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公司章程中有關(guān)持股員工離職必須放棄股東資格并強(qiáng)制收回或轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定是否有效的問(wèn)題，審判實(shí)踐中似乎有不同意見(jiàn)。筆者認(rèn)為，公司章程是確定公司、股東基本權(quán)利與義務(wù)的“憲章”性文件，其內(nèi)容只要不違反法律、法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，不損害國(guó)家、社會(huì)、集體和他人的利益，應(yīng)當(dāng)有效。有關(guān)持股員工離職必須放棄股東資格并強(qiáng)制收回或轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定，只要持股員工簽名認(rèn)可的，應(yīng)受該規(guī)定的約束。
案件來(lái)源：北大法寶網(wǎng)，(2016)皖11民終2596號(hào)民事判決。上海市高級(jí)人民法院網(wǎng)，（2016）滬01民終12234號(hào)民事判決。
(2016)皖11民終2596號(hào)案情簡(jiǎn)介：章某原所在單位破產(chǎn)后，于2001年被Z公司接受安置，此后章某出資28108元，持有Z公司股份1.495%，并在工商部門備案登記。2014年1月19日，Z公司召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)公司章程進(jìn)行修改并通過(guò)，章某亦簽字同意，其中原章程第七條在“公司股東必須是本公司員工（包含投資入股以后內(nèi)退和退休員工），并同公司簽訂勞動(dòng)合同”基礎(chǔ)上增加“股東同公司終止或者解除勞動(dòng)合同關(guān)系之時(shí)，即不再符合公司股東的條件，自動(dòng)喪失公司股東資格，必須按照本章程的規(guī)定，在終止或者解除勞動(dòng)關(guān)系之時(shí)，按照公司當(dāng)期股權(quán)轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)價(jià)，同步轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。如果股東不能主動(dòng)同步辦理，或者拒絕辦理所持股份的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及法定代表人按照本章程規(guī)定，在該股東同公司終止（解除）勞動(dòng)關(guān)系之時(shí)，強(qiáng)制性臨時(shí)用公司公積金，按照當(dāng)期公司股東會(huì)議通過(guò)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)價(jià)進(jìn)行收購(gòu)”內(nèi)容。
2014年6月，章某與Z公司解除勞動(dòng)關(guān)系。6月10日，Z公司作出“關(guān)于同章某解除勞動(dòng)關(guān)系等問(wèn)題的決定”，并送交章某。2014年9月15日，Z公司將33541.11元匯入章某賬戶。自2014年7月起，Z公司不再繼續(xù)按月向章某發(fā)放股東補(bǔ)貼。公司也不再向章某發(fā)放2014年、2015年的紅利。
另查明，章某的股權(quán)變更登記手續(xù)至今未辦理。
判決結(jié)果：一審判決：Z公司2014年章程第七條中有關(guān)股東終止或解除勞動(dòng)關(guān)系時(shí)強(qiáng)制按照當(dāng)期股權(quán)轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)價(jià)，轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份的內(nèi)容無(wú)效；確認(rèn)原告章某為Z公司持有1.495%股份的股東；Z公司支付原告章某2014年7月至2016年6月股東補(bǔ)貼和紅利。二審維持原判。
法院認(rèn)為，Z公司2014年章程第七條規(guī)定包含兩部分內(nèi)容，第一部分規(guī)定股東資格的取得以公司員工身份為條件，該部分內(nèi)容符合有限責(zé)任公司的人合性特點(diǎn)，合法有效。第二部分是股東資格喪失后股權(quán)的轉(zhuǎn)讓條款，規(guī)定在股東未辦理或拒絕辦理股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)時(shí)，強(qiáng)制性用公司公積金按股東會(huì)議通過(guò)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)價(jià)進(jìn)行收購(gòu)，該條款實(shí)質(zhì)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓強(qiáng)制性條款。盡管《公司法》第七十二條第四款規(guī)定“公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定”，但并不意味在此事項(xiàng)上章程可以不受任何限制。股權(quán)是公司股東的財(cái)產(chǎn)，《物權(quán)法》第六十六條規(guī)定“私人的合法財(cái)產(chǎn)受法律保護(hù)，禁止任何單位和個(gè)人侵占、哄搶、破壞”。章某作為勞動(dòng)者與公司解除勞動(dòng)關(guān)系后，其作為股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)也應(yīng)當(dāng)予以公平保護(hù)，股權(quán)應(yīng)當(dāng)以合理的市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)讓，或協(xié)商確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)估，而該強(qiáng)制性條款剝奪了股東的權(quán)利，違反法律禁止性規(guī)定。另外，Z公司有相當(dāng)部分原破產(chǎn)企業(yè)員工，是與章某同樣的小股東，保護(hù)小股東合法利益也是公司法應(yīng)有之義。綜上，該強(qiáng)制性條款應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。
章某雖與Z公司解除勞動(dòng)關(guān)系，不再具備公司員工的身份，但在其股份依法轉(zhuǎn)讓，并經(jīng)法定程序變更前，其股東身份不變。因股權(quán)轉(zhuǎn)讓強(qiáng)制性條款為無(wú)效條款，Z公司依據(jù)該條款退還章某股份款的行為自始無(wú)效，無(wú)效的民事行為取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)返還，故章某持有的Z公司股權(quán)尚未轉(zhuǎn)讓，章某目前仍系Z公司股東。對(duì)章某要求確認(rèn)其為Z公司股東的訴訟請(qǐng)求，依法予以支持。因章某是Z公司股東，Z公司未向章某發(fā)放2014年、2015年紅利和2014年7月后的股東紅利和補(bǔ)貼，不符法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)發(fā)。
（2016）滬01民終12234號(hào)案情簡(jiǎn)介：G公司成立于2002年1月17日，周某是股東之一，出資額為4萬(wàn)元。2006年11月，包括周某在內(nèi)的全體自然人股東簽署了《公司章程》和《股東協(xié)議》。
《公司章程》規(guī)定：股東應(yīng)同時(shí)具備以下條件：1、專職專業(yè)人員且不超過(guò)職業(yè)年齡，或注冊(cè)造價(jià)工程師且不超過(guò)注冊(cè)年齡；2、在本公司專職執(zhí)業(yè)，且與公司簽訂《勞動(dòng)合同》；股東及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓與加入和退出按照公司《股東協(xié)議》的規(guī)定辦理；股東行使下列職權(quán)：……對(duì)新增加股東或除名股東作出決議；股東會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)作出決議，決議應(yīng)由代表二分之一以上表決權(quán)的股東表決通過(guò)，但股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、除名股東的決議，以及……，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。
《股東協(xié)議》約定，股東身份的取得和喪失同《公司章程》；對(duì)股東的除名決議應(yīng)當(dāng)書面通知被除名人，自被除名人接到除名通知之日起，除名生效；被除名人的股權(quán)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)讓或作為退股處理，除名生效的時(shí)間為退股時(shí)間，股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)間則依股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議確定；股東被除名后應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給符合《股東協(xié)議》約定的股東條件的受讓人，三個(gè)月內(nèi)不能實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，按退股處理，進(jìn)入減資程序?！豆蓶|協(xié)議》還約定，股東退股后，其他股東應(yīng)當(dāng)在減資程序完成后三十日內(nèi)進(jìn)行結(jié)算并向退股人退還其出資額；退股當(dāng)年退股股東應(yīng)得紅利或應(yīng)負(fù)擔(dān)虧損額在退股當(dāng)年會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)計(jì)算并支付。
G公司于2007年9月30日交郵一份《關(guān)于解除和終止與周某勞動(dòng)合同的通知》，周某確認(rèn)其家人收到了該通知。該通知載明：“因周某既不到公司上班，又不按公司要求辦理中止勞動(dòng)關(guān)系手續(xù)，經(jīng)研究，決定自2007年10月1日起解除和終止與周某的勞動(dòng)合同”。
2007年12月29日，G公司召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，除周某外，其他股東均參加并表決同意《股東會(huì)決議》：將周某從股東中除名；授權(quán)董事長(zhǎng)代表周某簽署相關(guān)文件，辦理其所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓或退股手續(xù)；授權(quán)董事長(zhǎng)代表全體股東依據(jù)《公司章程》和《股東協(xié)議》，在公證部門辦理為周某所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓或退股手續(xù)的相關(guān)法定手續(xù)。G公司沒(méi)有向周某送達(dá)該《股東會(huì)決議》，也沒(méi)有辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或減資手續(xù)。
G公司除2014年度因經(jīng)營(yíng)虧損沒(méi)有分紅外，2015年度紅利也已經(jīng)分配。周某收到至2006年度的分紅款，每次實(shí)際收到金額均為32,000元。
周某確認(rèn)，1、其與G公司簽訂過(guò)一份勞動(dòng)合同，是為成立公司簽訂，以后應(yīng)一年一簽，其未簽約；2、2007年7月開(kāi)始長(zhǎng)期居住國(guó)外。
判決結(jié)果：一審判決如下： G公司按照周某4萬(wàn)元出資額辦理減少注冊(cè)資本手續(xù)，并于完成變更登記后十日內(nèi)支付周某4萬(wàn)元；G公司支付周某分紅款256,000元并賠償周某相應(yīng)分紅款利息損失。二審維持原判。
法院認(rèn)為，G公司《公司章程》約定：股東應(yīng)在公司專職執(zhí)業(yè)，且與公司簽訂《勞動(dòng)合同》；股東及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓與加入和退出按照公司《股東協(xié)議》的規(guī)定辦理……股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、除名股東的決議等必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。上述《公司章程》規(guī)定系股東根據(jù)法律規(guī)定、自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)制定，依法對(duì)公司、股東、董監(jiān)高人員具有約束力
2007年12月29日，G公司召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，除周某外，其他股東均參加并表決同意《股東會(huì)決議》（以下簡(jiǎn)稱除名決議），將周某從股東中除名。除名決議表決程序及將周某從股東中除名符合《公司章程》規(guī)定，法院確認(rèn)其法律效力，對(duì)周某、G公司均具有約束力。
依照法律規(guī)定并結(jié)合上述《股東協(xié)議》相關(guān)規(guī)定，法院認(rèn)定，除名生效于周某收到《除名決議》之時(shí)，周某因此喪失以參與公司經(jīng)營(yíng)為目的的權(quán)利。但根據(jù)《股東協(xié)議》規(guī)定，被除名股東股權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或減資，除名股東因此喪失按照出資分取紅利的權(quán)利。G公司在除名生效后沒(méi)有進(jìn)行減資處理，在G公司完成減資之前，周某仍享有出資分紅的權(quán)利。
提示：筆者認(rèn)為公司章程中關(guān)于持股員工離職必須放棄股東資格并強(qiáng)制收回或轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定，屬于事先設(shè)定的股權(quán)回購(gòu)或轉(zhuǎn)讓的條件，現(xiàn)行法律或行政法規(guī)對(duì)此并無(wú)禁止性規(guī)定。(2016)皖11民終2596號(hào)民事判決的說(shuō)理部分似乎并不充分，其實(shí)該判決中對(duì)公司章程規(guī)定“股東必須是本公司員工”的內(nèi)容也是持肯定態(tài)度的。
既然在審判實(shí)踐中，對(duì)此問(wèn)題各地法院尚有爭(zhēng)議，那么在公司實(shí)務(wù)中，如果因本身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)等原因，需要股東必須是本公司員工的，除在公司章程中規(guī)定以外，還可與各股東簽訂股東協(xié)議加以明確。章程或協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確持股員工離職后股權(quán)回購(gòu)或轉(zhuǎn)讓的方式、程序、對(duì)象、股權(quán)價(jià)格的確定等問(wèn)題。如采取回購(gòu)方式的，還應(yīng)注意辦理減資登記。
另外，關(guān)于股份合作制企業(yè)，在審判實(shí)踐中對(duì)此問(wèn)題沒(méi)有爭(zhēng)議，處理依據(jù)是1997年8月6日實(shí)施的國(guó)家體改委《關(guān)于發(fā)展城市股份合作制企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》以及各地方改制意見(jiàn)和辦法中的有關(guān)規(guī)定，按照企業(yè)章程處理，或由企業(yè)收回股份。
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