一項(xiàng)法律盡職調(diào)查業(yè)務(wù)往往包含海量的工作內(nèi)容，其過程中涉及[前期溝通]、[獨(dú)立調(diào)查]、[資料收集]、[分析整理]、[文書撰寫]、[階段性匯報(bào)]等諸多環(huán)節(jié)，尤其對(duì)于房地產(chǎn)并購(gòu)的盡職調(diào)查業(yè)務(wù)來說，除完成常規(guī)盡職調(diào)查的工作以外，經(jīng)辦律師還需面對(duì)紛繁復(fù)雜的專業(yè)資料、還原并購(gòu)項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)過程、判斷商業(yè)模式的法律風(fēng)險(xiǎn)，可謂極其考驗(yàn)經(jīng)辦律師的專業(yè)水平。
然而長(zhǎng)期以來，律師在提供法律盡職調(diào)查業(yè)務(wù)時(shí)依然難以平衡三個(gè)問題：即[工作標(biāo)準(zhǔn)]、[服務(wù)定價(jià)]和[質(zhì)量評(píng)判]。
具體而言：
——如何設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程，嚴(yán)格控制各個(gè)環(huán)節(jié)的工作深度與時(shí)點(diǎn)，使人員分配與分工合理化？
——如何提高客戶的服務(wù)體驗(yàn)，使客戶最大程度的感知律師服務(wù)，進(jìn)而爭(zhēng)取報(bào)價(jià)空間？
——如何通過標(biāo)準(zhǔn)化的工作成果使客戶對(duì)服務(wù)質(zhì)量作出客觀評(píng)判
為解決上述困擾，文鰩團(tuán)隊(duì)基于以往為各大房地產(chǎn)企業(yè)提供法律盡職調(diào)查服務(wù)的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合房地產(chǎn)并購(gòu)的項(xiàng)目特點(diǎn)，制定出一套標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的《房地產(chǎn)并購(gòu)法律盡職調(diào)查流程》，通過嵌入alpha工作系統(tǒng)，設(shè)定各項(xiàng)工作標(biāo)準(zhǔn)，聚合法律文書，對(duì)各個(gè)盡調(diào)環(huán)節(jié)與工作任務(wù)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行深度把控，通過將法律服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的產(chǎn)品思維，使每項(xiàng)房地產(chǎn)并購(gòu)法律盡職調(diào)查服務(wù)均能實(shí)現(xiàn)高效與專業(yè)的極致體驗(yàn)。
文鰩團(tuán)隊(duì)“房地產(chǎn)并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查”任務(wù)模板：
第一階段：初步洽談
第一步：與客戶初步洽談
前期與客戶的初步洽談?dòng)蓸I(yè)務(wù)合伙人攜同團(tuán)隊(duì)成員共同會(huì)見客戶，接收客戶帶來的材料，聽取客戶陳述項(xiàng)目基本情況及并購(gòu)交易的基本思路，根據(jù)客戶的反饋?zhàn)R別目標(biāo)主體、提取關(guān)鍵事實(shí)要點(diǎn)及服務(wù)需求，制作《初步洽談?dòng)涗洝贰?/span>
【檢查項(xiàng)】
1.向客戶了解開展本次房地產(chǎn)并購(gòu)的交易背景和目的；
2.初步明確開展本次房地產(chǎn)并購(gòu)的商業(yè)模式，對(duì)交易框架進(jìn)行記錄；
3.確定交易對(duì)手，即盡職調(diào)查目標(biāo)公司的基本信息。
第二步：向客戶初步收集盡調(diào)資料
第二階段：團(tuán)隊(duì)內(nèi)部工作部署
根據(jù)初步洽談的溝通情況，由業(yè)務(wù)合伙人甄選團(tuán)隊(duì)成員成立項(xiàng)目組，指定一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向工作組成員簡(jiǎn)要介紹客戶反饋的信息，移交客戶提交的初步資料，并進(jìn)行項(xiàng)目組內(nèi)部的工作部署。
【檢查項(xiàng)】
1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人介紹前期與客戶的溝通情況；
2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人介紹重點(diǎn)問題、關(guān)注事項(xiàng)、項(xiàng)目?jī)r(jià)值；
3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確定項(xiàng)目組成員及分工、要求。
第三階段：出具《法律盡職調(diào)查服務(wù)方案》
本階段項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織項(xiàng)目組成員進(jìn)行討論，依據(jù)客戶的服務(wù)需求，結(jié)合房地產(chǎn)并購(gòu)交易的具體情況出具《法律盡職調(diào)查服務(wù)方案》并提交客戶。
【檢查項(xiàng)】
1.通過網(wǎng)絡(luò)公開渠道初步檢索客戶公司、目標(biāo)公司主體信息，預(yù)判本次盡職調(diào)查難易程度；
2.服務(wù)方案應(yīng)當(dāng)包括服務(wù)目標(biāo)、服務(wù)范圍和方式、服務(wù)團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介及報(bào)告等。
第四階段：簽約
本階段準(zhǔn)備好委托手續(xù)并與客戶預(yù)約確定時(shí)間后，由行政專員前往客戶處簽訂《委托代理合同》，正式辦理委托手續(xù)。
【檢查項(xiàng)】
1.行政專員應(yīng)在簽約前進(jìn)行利益沖突排查；
2.根據(jù)委托方要求制作合同份數(shù)。
第五階段：開展法律盡職調(diào)查
完成簽約后，項(xiàng)目組按照服務(wù)方案確定的工作環(huán)節(jié)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及人員分工，進(jìn)場(chǎng)獨(dú)立開展法律盡職調(diào)查。
第一步：召開委托方、被盡調(diào)方、律師三方會(huì)議
【檢查項(xiàng)】
1.交付初步盡職調(diào)查清單，與客戶確定項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)人，并建立微信工作群，將項(xiàng)目成員聯(lián)系方式（電話、微信、郵箱）發(fā)至工作群；
2.詢證被盡調(diào)方的有關(guān)資產(chǎn)、股權(quán)權(quán)屬、重大訴訟和債權(quán)等基本情況，進(jìn)一步梳理盡調(diào)方案，制作《詢證筆錄》，與會(huì)人員在筆錄上簽字；
3.制作專項(xiàng)信息披露表格并由被盡調(diào)方填寫。如土地使用權(quán)明細(xì)表、房產(chǎn)明細(xì)表、機(jī)器設(shè)備明細(xì)表、車輛明細(xì)表、認(rèn)證許可明細(xì)表、重大合同明細(xì)表、稅務(wù)情況明細(xì)表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)明細(xì)表、重大訴訟明細(xì)表。
第二步：制作《盡職調(diào)查清單》及附件文檔
【檢查項(xiàng)】
1.根據(jù)獲取的目標(biāo)公司信息，制作《盡職調(diào)查清單》，明確資料提交與獨(dú)立盡調(diào)范圍；
2.如果目標(biāo)公司下屬子公司較多,尤其是當(dāng)子公司出現(xiàn)特殊設(shè)立或者存續(xù)形式或?qū)儆谔厥庑袠I(yè)時(shí)，可以考慮針對(duì)具體的子公司分別準(zhǔn)備文件清單就前期溝通和研究所發(fā)現(xiàn)的問題，在清單中予以重點(diǎn)關(guān)注；
3.制作相關(guān)專項(xiàng)調(diào)查文檔：如《股權(quán)聲明與保證》、《公司組織架構(gòu)圖》、《公司高管人員名單及職能》、《公司主營(yíng)業(yè)務(wù)和項(xiàng)目說明》、《公司欠繳稅金、行政規(guī)費(fèi)的有關(guān)情況說明》。
第三步：目標(biāo)公司資料獲取
【檢查項(xiàng)】
1.將盡調(diào)清單及相關(guān)文檔發(fā)送被盡調(diào)方聯(lián)絡(luò)人處，由被盡調(diào)方安排人員收集或填寫；
2.對(duì)于公司不理解、缺乏經(jīng)驗(yàn)的情況，或者不夠重視的情況，在收集或填寫前，可以通過電話、微信電話，包括現(xiàn)場(chǎng)溝通的方式，先進(jìn)行一次必要的溝通和說明，解決相關(guān)資料準(zhǔn)備安排的問題，以保證后續(xù)工作更有效果；
3.距離進(jìn)場(chǎng)時(shí)間相對(duì)較久的，應(yīng)定期溝通、主動(dòng)問詢進(jìn)展，保證資料準(zhǔn)備進(jìn)度；
4.本階段僅收集資料復(fù)印件或掃描件。
第四步：律師獨(dú)立盡調(diào)
【檢查項(xiàng)】
1.通過電話向有關(guān)部門詢問查檔的程序和手續(xù)，并與被盡調(diào)方聯(lián)絡(luò)人準(zhǔn)備向有關(guān)第三方獨(dú)立盡調(diào)的委托手續(xù)；
2.對(duì)于無法取得檔案的部分，可通過向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)有關(guān)工作人員詢證的方式進(jìn)行；
3.有關(guān)資產(chǎn)的現(xiàn)場(chǎng)查看，并制作《現(xiàn)場(chǎng)查看筆錄》，被調(diào)查方有關(guān)介紹人員在筆錄上簽字。
第五步：資料初步分析
【檢查項(xiàng)】
1.將收集到的資料、信息進(jìn)行首次匯總和分析，確定是否進(jìn)行補(bǔ)充盡調(diào)及補(bǔ)充盡調(diào)范圍及方式。
第六步：補(bǔ)充盡調(diào)
【檢查項(xiàng)】
1.采用上述資料收集、律師獨(dú)立盡調(diào)、向有關(guān)第三方/被盡調(diào)方詢證等方式補(bǔ)充盡調(diào)。
第六階段：階段性工作匯報(bào)
第一步：團(tuán)隊(duì)內(nèi)部工作匯報(bào)
項(xiàng)目組成員在開展盡職調(diào)查工作的過程中，應(yīng)定期向合伙人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行工作匯報(bào)，及時(shí)反饋發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險(xiǎn)及障礙，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定解決方案，確保盡調(diào)工作得以按時(shí)點(diǎn)高效、順暢完成。
【檢查項(xiàng)】
1.現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)成員每晚應(yīng)舉行內(nèi)部碰頭會(huì)，匯總每日的工作成果，溝通討論發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)階段遇到的工作障礙進(jìn)行梳理，對(duì)于無法客服的障礙及時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行反饋，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出具解決方案；
2.項(xiàng)目組成員之間應(yīng)保持內(nèi)部溝通，合理分配工作任務(wù)，并保持與項(xiàng)目對(duì)接人的溝通，爭(zhēng)取目標(biāo)公司的配合。
第二步：向委托方進(jìn)行階段性工作匯報(bào)
項(xiàng)目組根據(jù)服務(wù)方案設(shè)定的工作環(huán)節(jié)開展盡調(diào)，在完成階段性任務(wù)后應(yīng)及時(shí)向委托方進(jìn)行階段性工作匯報(bào)，向委托方反饋?zhàn)钚碌墓ぷ鬟M(jìn)展、已完成的工作成果及下一步的工作安排。
第七階段：制作《法律盡職調(diào)查報(bào)告》
完成現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)工作后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人指定項(xiàng)目組成員對(duì)收集的資料進(jìn)行整理，對(duì)目標(biāo)公司的各項(xiàng)情況進(jìn)行法律分析，梳理其存在的法律風(fēng)險(xiǎn)與瑕疵，并結(jié)合委托方的需求與本次并購(gòu)交易的商業(yè)模式特點(diǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)解決方案，出具《法律盡職調(diào)查報(bào)告》。
第一步：深入分析材料，擬定《法律盡職調(diào)查報(bào)告》
【檢查項(xiàng)】
1.深入分析盡調(diào)取得的全部資料，就有關(guān)問題進(jìn)行檢索或者詢問被調(diào)查方負(fù)責(zé)人;
2.根據(jù)取得的盡職調(diào)查材料，制作盡職調(diào)查報(bào)告，出具初稿后交付給委托方審查，并根據(jù)委托方意見修改或完善，最終定稿。
第二步：制作附件及工作底稿
【檢查項(xiàng)】
1.被盡調(diào)方提供的資料，包括復(fù)印件、傳真件、電子文檔、掃描件、未簽署的文件等，請(qǐng)公司蓋章確認(rèn)，并制作材料提交清單和聲明；
2.盡調(diào)報(bào)告和附件裝訂成冊(cè)，根據(jù)委托方要求的份數(shù)提交。
第八階段：材料歸檔及復(fù)盤
項(xiàng)目完結(jié)后進(jìn)行材料歸檔及復(fù)盤，復(fù)盤主要針對(duì)項(xiàng)目工作過程中項(xiàng)目組成員的工作表現(xiàn)作出評(píng)價(jià)，總結(jié)優(yōu)勢(shì)與不足，如調(diào)查工作遺漏了哪些事實(shí)、哪些前期準(zhǔn)備工作還需要加強(qiáng)、哪些法律關(guān)系與風(fēng)險(xiǎn)的研判不夠準(zhǔn)確等。通過復(fù)盤，不斷提升各項(xiàng)流程的服務(wù)質(zhì)量，持續(xù)優(yōu)化客戶的服務(wù)體驗(yàn)。
第一步：資料歸檔匯總
【檢查項(xiàng)】
1..根據(jù)律師事務(wù)所要求進(jìn)行檔案歸檔，對(duì)每一份文件進(jìn)行編碼，以便于后續(xù)查詢及核實(shí)；
2.電子文檔掃描保存上傳至云盤服務(wù)器；
3.紙質(zhì)文檔留存?zhèn)洳椤?/span>
第二步：項(xiàng)目復(fù)盤
結(jié)語(yǔ)：
上述標(biāo)準(zhǔn)化“房地產(chǎn)并購(gòu)法律盡職調(diào)查流程”的嚴(yán)格實(shí)施，有助于律師有序、有重點(diǎn)、全面地開展法律盡職調(diào)查工作。同時(shí)，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部通過精細(xì)的分工、緊密的協(xié)作、反復(fù)的練習(xí)，既極大地提升了業(yè)務(wù)辦理的效率與服務(wù)成果的專業(yè)水準(zhǔn)，又使客戶對(duì)于法律服務(wù)的感知體驗(yàn)更為極致。
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