Financial Markets Asia Limited歐福市場亞洲有限公司2016年10月31日AAZ038Phillip Commodities (HK) Limited輝立商品(香港)有限公司2003年12月9日AIM232Rakuten Securities Hong Kong Limited樂天證券香港有限公司2005年03月30日BHK360SBI FX Co., Limited佰益匯有限公司2016年7月21日AVD061Saxo Capital Markets HK Limited盛寶金融(香港)有限公司2011年1月19日BIZ502SinoPac Securities (Asia) Limited永豐金證券(亞洲)有限公司2017年2月13日AQE524South China Forex Limited南華外匯有限公司2010年06月21日AGN056Success Futures and Foreign Exchange Limited實德期貨及外滙有限公司2005年12月6日ASE480Sucden Financial (HK) Limited蘇克敦金融(香港)有限公司2013年11月27日ACI995Sun Hung Kai Forex Limited新鴻基外匯有限公司2005年03月04日AZV127Swissquote Asia Limited2013年02月25日ACK963United Simsen Forex Dealers Limited天行聯(lián)合滙業(yè)有限公司終止了受規(guī)管活動業(yè)務(wù)。BGY438Western Union Business Solutions (Hong Kong) Limited西聯(lián)環(huán)球商業(yè)滙款(香港)有限公司2016年5月20日ARI401Wing Fung Forex Limited永豐外匯有限公司2009年01月08日ACL076Wocom Foreign Exchange Co. Limited宏高金融有限公司2004年11月24日AAV553Zhongrong PT Securities Limited中融平和證券有限公司2010年7月30日