1.目的

對不合格品進(jìn)行標(biāo)識、記錄、隔離、評價(jià)和處置等控制，以防止不合格品的非預(yù)期使用。

2.適用范圍

適用于產(chǎn)品形成全過程的不合格品和可疑材料控制及交付后的不合格品的處理。

3.定義

3.1不合格品：沒有滿足規(guī)定的一個(gè)或多個(gè)質(zhì)量特性的產(chǎn)品。

3.2廢品：凡喪失使用性能且無法修復(fù)或不能經(jīng)濟(jì)修復(fù)的產(chǎn)品。

3.3返工：對不合格品采取的糾正措施使其滿足規(guī)定的要求。

3.4返修：對不合格品采取的糾正措施，雖不符合規(guī)定要求但能滿足使用要求。

4.職責(zé)

4.1檢查科是不合格品控制的歸口管理部門，下屬質(zhì)量管理室和檢驗(yàn)室具體負(fù)責(zé)不合格品的鑒別、記錄、標(biāo)識、隔離、評審和處置等工作。

4.2技術(shù)科負(fù)責(zé)返工產(chǎn)品規(guī)程的制定。

4.3生產(chǎn)安全科負(fù)責(zé)執(zhí)行對外協(xié)件、半成品、成品評審后不合格品的處置。

4.4計(jì)劃供應(yīng)部負(fù)責(zé)執(zhí)行對原材料、外購件中不合格品的處置。

4.5總經(jīng)理或管理者代表負(fù)責(zé)對嚴(yán)重不合格品的處置的審批。

5.工作程序

5.1不合格品的鑒別

專職檢驗(yàn)員按《檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》規(guī)定的要求，對原材料、外購/外協(xié)件、半成品、成品分別進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)，及時(shí)作出合格與否的判定。

5.2鑒別依據(jù)

不合格品的判定依據(jù)是產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)程等）。

5.3不合格品缺陷嚴(yán)重性分類：

5.3.1嚴(yán)重缺陷（A類）：必然會(huì)造成產(chǎn)品在使用中喪失功能、運(yùn)轉(zhuǎn)故障、增加安全風(fēng)險(xiǎn)、降低使用壽命和顧客索賠。

5.3.2主要缺陷（B類）：可能影響后道工序加工、裝配、裝車等困難，但易于排除，而不影響產(chǎn)品功能，外露部分有銳利邊緣及返工痕跡，明顯的外觀缺陷（氧化皮過涂,裂紋,折紋等）。

5.3.3輕微缺陷（C類）：不影響產(chǎn)品在使用時(shí)的功能和壽命，不明顯的外觀缺陷（如劃痕、斑點(diǎn)、輕微色差等）。

5.4標(biāo)識、記錄、隔離、報(bào)告

5.4.1一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或懷疑為不合格品，專職檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)立即對不合格品按《檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)控制程序》的規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識，并在《不合格品通知單》上記錄產(chǎn)品不合格項(xiàng)，采取必要措施對以前的產(chǎn)品進(jìn)行檢查或復(fù)查，將不合格品隔離至規(guī)定區(qū)域，及時(shí)將《不合格品通知單》上報(bào)檢查科。

5.4.2存放不合格品區(qū)域的產(chǎn)品在尚未作出處置意見之前，任何人不得擅自動(dòng)用。

5.5評審5.5.1對常發(fā)性易糾正的不合格品或有明顯缺陷的零星不合格品，由現(xiàn)場專職檢驗(yàn)員直接作出分選或返工或報(bào)廢的意見，并對返工后的產(chǎn)品重新檢驗(yàn)和記錄檢驗(yàn)結(jié)果。

5.5.2對C類缺陷批量不合格品和B類缺陷少量不合格品，由檢驗(yàn)科評審，并作出評審處置意見。

5.5.3對A類和B類缺陷批量不合格品，由技術(shù)科評審，對重大批量不合格須報(bào)管理者代表或總審批，并作出評審處置意見。

5.5.4試制產(chǎn)品階段的不合格品由技術(shù)科負(fù)責(zé)評價(jià)處置。

5.5.5評審不合格品的結(jié)論僅對本批有效，不得作為評審其它產(chǎn)品的依據(jù)。

5.6處置

5.6.1對原材料、外購/外協(xié)件不合格的處置

a.對嚴(yán)重缺陷的批量原材料、外購/外協(xié)件作退貨處置。

b.對主要缺陷的批量產(chǎn)品，由專職檢驗(yàn)員在驗(yàn)收單上判定為不合格，并在《不合格品通知單》上記錄不合格項(xiàng)，由檢查科提出退貨，計(jì)劃供應(yīng)部辦理聯(lián)絡(luò)和退貨手續(xù)。對可不經(jīng)返工處置能夠達(dá)到預(yù)期使用要求的不合格品，由分承包方填寫《讓步接收申請單》，由檢查科進(jìn)行評審?fù)猓梢宰尣浇邮?。讓步接收產(chǎn)品在投入使用時(shí)必須進(jìn)行標(biāo)識，使用中達(dá)不到預(yù)期使用要求的，由檢查科提出退貨處理，供應(yīng)科辦理聯(lián)絡(luò)和退貨手續(xù)。

c.對輕微缺陷的批量產(chǎn)品，由分承包方負(fù)責(zé)進(jìn)行返工，返工后由檢驗(yàn)員重新檢驗(yàn)，合格后方可辦理入庫手續(xù)。

d.供應(yīng)科接到《不合格品通知單》時(shí)，將處置意見及時(shí)通知分承包方，一般情況下，不合格原材料、外購/外協(xié)件應(yīng)及時(shí)退回分承包方，對特殊原因不能及時(shí)退回而確需在本廠倉庫存放的，由倉庫管理員按《檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)控制程序》的規(guī)定執(zhí)行。

5.6.2對半成品不合格的處置

a.當(dāng)半成品在制造過程中產(chǎn)生少量不合格時(shí)，由專職檢驗(yàn)員督促操作者進(jìn)行分選，并做好記錄，并進(jìn)行重新檢驗(yàn)；如少量不可返工的作廢品及時(shí)放入廢品箱；屬須按專門返工工藝進(jìn)行返工的，按返工工藝進(jìn)行返工。

b.當(dāng)半成品在制造過程中發(fā)生批量不合格時(shí)的處置辦法：

返工：由專職檢驗(yàn)員填寫《不合格品通知單》評審處置要返工的產(chǎn)品，技術(shù)開發(fā)科工藝室制訂返工工藝，由生產(chǎn)安全科對不合格品進(jìn)行返工，并重新檢驗(yàn)。

讓步接收：由生產(chǎn)部工段負(fù)責(zé)人填寫《讓步接收申請單》，報(bào)質(zhì)保部檢驗(yàn)室主任或質(zhì)管室主任進(jìn)行評審。

報(bào)廢：由檢驗(yàn)員填寫《廢品通知單》，經(jīng)檢查室主管蓋章批準(zhǔn)。

5.6.3對成品不合格的處置

a.在最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)少量不合格品，按5.6.2進(jìn)行。

b.對成品中批量不合格品的處置辦法，按5.6.2進(jìn)行。

c.對于讓步處理的產(chǎn)品，在銷售時(shí)，必須取得顧客的認(rèn)可，方能供貨。讓步接收產(chǎn)品有明顯標(biāo)識。

5.7編制不合格品減少計(jì)劃

5.7.1檢查科負(fù)責(zé)每月對發(fā)生在生產(chǎn)過程中的不合格品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，采用排列圖、因果圖形式進(jìn)行原因分析。

5.7.2根據(jù)原因分析的結(jié)果，制訂優(yōu)先減少不合格品的計(jì)劃、措施并組織相關(guān)部門具體實(shí)施并記錄結(jié)果。

5.7.3對那些已采取措施，但沒有找到并消除根本原因，可能重復(fù)發(fā)生的不合格品，必須采用確定課題，開展QC攻關(guān)的方法解決問題。