目前，工程項(xiàng)目承發(fā)包中普遍勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互脫節(jié)，在質(zhì)量、安全、進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)管理以及銜接部位，缺乏統(tǒng)一調(diào)度和協(xié)調(diào)，造成了整體效率低、效益差。近年來(lái)在國(guó)際工程承包市場(chǎng)中越來(lái)越多的業(yè)主要求承包商提供更全面的服務(wù)。由于業(yè)主傾向、資源配置和綜合效益等方面的優(yōu)勢(shì)，EPC/交鑰匙總承包模式在發(fā)達(dá)國(guó)家漸成工程承發(fā)包的主流模式之一。在這種背景下，F(xiàn)IDIC編制了標(biāo)準(zhǔn)的EPC/交鑰匙合同條件（“銀皮書(shū)”），服務(wù)于工業(yè)生產(chǎn)、電力項(xiàng)目或與之類似的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。
EPC（設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工）總承包模式，給承包商的主動(dòng)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了機(jī)遇的同時(shí)也使其面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，總承包商除了承擔(dān)施工風(fēng)險(xiǎn)外，還承擔(dān)工程設(shè)計(jì)及采購(gòu)等更多的風(fēng)險(xiǎn)，特別是在決策階段，初步設(shè)計(jì)不完善，就要以總包價(jià)簽訂總承包，此時(shí)存在工程量不清、價(jià)格不定的風(fēng)險(xiǎn)。
1EPC承包模式的特點(diǎn)
EPC 模式有如下特點(diǎn)：
（1）項(xiàng)目整體經(jīng)濟(jì)性較高。EPC總承包模式基本出點(diǎn)在于促成設(shè)計(jì)和施工的早期結(jié)合，以充分發(fā)揮設(shè)計(jì)和施工的優(yōu)勢(shì)，從而提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性，便于進(jìn)度控制和投資控制，促進(jìn)項(xiàng)目的集成管理。
（2）業(yè)主易于控制。EPC總承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工，提供全部完全裝備好的設(shè)施，直至做好運(yùn)行準(zhǔn)備，即“交鑰匙”，承擔(dān)了全部設(shè)計(jì)和實(shí)施工程的義務(wù)；業(yè)主在工程實(shí)施過(guò)程中合同管理相對(duì)簡(jiǎn)單，極大地減少了工作量。
（3）業(yè)主權(quán)力受到更多限制。EPC模式的承發(fā)包關(guān)系與傳統(tǒng)的承發(fā)包關(guān)系不同，在簽訂合同以后的實(shí)施階段角色發(fā)生變換，承包商處于主動(dòng)地位。例如，銀皮書(shū)第3.5條規(guī)定，發(fā)包人就任何事項(xiàng)對(duì)承包人表示同意或不滿意時(shí)，他應(yīng)該與承包人商量，促使其做出努力，達(dá)成協(xié)議；如不能達(dá)成協(xié)議，則發(fā)包人應(yīng)按合同做出一個(gè)公平的終止，并接管所有有關(guān)環(huán)境。他的這些通知和決定，應(yīng)該用書(shū)面表達(dá)同意或不同意，并附有支持材料。各方應(yīng)對(duì)發(fā)包人的同意或不同意加以實(shí)施。在發(fā)包人發(fā)出通知14天內(nèi)，承包人可以通知發(fā)包人，表示失望和不支持。此時(shí)，就應(yīng)該啟動(dòng)合同爭(zhēng)議解決程序。
（4）EPC總承包商在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中處于核心地位。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，EPC總承包商對(duì)于設(shè)計(jì)、施工和采購(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)，指揮和協(xié)調(diào)各分包商，處于核心地位。同時(shí)，該模式要求其具有很高的總承包能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
2EPC 總承包模式風(fēng)險(xiǎn)因素分析
2.1FIDIC 關(guān)于EPC交鑰匙合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)規(guī)定
從銀皮書(shū)相關(guān)條款中可以看出，在EPC合同條件中承包商的風(fēng)險(xiǎn)要比在新紅皮書(shū)和黃皮書(shū)中多。
比如，在EPC合同條件第4.12款〔不可預(yù)見(jiàn)的困難〕中規(guī)定：
（1）承包商被認(rèn)為已取得了可能對(duì)投標(biāo)文件或工程產(chǎn)生影響或作用的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、意外事故及其他情況的全部必要的資料。
（2）在簽訂合同時(shí)，承包商應(yīng)已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到了今后為圓滿完成工程而可能發(fā)生的一切困難和費(fèi)用。
（3）不能因任何沒(méi)有預(yù)見(jiàn)的困難和費(fèi)用而進(jìn)行合同價(jià)格的調(diào)整。在新紅皮書(shū)和新黃皮書(shū)中相應(yīng)條款第4.12款中卻規(guī)定：如果承包商在工程實(shí)施工程中遇到了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商在提交投標(biāo)書(shū)之前無(wú)法預(yù)見(jiàn)的不利條件，則就有可能得到工期和費(fèi)用方面的補(bǔ)償。
2.2EPC總承包商特有的風(fēng)險(xiǎn)因素
在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，采用EPC總承包模式的主要風(fēng)險(xiǎn)因素有：
（1）進(jìn)入新市場(chǎng)決策風(fēng)險(xiǎn)。不同國(guó)家和地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境、市場(chǎng)行情、外匯和稅收等政策及法律規(guī)定以及招標(biāo)的業(yè)主、資金來(lái)源均在很大程度上直接影響到總承包項(xiàng)目的實(shí)施，且對(duì)標(biāo)價(jià)的高低有相當(dāng)大的影響。
（2）投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)。由于總承包商在投標(biāo)前對(duì)工程所在地的市場(chǎng)行情以及工程現(xiàn)場(chǎng)條件的了解有限，業(yè)主所提供的資料粗略，設(shè)計(jì)與施工方案的不確定，實(shí)際工程量可能與預(yù)估有較大差異，設(shè)備、材料、勞動(dòng)力費(fèi)用上漲超出估計(jì)，施工中發(fā)生工程變更或出現(xiàn)不可預(yù)見(jiàn)的情況等不確定因素的存在，總包報(bào)價(jià)容易出現(xiàn)失誤。
（3）項(xiàng)目早期管理風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)總承包而言，項(xiàng)目早期管理指工程規(guī)劃、初步設(shè)計(jì)階段的管理。在這一階段，總承包商要根據(jù)業(yè)主所提供的設(shè)計(jì)要求進(jìn)行規(guī)劃、初步設(shè)計(jì)。這一階段所花費(fèi)的資金只占總承包項(xiàng)目合同價(jià)的很小一部分，但決定了項(xiàng)目合同價(jià)絕大部分的花費(fèi)。規(guī)劃、初步設(shè)計(jì)階段的管理工作至關(guān)重要，但常常容易被忽視。
（4）選擇分包商的風(fēng)險(xiǎn)。由于EPC項(xiàng)目規(guī)模大，涉及的技術(shù)專業(yè)多，一般由一家公司總承包或采取聯(lián)合體方式總承包后再分包，因此，各分包商的履約情況對(duì)于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有非常大的影響。
（5）在實(shí)施過(guò)程中的項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)施過(guò)程中經(jīng)常由于各分包商只考慮自身利益，而造成工作分散、全過(guò)程費(fèi)用較大，對(duì)于項(xiàng)目管理能力要求更高。EPC總承包模式流程復(fù)雜，事件之間交錯(cuò)影響。很多事件（如談判、政府批準(zhǔn)手續(xù)、國(guó)際采購(gòu)等）所需時(shí)間不能確定，特別在采購(gòu)過(guò)程中設(shè)備圖紙、重要設(shè)備的技術(shù)規(guī)范可能影響到其他的設(shè)備供應(yīng)，供應(yīng)商之間需要進(jìn)行溝通交流信息，加大了采購(gòu)時(shí)間的不確定性，更容易造成費(fèi)用增加和工期拖延。在時(shí)間方面，為壓縮工期各實(shí)施階段經(jīng)常相互交疊，加大了溝通和信息傳遞的難度。
（6）合同責(zé)任不清的風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包商要對(duì)整個(gè)工程的完整性、穩(wěn)定性、安全性、可靠性及有效運(yùn)行承擔(dān)全部責(zé)任。在工程設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)等總承包中，完成前期項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、融資、征地、支付總承包商的工程款均是業(yè)主的責(zé)任。項(xiàng)目前期研究的深度、征地情況、融資的可靠性及工程款的支付均影響總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)以及總承包商的結(jié)算收入。在總承包合同中如果此類屬于業(yè)主的責(zé)任義務(wù)不清，將給總承包商帶來(lái)工程實(shí)施、驗(yàn)收及結(jié)算收入等風(fēng)險(xiǎn)。
3EPC模式控制和避免風(fēng)險(xiǎn)的策略
3.1注重市場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)考察
市場(chǎng)調(diào)查除了要了解工程所在地的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)風(fēng)俗、自然環(huán)境，以及出入境、進(jìn)出口、外匯、稅收等政策和法律規(guī)定外，還應(yīng)充分了解勞動(dòng)力、材料、設(shè)備的市場(chǎng)價(jià)格及其變化規(guī)律，分析市場(chǎng)的潛力與前景?，F(xiàn)場(chǎng)考察應(yīng)與業(yè)主所提供的有關(guān)工程資料和設(shè)計(jì)要求結(jié)合起來(lái)分析，以便預(yù)先發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)與施工中可能出現(xiàn)的不利情況，采取相應(yīng)的措施并反映在報(bào)價(jià)中。
3.２ 重視投標(biāo)決策與編標(biāo)報(bào)價(jià)
充分考慮項(xiàng)目前期資料不確切、不可預(yù)見(jiàn)情況、工程變更、物價(jià)上漲、新技術(shù)新設(shè)備的采用、工期過(guò)短等風(fēng)險(xiǎn)因素，分析合同條件中的責(zé)權(quán)利條款及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款，充分理解總承包的工作范圍，審核業(yè)主對(duì)承包商的設(shè)計(jì)要求、施工要求，以及任務(wù)量與工期的吻合性，提出合理報(bào)價(jià)。
3.3選擇聯(lián)營(yíng)體合作伙伴和分包商時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
有時(shí)承包公司以聯(lián)營(yíng)體方式承擔(dān)工程項(xiàng)目總承包。聯(lián)營(yíng)體合作伙伴應(yīng)能共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在調(diào)查聯(lián)營(yíng)體伙伴信譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)、優(yōu)勢(shì)、資金與實(shí)力的同時(shí)要分析其不足之處，合作伙伴與自己應(yīng)有良好的互補(bǔ)性?？偝邪虘?yīng)嚴(yán)格分析計(jì)劃，對(duì)關(guān)鍵性的工作應(yīng)自己施工，不宜分包。為防止拖延工期，影響質(zhì)量，還應(yīng)注意分包比例不應(yīng)過(guò)大。
3.4綜合考慮措施，努力降低成本
在投標(biāo)階段總承包商所投的技術(shù)標(biāo)，一定要為實(shí)施階段的設(shè)計(jì)、施工及設(shè)備采購(gòu)留有余地。設(shè)計(jì)階段應(yīng)該用“價(jià)值工程”優(yōu)化設(shè)計(jì)，在滿足業(yè)主要求工程功能的前提下，革新挖潛，合理降低成本，使功能和成本達(dá)到科學(xué)配置。選擇可靠、信譽(yù)較好的供應(yīng)商，以簡(jiǎn)化、縮短采購(gòu)過(guò)程，有利于控制工期。同時(shí)，做好供應(yīng)商之間的協(xié)調(diào)工作，設(shè)備最好直接從供應(yīng)商運(yùn)到施工現(xiàn)場(chǎng)。在施工中應(yīng)盡可能減少設(shè)計(jì)變更，減少工程變更費(fèi)用，合理組織施工，加強(qiáng)成本、質(zhì)量、進(jìn)度控制。將項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、安裝有機(jī)地結(jié)合在一起，以確保總承包商的實(shí)施效益。
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