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        目前我國(guó)水利工程實(shí)行EPC總承包基本上都是在初設(shè)批復(fù)的基礎(chǔ)進(jìn)行的，即水利工程EPC主要包括施工圖設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工三部分。EPC最大的優(yōu)勢(shì)在于設(shè)計(jì)和施工的結(jié)合，在滿足業(yè)主功能要求的前提下，通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)，也就是設(shè)計(jì)變更實(shí)現(xiàn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)最大利益。但是實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)優(yōu)化設(shè)計(jì)存在很多問(wèn)題，導(dǎo)致優(yōu)化設(shè)計(jì)在EPC過(guò)程中推進(jìn)相當(dāng)困難，甚至無(wú)法實(shí)現(xiàn)。主要原因如下。

一  優(yōu)化設(shè)計(jì)界定基礎(chǔ)理解不統(tǒng)一

        關(guān)于優(yōu)化設(shè)計(jì)界定基礎(chǔ)的理解主要包括：

（1）經(jīng)批復(fù)的初步設(shè)計(jì)；

（2）投標(biāo)文件的設(shè)計(jì)方案；

（3）招標(biāo)文件的功能要求或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。

        一般情況，經(jīng)批復(fù)的初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件不作為合同文件組成部分，投標(biāo)文件作為合同文件組成部分，據(jù)此判斷，投標(biāo)文件中的設(shè)計(jì)方案應(yīng)該為界定優(yōu)化設(shè)計(jì)（設(shè)計(jì)變更）的基礎(chǔ)。但是實(shí)際操作中，業(yè)主、監(jiān)理往往以經(jīng)批復(fù)的初步設(shè)計(jì)作為優(yōu)化設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，對(duì)于投標(biāo)文件中優(yōu)化的設(shè)計(jì)方案不予認(rèn)可，只要和初步設(shè)計(jì)有出入的即要求履行相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更程序，否則監(jiān)理不下發(fā)圖紙。

      《水利工程設(shè)計(jì)變更管理暫行辦法》關(guān)于設(shè)計(jì)變更劃分有明確規(guī)定，即水利工程設(shè)計(jì)變更分為重大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更。重大設(shè)計(jì)變更是指工程建設(shè)過(guò)程中，工程的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、總體布局、布置方案、主要建筑物結(jié)構(gòu)型式、重要機(jī)電金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備、重大技術(shù)問(wèn)題的處理措施、施工組織設(shè)計(jì)等方面發(fā)生變化，對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設(shè)計(jì)變更。其他設(shè)計(jì)變更為一般設(shè)計(jì)變更。

        實(shí)踐中，由于項(xiàng)目法人、監(jiān)理、總承包商在理解、立場(chǎng)上的不統(tǒng)一，導(dǎo)致對(duì)于同一個(gè)優(yōu)化設(shè)計(jì)（設(shè)計(jì)變更）劃分看法不一致。設(shè)計(jì)變更劃分決定了審批程序，重大設(shè)計(jì)變更文件，由項(xiàng)目法人按原報(bào)審程序報(bào)原初步設(shè)計(jì)審批部門(mén)審批，程序復(fù)雜，周期長(zhǎng)。一般設(shè)計(jì)變更由項(xiàng)目法人組織審查確認(rèn)后實(shí)施，并報(bào)項(xiàng)目主管部門(mén)核備，必要時(shí)報(bào)項(xiàng)目主管部門(mén)審批，程序相對(duì)簡(jiǎn)單，周期短。

        優(yōu)化設(shè)計(jì)可節(jié)省不必要的工程成本，加快建設(shè)進(jìn)度，提高利潤(rùn)，同時(shí)業(yè)主、監(jiān)理、總承包商、設(shè)計(jì)單位、施工單位都承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和工作量，如何讓參與各方達(dá)成一致的利潤(rùn)分配方案是解決優(yōu)化設(shè)計(jì)的根本動(dòng)力。實(shí)踐中，參建各方很難形成有效的利益共同體，很難達(dá)成一致的利潤(rùn)分配方案，從而導(dǎo)致了優(yōu)化設(shè)計(jì)缺乏動(dòng)力。

        傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)、施工平行發(fā)包模式中，設(shè)計(jì)單位在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更方案上是權(quán)威的，項(xiàng)目法人、監(jiān)理都不會(huì)有異議。對(duì)于一般的設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更方案，業(yè)主主持召開(kāi)審查會(huì)議，會(huì)議上施工單位、監(jiān)理單位提出一定的意見(jiàn)，設(shè)計(jì)單位進(jìn)行解釋?zhuān)m當(dāng)進(jìn)行一定的完善，業(yè)主、監(jiān)理單位都會(huì)同意設(shè)計(jì)變更方案。

        但在EPC模式下，由于設(shè)計(jì)、施工是一個(gè)利益共同體，對(duì)于設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目法人、監(jiān)理就開(kāi)始質(zhì)疑設(shè)計(jì)單位技術(shù)的權(quán)威，認(rèn)為設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更更多的是出于節(jié)約成本、降低要求考慮，導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更通過(guò)較為困難。

         鑒于此，為發(fā)揮EPC的優(yōu)勢(shì)，在滿足業(yè)主功能要求的前提下，節(jié)約工程投資，實(shí)現(xiàn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)最大利益，建議有關(guān)部門(mén)或行業(yè)出臺(tái)EPC優(yōu)化設(shè)計(jì)（設(shè)計(jì)變更）政策法規(guī)或指導(dǎo)意見(jiàn)，鼓勵(lì)EPC承包商優(yōu)化設(shè)計(jì)，節(jié)約工程建設(shè)成本；同時(shí)EPC承包商在和項(xiàng)目法人進(jìn)行合同談判的時(shí)候，要就優(yōu)化設(shè)計(jì)的責(zé)權(quán)利進(jìn)行細(xì)致、認(rèn)真研究，并落實(shí)合同條款中，為優(yōu)化設(shè)計(jì)奠定合同基礎(chǔ)。