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文/樊樹志復(fù)旦大學(xué)歷史學(xué)系教授

摘自作者著《國史十六講》

明朝建立后，實行嚴(yán)厲的“海禁”政策，除了政府與海外國家保持朝貢貿(mào)易關(guān)系外，其他民間海上私人貿(mào)易一概禁止。明太祖洪武時期一再下令：“禁瀕海民不得私自出?！?“禁瀕海民私通海外諸國”;“申禁人民無得擅自出海與外國互市”.明成祖永樂時期稍有松動，但依然把“海禁”政策當(dāng)作不可違背的“祖訓(xùn)”.此后，“海禁”政策時緊時松，總的趨勢是以“禁”為主。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及伴隨著西方國家來到中國沿海，把中國卷入“全球化”貿(mào)易之中，海外貿(mào)易的需求日益增長，“海禁”政策顯得愈來愈不合時宜。

“海禁”與“倭寇”

明朝建立后，實行嚴(yán)厲的“海禁”政策，除了政府與海外國家保持朝貢貿(mào)易關(guān)系外，其他民間海上私人貿(mào)易一概禁止。明太祖洪武時期一再下令：“禁瀕海民不得私自出海”;“禁瀕海民私通海外諸國”;“申禁人民無得擅自出海與外國互市”.明成祖永樂時期稍有松動，但依然把“海禁”政策當(dāng)作不可違背的“祖訓(xùn)”.此后，“海禁”政策時緊時松，總的趨勢是以“禁”為主。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及伴隨著西方國家來到中國沿海，把中國卷入“全球化”貿(mào)易之中，海外貿(mào)易的需求日益增長，“海禁”政策顯得愈來愈不合時宜。

當(dāng)時的中國與海外各國維持著一種傳統(tǒng)的朝貢體制，明朝皇帝以“中央之國”的心態(tài)，把周邊各國都看作是它的藩屬，構(gòu)成一種藩屬國向宗主國的朝貢關(guān)系。萬歷《明會典》關(guān)于“諸番國及四夷土官朝貢”事宜，有這樣的記載：

東南夷：朝鮮、日本、琉球、安南（越南）、真臘（柬埔寨）、暹羅（泰國）、占城（越南）、爪哇、蘇門答剌（印度尼西亞）、瑣里、蘇祿（菲律賓）、古里（印度）、滿剌加（馬來西亞）、榜葛剌（孟加拉）、錫蘭山（斯里蘭卡）、呂宋（菲律賓）、木骨都束（索馬里）等；

北狄：韃靼、瓦剌（蒙古）等；

東北夷：海西女真、建州女真等；

西戎：哈密、畏兀兒（維吾爾）、撒馬爾罕（中亞）、天方、默德那（阿拉伯）、烏思藏（吐蕃）等。

朝貢的前提是，這些國家接受中國皇帝的承認(rèn)與冊封，在國王交替之際，以及慶慰謝恩典禮之際，必須派遣使節(jié)前往中國覲見皇帝，呈獻(xiàn)貢品，并且接受皇帝的賞賜（稱為回賜）。這就是朝貢體制，一種以中國為中心的呈放射狀的，用朝貢—回賜方式維系的國際關(guān)系。因此朝貢體制的政治意義是首要的，經(jīng)濟(jì)意義是次要的。在朝貢中附帶進(jìn)行一些貿(mào)易，稱為朝貢貿(mào)易，或者叫做貢舶貿(mào)易、勘合貿(mào)易。無非是兩種形式，其一是，隨同朝貢使節(jié)來到中國沿海的港口，在主管外貿(mào)的市舶司的主持下，就地與中國商人進(jìn)行貿(mào)易；其二是，朝貢使節(jié)抵達(dá)北京后，隨行的商人可以在禮部接待外賓的會同館附近，與中國商人進(jìn)行貿(mào)易。這些貿(mào)易都是朝貢體制的附屬部分。

這種狀況顯然與當(dāng)時已經(jīng)初露端倪的“全球化”貿(mào)易格格不入。

日本學(xué)者濱下武志的專著《近代中國的國際契機(jī)——朝貢貿(mào)易體系與近代亞洲經(jīng)濟(jì)圈》指出，從14世紀(jì)至15世紀(jì)以來，亞洲區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易在逐步擴(kuò)大，存在三個貿(mào)易圈：一個是以中國為中心的東亞貿(mào)易圈，一個是以印度為中心的南亞貿(mào)易圈，兩者之間還有以若干貿(mào)易中轉(zhuǎn)港為中心的亞洲貿(mào)易圈。新航路與新大陸發(fā)現(xiàn)以后，西方國家的商人為了購買亞洲的商品，攜帶大量白銀，也加入到這些貿(mào)易圈中來。因此以中國為中心的貿(mào)易圈，正在發(fā)生新的變化。

長期以來眾說紛紜的“倭寇”與海上走私貿(mào)易，放到這樣的背景下來考量，許多問題便可以迎刃而解。

日本與周邊其他國家一樣，與明朝維系著朝貢貿(mào)易，朝貢船隊必須持有明朝禮部頒發(fā)的“勘合”（通行證），才可以在浙江市舶司所在地寧波上岸，再在安遠(yuǎn)驛的嘉賓堂歇腳，一面上岸進(jìn)行貿(mào)易，一面等候朝廷的入京許可。一旦獲得許可，使節(jié)一行攜帶國書、貢品以及攜帶的貨物，在明朝官員的護(hù)送下前往北京，下榻京師的會同館。在向朝廷遞交國書、貢獻(xiàn)方物后，攜帶的貨物可以在會同館附近進(jìn)行交易，買入非違禁貨物。據(jù)田中健夫《倭寇與勘合貿(mào)易》的研究，從建文三年（1401年）到嘉靖二十六年（1547年），將近一個半世紀(jì)內(nèi)，日本遣明使節(jié)所率領(lǐng)的船隊，共計十八批。由于嘉靖二年（1523年）日本大內(nèi)氏與細(xì)川氏兩大集團(tuán)在寧波發(fā)生“爭貢”事件，使朝貢貿(mào)易出現(xiàn)危機(jī)，成為“后期倭寇的發(fā)端”。

寧波“爭貢”事件，給明朝內(nèi)部主張嚴(yán)厲實行海禁政策的官僚找到了一個口實：“禍起市舶”——禍根是由朝貢貿(mào)易引起的。禮部沒有權(quán)衡利弊得失，便貿(mào)然關(guān)閉寧波的市舶司，停止了日本的朝貢貿(mào)易。官方的合法貿(mào)易渠道被堵塞，而日本與中國之間的貿(mào)易難以得到滿足，為海上走私貿(mào)易提供了一個有利時機(jī)。根據(jù)《籌海圖編》記載，當(dāng)時日本對中國商品的需求量很大，其中包括生絲、絲綿、棉布、綿綢、錦繡、紅線、水銀、針、鐵鍋、瓷器、錢幣、藥材等等。如此巨大的一個市場，如此巨大的利潤（例如生絲運(yùn)抵日本后，價格高達(dá)十倍），對商人的誘惑力之大可想而知，要想禁，是禁不住的。于是乎，嘉靖年間東南沿海私梟船主與土豪相結(jié)合，挾制官府，大張旗鼓地進(jìn)行海上走私貿(mào)易，海盜與沿海貧民也介入走私貿(mào)易隊伍，與之遙相呼應(yīng)。由于他們與日本商人進(jìn)行貿(mào)易，在遭到官府取締時，采取武裝對抗，被人們稱為“倭患”.

人們對于“倭寇”一詞，容易望文生義，其實，所謂“倭寇”需要具體分析。《中國歷史大辭典》的“倭寇”條說，倭寇是指“明（代）時騷擾中國沿海一帶的日本海盜”云云，過于簡單化。根據(jù)田中健夫的研究，“倭寇”一詞，最初出現(xiàn)于404年的高句麗“廣開土王碑文”.它的含義是多種多樣的，有“高麗時代的倭寇”、“朝鮮時代的倭寇”、“嘉靖大倭寇”等，甚至還有“呂宋島的倭寇”、“南洋的倭寇”、“葡萄牙人的倭寇”.其中規(guī)模最大的是14世紀(jì)至15世紀(jì)的倭寇，以及16世紀(jì)的倭寇。前者主要在朝鮮半島與中國東北沿岸活動，是日本人與朝鮮人的聯(lián)合體；后者大部分是中國的海上走私貿(mào)易群體，日本人的數(shù)量很少。山根幸夫在《明帝國與日本》一書中，談到“后期倭寇”（即“嘉靖大倭寇”）時，強(qiáng)調(diào)以下兩點：一是后期倭寇的主體是中國的中小商人階層——由于合法的海外貿(mào)易遭到禁止，不得不從事海上走私貿(mào)易的中國商人；二是倭寇的最高領(lǐng)導(dǎo)者是徽商出身的王直——要求廢止“禁海令”,追求貿(mào)易自由化的海上走私貿(mào)易集團(tuán)的首領(lǐng)。

被稱為“倭寇王”的王直，是徽州商人，長期從事對日本的貿(mào)易。在遭到官軍圍剿之后，逃往日本薩摩的松浦津，以五島列島為根據(jù)地，還在平戶建造了第宅，擁有一支龐大的船隊，自稱“五峰船主”,又稱“凈海王”、“徽王”.他不時前往浙江、福建沿海，進(jìn)行大規(guī)模的走私貿(mào)易和海盜活動。他的隊伍中確有一些“真倭”,那是受王直集團(tuán)雇傭的。正如王守稼《嘉靖時期的倭患》一文所說：“大量史料證明，歷史的真實情況似乎與以往流行的說法相反，嘉靖時的'真倭’，反而倒是受中國海盜指揮，處于從屬、輔助的地位?！?br>

那么，為什么長期以來把“倭患”說成是日本海盜的入侵呢？原因是復(fù)雜的。一是其中確有一些日本人，即所謂“真倭”;二是王直等人有意制造混亂，以假亂真，保護(hù)自己；三是明朝平倭將領(lǐng)為了冒報戰(zhàn)功，虛張聲勢。無怪乎當(dāng)時人說：“官兵利于斬倭而得重賞，明知中國人，而稱倭夷，以訛傳訛，皆曰倭夷，而不知實中國人也?！?/section>

王直曾經(jīng)向政府當(dāng)局提出“開港通市”的要求，希望放棄不合時宜的海禁政策，使海上私人貿(mào)易合法化。他在接受朝廷招撫后所寫的《自明疏》，希望政府在浙江定海等港口，仿照廣東事例“通關(guān)納稅”,恢復(fù)與日本的朝貢貿(mào)易關(guān)系，那么東南沿海的“倭患”就可以得到解決。平倭總督胡宗憲表面上答應(yīng)“姑容互市”,在王直投降后，卻出爾反爾，于嘉靖三十八年年底，在杭州官巷口鬧市，把王直斬首示眾。

王直的死，并沒有使“倭患”消停，恰恰相反，激起了他的部下極大的怨恨和瘋狂的報復(fù)，“倭患”愈演愈烈，海禁與反海禁的斗爭愈來愈尖銳了。

在此之前，對倭寇素有研究的唐樞寫信給胡宗憲，分析了中外貿(mào)易的大勢，以及倭患的根源。他指出：第一，中國與外國的貿(mào)易難以禁絕，海禁只能禁止中國百姓；第二，嘉靖年間的倭患起源于海禁政策的不合時宜——“商道不通，商人失其生理，于是轉(zhuǎn)而為盜”;第三，所謂倭寇其實是中國百姓——嘉靖三十一年“海上之為寇”,次年“各業(yè)益之而為寇”,再次年“良戶復(fù)益之而為寇”.他對倭寇的分析洞若觀火，道出了事實真相。

無獨(dú)有偶，稍后的謝杰在《虔臺倭纂》一書中對倭寇的分析，有異曲同工之妙。他說：“倭夷之蠢蠢者，自昔鄙之曰奴，其為中國患，皆潮（州）人、漳（州）人、寧（波）紹（興）人主之也”;“寇與商同是人，市通則寇轉(zhuǎn)為商，市禁則商轉(zhuǎn)為寇”.他認(rèn)為，從海上貿(mào)易的視角看來，導(dǎo)致“倭患”的原因是“海禁之過嚴(yán)”.可謂言簡意賅，一針見血。

因此，海禁一日不解除，禍患始終存在。王直死后，徽商在海上依然相當(dāng)活躍，后繼者有徐惟學(xué)、徐海，都被當(dāng)局看作“倭寇”.而日本的平戶港一直是當(dāng)時中日貿(mào)易的重要據(jù)點。真正解決“倭患”的關(guān)鍵之舉，并非戚繼光、俞大猷的平倭戰(zhàn)爭，而是朝廷政策的轉(zhuǎn)換。隆慶元年（1567年），當(dāng)局宣布實施比較靈活的政策，取消海禁，允許人民下海前往西洋、東洋貿(mào)易。既然民間海上貿(mào)易合法化，所謂“倭患”也就煙消云散了。以此為契機(jī)，東南沿海的私人海上貿(mào)易進(jìn)入了一個新階段，呈現(xiàn)出前所未有的繁榮景象。

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